2017年證券從業人員一般從業資格考試輔導教材：證券市場基本法律法規 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試專傢組 著

圖書標籤:

• 證券從業
• 證券市場
• 法律法規
• 考試輔導
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• 一般從業
• 資格考試
• 金融
• 投資
• 教材

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504988621

版次：1

商品編碼：12120400

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：膠版紙

頁數：354

字數：400000

內容簡介

　　《證券市場基本法律法規》依據中國證券業協會《證券業從業人員一般從業人員資格考試大綱》編寫而成，以金融機構、證券與票據、保險監管為主綫，精選瞭由全國人大及其常委會、國務院、中國人民銀行、外匯管理局、銀監會、證監會和保監會等國傢部門和機構頒布實施並現行有效的金融法律、行政法規以及重要的部門規章等法規性文件。

《證券市場基本法律法規》 一、 導言：洞悉證券市場的基石，駕馭閤規的航船 在瞬息萬變的金融世界中，證券市場以其高流動性、高收益潛力吸引著無數投資者和參與者。然而，伴隨其蓬勃發展的是錯綜復雜的法律法規體係，它們如同航行於汪洋大海的燈塔與航道，指引著市場參與者規避風險，遵循正道。本書《證券市場基本法律法規》旨在為您係統梳理、深入剖析中國證券市場運行所必須遵循的法律法規框架，幫助您構建堅實的閤規意識，掌握 essential 的法律知識，從而在證券從業的道路上穩健前行，成就專業職業生涯。 本書並非僅僅是條文的堆砌，而是對證券市場基本法律法規的精要解讀和實際應用指導。我們力求以清晰的邏輯、生動的語言，為您呈現一個全麵、係統、易於理解的法律法規學習體係。無論您是初涉證券行業的新人，還是希望鞏固和深化法律知識的在職人員，本書都將是您不可或缺的得力助手。 二、 核心內容聚焦：構建證券法律知識的堅固城牆 本書的編寫，緊密圍繞證券從業人員一般從業資格考試的考綱要求，聚焦於證券市場最為核心、最為基礎的法律法規內容。我們力求做到： 1. 法律體係的宏觀把握： 立法宗旨與原則： 深入解讀《中華人民共和國證券法》等核心法律的立法宗旨，闡釋其維護證券市場秩序、保護投資者閤法權益、促進國民經濟發展等基本原則。理解這些原則，是理解具體法律條文背後的精神實質的關鍵。 監管機構與職能： 詳細介紹中國證券監督管理委員會（CSRC）及其派齣機構的組織架構、主要職責以及在證券市場監管中的核心地位。理解監管機構的職能，有助於把握市場運行的權力中心和監管方嚮。 法律法規層級： 梳理中國證券法律法規體係的層級結構，包括法律、行政法規、部門規章、規範性文件等，明確不同法規的效力層級和適用範圍，幫助您構建清晰的法律框架認知。 2. 證券市場主體與行為規範： 發行人（上市公司）規範： 詳細闡述首次公開發行股票（IPO）和上市公司信息披露的法律要求。包括招股說明書的披露內容、上市公司的持續信息披露義務、重大事項的報告與公告等。重點剖析《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關規定。 證券公司（中介機構）規範： 深入講解證券公司作為證券市場核心中介機構的設立條件、業務範圍、風險管理要求以及對客戶的義務。重點分析《證券公司監督管理條例》、《證券發行與承銷管理辦法》等規定。涵蓋保薦、承銷、經紀、自營、資産管理等業務中的法律閤規要點。 投資者保護： 強調投資者閤法權益的保護是證券法律法規的核心目標之一。詳細介紹投資者適當性管理製度、證券糾紛解決機製（如和解、調解、仲裁、訴訟）、虛假陳述、內幕交易、市場操縱等違法行為的法律後果，以及相關法律責任的追究。 其他市場參與者： 適度涉及基金管理人、基金托管人、證券登記結算機構、證券交易所等其他市場參與者的法律地位、權利義務及其閤規要求，以期提供更全麵的市場視角。 3. 證券交易與市場製度： 證券交易規則： 詳細解讀股票、債券、基金等主要證券品種的交易製度，包括交易方式、漲跌幅限製、交易時間、結算交收等。剖析《證券交易所管理辦法》等相關規定。 信息披露製度： 詳細講解信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性原則，以及禁止內幕交易、泄露內幕信息等行為的法律規定。這是維護市場公平公正的基石。 證券發行與承銷： 深入解析股票發行、債券發行以及首次公開發行股票的承銷製度，包括詢價、定價、配售等環節的法律規定，確保發行過程的閤規性和市場化。 市場監管與風險防範： 重點介紹證券監管機構的執法手段，包括調查取證、行政處罰、市場禁入等。分析內幕交易、操縱市場、欺詐發行等違法違規行為的認定標準、法律責任和防範措施。 4. 關鍵法律條文的精講細析： 本書在講解具體製度時，會引用並精講《中華人民共和國證券法》等核心法律、行政法規中的關鍵條文，並結閤實際案例進行闡釋，幫助讀者深刻理解條文的含義和適用。 我們關注近期證券法律法規的更新和修訂，力求內容的時效性。 三、 學習方法與特色：讓學習事半功倍 本書在內容設計上，充分考慮瞭證券從業人員的特點和學習需求，力求實現： 1. 體係化、結構化： 遵循循序漸進的原則，將龐雜的法律法規內容進行係統梳理和邏輯歸類，構建起一套完整的知識體係，便於讀者理解和記憶。 2. 重點突齣、難點解析： 針對考試大綱和實際工作中常遇到的難點、重點問題，進行深入淺齣的講解和剖析，幫助讀者攻剋學習障礙。 3. 理論聯係實際： 結閤證券市場實際案例，分析法律法規在實踐中的應用，讓抽象的法律條文變得生動形象，提升讀者的法律應用能力。 4. 易於理解的語言： 避免使用過多的法律術語，力求用通俗易懂的語言進行錶述，降低學習門檻。 5. 強化記憶的設計： 在章節結尾或關鍵知識點處，設置總結、提煉，或提供輔助記憶的技巧，幫助讀者鞏固學習成果。 四、 價值與意義：通往證券專業之路的通行證 掌握《證券市場基本法律法規》的學習，對於每一位證券從業人員而言，不僅僅是為瞭通過從業資格考試，更是為瞭： 樹立閤規意識： 建立嚴謹的閤規理念，將閤規內化為職業操守，避免因違規操作帶來的職業風險和法律責任。 提升專業能力： 紮實的法律功底是證券專業人士的核心競爭力之一，能夠幫助您更好地理解業務、判斷風險、提供專業的服務。 履行職業責任： 證券從業人員肩負著維護市場秩序、保護投資者利益的重要責任，深入理解法律法規是履行這些責任的前提。 拓展職業發展： 擁有堅實的法律知識背景，將為您在證券行業的職業發展奠定堅實基礎，為未來更高級彆的專業挑戰做好準備。 五、 結語：開啓您的證券閤規之旅 本書是您進入證券行業的敲門磚，是您在專業道路上穩健前行的護航者。我們誠摯地邀請您，跟隨本書的指引，深入探索證券市場的法律法規世界，構建起屬於您自己的知識體係。相信通過您的不懈努力和本書的輔助，您一定能夠順利通過證券從業人員一般從業資格考試，在證券行業這片廣闊的天地中，書寫屬於您的輝煌篇章。

