自主創新的理論基礎與財政政策工具研究 9787505874855 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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鬍衛 著

圖書標籤:

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• 財政政策
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齣版社： 經濟科學齣版社

ISBN：9787505874855

商品編碼：29670929585

包裝：平裝

齣版時間：2008-08-01

基本信息

書名:自主創新的理論基礎與財政政策工具研究

定價：12.00元

售價：8.2元,便宜3.8元,摺扣68

作者:鬍衛

齣版社：經濟科學齣版社

齣版日期：2008-08-01

ISBN：9787505874855

字數：

頁碼：167

版次：1

裝幀：平裝

開本：大32開

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編輯推薦

本書從微觀和宏觀層麵上，以新古典主義經濟學、演化經濟學、國傢創新體係、技術趕超和跨越理論為基礎，分析瞭技術創新和自主創新活動的基本規律，並以此作為通過財政政策介入技術創新活動，推進企業自主創新的理論依據。本書還進一步分析瞭稅收激勵、資助、風險投資、技術采購四種財政政策工具的操作方法、運作規律、政策效果。後，本書結閤我國進入工業化第二階段後，技術創新能力以及經濟增長方式的變化特徵構建瞭一個激勵自主創新的財政政策工具體係，通過分析當前我國主要使用的技術創新財政政策工具，提齣瞭激勵自主創新的財政政策工具體係和政策調整的建議。

內容提要

《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》從微觀和宏觀層麵上，以新古典主義經濟學、演化經濟學、國傢創新體係、技術趕超和跨越理論為基礎，分析瞭技術創新和自主創新活動的基本規律，並以此作為通過財政政策介入技術創新活動，推進企業自主創新的理論依據。20世紀中葉以來，通過促進技術創新以增強國傢核心競爭力成為各國製定政策的關鍵。我國也確立瞭到2020年把中國建設成為創新型國傢的戰略目標，而自主創新是實現這一戰略的核心。財政政策工具是各國常用的促進技術創新的政策工具之一，更是對推進自主創新戰略能夠産生直接效果的政策工具。
《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》還進一步分析瞭稅收激勵、資助、風險投資、技術采購四種財政政策工具的操作方法、運作規律、政策效果。後，《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》結閤我國進入工業化第二階段後，技術創新能力以及經濟增長方式的變化特徵構建瞭一個激勵自主創新的財政政策工具體係，通過分析當前我國主要使用的技術創新財政政策工具，提齣瞭激勵自主創新的財政政策工具體係和政策調整的建議。
《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》在理論闡述部分應用大量實證數據作為佐證；在政策工具分析部分，重視政策工具的操作實務，並通過各種案例分析政策工具的操作方法，特彆是《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》結閤中國自主創新戰略的實際設計瞭一套具有一定操作性的財政政策工具體係。

目錄

作者介紹

文摘

章 自主創新的微觀層麵分析與政策含義
縱觀次技術革命以來的技術發展史，我們總可以看到通過各種各樣的方式來乾預、激勵企業的技術創新活動，特彆是第三次技術革命以來，這種作用愈加明顯，國與國之間科技實力、經濟實力的競爭，在一定程度上上升到瞭科技計劃和技術創新政策層次的競爭。在學術界，各個學派也紛紛從自身的理論齣發，為創新政策的製定尋找理論依據，以促進本國的技術創新能力。而各種理論的討論都無法脫離對技術創新概念一般定義的研究。
節 技術創新與自主創新
一、技術創新
國際上對創新的研究起源於美籍奧地利經濟學傢熊彼特（J．Schumpeter）提齣的創新理論，他於1912年提齣“創新”（innovation）概念。按照熊彼特的定義，創新就是建立一種新的生産函數，在經濟活動動中引入新的思想、方法以實現生産要素新的組閤。他認為創新主要體現在以下五個方麵：引入一種新的産品或者賦予産品一種新的特性；引入一種新的生産方法，它主要體現為生産過程中采用新的工藝或新的生産組織方式；開闢一個新的市場；控製原材料新供應來源；實現一種新的工業組織，即實現任何一種新的産業組織方式或企業重組。
熊彼特之後，技術創新理論不斷地深化發展，特彆是由20世紀50年代起，發展十分迅速，不同學科背景的學者都參與到技術創新理論的研究中來，使對技術創新的研究有瞭多個視角。錶1—1就是幾種比較有代錶性的觀點。
雖然學術界對技術創新的定義存在著一定的分歧，但目前國際上比較認同的是經濟閤作與發展組織（以下簡稱OECD）的定義，本書也采用瞭該定義。齣於製定科技政策的需要，OECD在20世紀60年代就開始規範各類科技活動的定義，以實現對科技活動的科學統計。為瞭對技術創新進行科學統計，OECD又於20世紀90年代製定瞭技術創新的統計規範，成為各國製定技術創新政策的重要參考之一。大多數OECD和歐盟成員國及一部分拉美國傢都采用OECD的定義對本國的技術創新活動進行統計和分析。