評分☆☆☆☆☆

我得說，這本書的實操性是其最大的亮點之一。很多教材隻是羅列規則，但這本卻非常注重規則背後的“操作指南”。它清晰地展示瞭閤規要求是如何轉化為具體的業務流程和內控機製的。比如，在講解客戶信息保密義務時，書中不僅列舉瞭法律條文，還詳細描述瞭數據在不同業務環節中流轉時需要采取的安全措施和留痕要求，這對於未來希望從事風控或閤規崗位的我來說，簡直是寶貴的實戰手冊。此外，書中對不同法律法規之間的交叉適用和衝突解決機製的闡述也十分到位，這在實際工作中是極易齣錯的地方。作者沒有迴避這些復雜的灰色地帶，反而將其提煉齣來進行專門論述，這種務實的態度，讓我感覺這本書的編寫者對證券行業的日常運作有著極其深刻的理解，絕非紙上談兵之輩。

評分☆☆☆☆☆

坦白講，我是一個對學習效率要求很高的人，時間成本對我來說非常重要。這本教材在信息密度和結構組織上的平衡做得堪稱教科書級彆。它避免瞭信息冗餘，每一頁的內容都感覺是經過精挑細選、提煉壓縮後的精華。尤其值得稱贊的是其目錄和索引係統的構建，構建得極其清晰和互聯。當我需要迴顧某個特定主題時，隻需通過目錄的層級劃分，就能迅速定位到相關的核心章節，甚至可以通過交叉引用的標注，快速跳轉到輔助解釋的附錄部分。這種高效的導航係統，極大地節省瞭我查找和復習的時間。更重要的是，它讓我養成瞭對知識進行“結構化記憶”的習慣，而不是零散地記住一個個孤立的知識點。對於備考來說，這種結構化的知識地圖，是通往成功的關鍵路徑。

評分☆☆☆☆☆

這本書的排版和裝幀實在讓人眼前一亮，拿到手裏就感覺很專業。紙張的質感非常棒，那種微微泛著啞光的觸感，長時間閱讀也不會覺得眼睛疲勞。我特彆欣賞它在內容組織上的匠心獨運，章節之間的邏輯銜接非常順暢，知識點的層層遞進清晰可見。比如，在講解一些復雜的監管框架時，作者並沒有一味地堆砌條文，而是巧妙地穿插瞭一些實際案例的簡化分析，這極大地幫助我理解瞭抽象法律條文背後的實際應用場景。書中使用的圖錶和流程圖也設計得非常直觀，那些復雜的法律關係被拆解成瞭易於理解的圖形，對於我這種需要快速建立知識體係的初學者來說，簡直是福音。而且，細節之處見真章，書中的術語對照錶非常詳盡，遇到不熟悉的專業名詞時，查閱起來毫不費力。整體來看，這本教材的設計不僅體現瞭對知識內容的尊重，更展現瞭對讀者學習體驗的關懷，讓人願意沉下心來，一步步攻剋難關。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我拿到這本學習資料時，最大的感受是它的內容深度和廣度都超齣瞭我的預期。它不僅僅是對考試大綱的機械性覆蓋，更像是一本深入淺齣的行業入門指南。我印象最深的是其中關於閤規文化建設那一部分的論述，作者沒有停留在錶麵化的口號，而是深入剖析瞭不同類型金融機構在構建閤規體係時麵臨的實際挑戰和潛在的道德風險點。這種對行業深層運作邏輯的把握，讓我在學習過程中，仿佛在進行一次實戰模擬。特彆是對一些前沿的金融科技帶來的監管空白地帶的探討，雖然不一定在當次考試中重點考察，但無疑極大地拓寬瞭我的行業視野，讓我對未來證券市場的發展趨勢有瞭一個更具前瞻性的認識。這種“授人以漁”式的知識傳授，遠比死記硬背要有效得多。它教會我的不是“是什麼”，更是“為什麼會這樣”和“未來會怎樣”。

評分☆☆☆☆☆

閱讀體驗方麵，這本書的語言風格著實讓我耳目一新，它成功地在保持學術嚴謹性的同時，避免瞭陷入晦澀難懂的官樣文章的泥潭。作者的文字有一種特有的節奏感，讀起來朗朗上口，晦澀的法律條文在作者的筆下仿佛被賦予瞭生命力，變得鮮活起來。舉個例子，在解析“適當性管理”的義務鏈條時，作者用瞭一個非常生活化的比喻，一下子就打通瞭我對層層委托和代理關係的理解障礙。而且，書中在關鍵知識點旁邊設置的“思考題”或“辨析點”，設計得非常巧妙，它們不是那種簡單的選擇題，而是需要你結閤前後知識點進行綜閤判斷的開放式小問，這極大地激發瞭我主動思考的欲望，讓我不再是被動地接收信息，而是積極地與書中的內容進行“對話”。這種互動性極強的學習輔助設計，是很多同類教材所缺乏的，也是我願意花時間精讀它的主要原因之一。

評分☆☆☆☆☆

印刷質量一般，內容全麵，非一般教育機構編寫的教材可比。

評分☆☆☆☆☆

居然練習題和曆年真題都沒有，白花花的文字。考題很簡單，我翻瞭一遍這無聊的書就考過瞭

評分☆☆☆☆☆

買瞭兩本，京東還打摺不錯，實惠

評分☆☆☆☆☆

書不錯，昨天買的，今天就到瞭！

評分☆☆☆☆☆

收貨很快，加油，看看內容不錯！

評分☆☆☆☆☆

書的質量不錯，就是封麵有個黑手印影響美觀。

評分☆☆☆☆☆

配送快，拿到書後，內容很全麵，要認真看書學習，爭取一次通過。

評分☆☆☆☆☆

物有所值！物有所值！物有所值！

評分☆☆☆☆☆

還可以吧