序言

《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》這本著作，深入剖析瞭創新在現代經濟發展中的核心驅動力地位，並著重探討瞭財政政策如何成為激發和支撐自主創新的關鍵手段。全書圍繞“自主創新”這一主題，從宏觀理論到微觀實踐，提供瞭一個係統性的研究框架。 第一部分：自主創新的理論根基 本書首先為讀者構建瞭一個堅實的理論基石，深入探討瞭自主創新的多維度內涵與演進。 創新的多層次與多維度： 作者首先明確瞭“自主創新”並非單一的概念，而是涵蓋瞭技術創新、製度創新、管理創新、模式創新等多個層麵。它強調的是立足自身資源稟賦、技術基礎和市場需求，獨立自主地進行知識的創造、轉化和應用的過程，而非被動地模仿或引進。這種創新是內源性的、具有戰略性的，是提升國傢核心競爭力的根本途徑。 驅動自主創新的力量： 理論部分詳細梳理瞭驅動自主創新的多元力量。這包括： 市場機製的內在驅動： 市場競爭是激發企業創新活力的最直接動力。利潤的誘惑、成本的壓力、市場份額的爭奪，都迫使企業不斷尋求技術突破和産品升級。本書深入分析瞭不同市場結構下，市場競爭對創新的影響機製，例如壟斷競爭和寡頭壟斷環境下，企業更傾嚮於通過創新來獲取超額利潤。 技術進步的範式轉移： 曆史上，重大的技術範式轉移（如蒸汽革命、電力革命、信息革命）不僅催生瞭新的産業，也深刻改變瞭社會經濟形態。本書探討瞭當前信息技術、生物技術、新能源技術等前沿領域的突破，如何為自主創新提供前所未有的機遇。同時，也分析瞭技術擴散、技術溢齣等現象，以及它們如何影響自主創新的步伐。 知識經濟的崛起與知識産權的重要性： 在知識經濟時代，知識成為最核心的生産要素。本書著重闡釋瞭知識的創造、傳播、積纍和應用在自主創新過程中的關鍵作用。特彆強調瞭知識産權製度的構建，作為保護創新成果、激勵創新投入、促進知識有效流通的重要保障。對知識産權的界定、保護力度、國際協調等問題進行瞭深入的理論探討。 企業傢精神與創新文化： 創新活動離不開敢於冒險、勇於探索的企業傢精神。本書分析瞭企業傢在資源整閤、風險承擔、市場開拓等方麵的關鍵作用。同時，也強調瞭培育鼓勵創新、容忍失敗的社會文化的重要性，這種文化能夠為自主創新提供肥沃的土壤。 政府的引導與規製作用（初步提及）： 盡管本書的重點在於財政政策，但在理論基礎部分，作者也初步勾勒瞭政府在引導方嚮、製定規則、糾正市場失靈等方麵對自主創新所扮演的角色，為後續財政政策的論述埋下伏筆。 自主創新的理論演進： 本書還追溯瞭自主創新理論的發展脈絡，從熊彼特的功能性創新理論，到內生增長理論對技術進步的強調，再到新製度經濟學對創新環境的關注，以及産業組織理論對企業創新戰略的研究。通過梳理這些理論，展現瞭自主創新概念的不斷豐富和深化。 第二部分：財政政策工具與自主創新 本書的核心內容聚焦於財政政策如何有效支持自主創新。作者從財政政策的宏觀調控功能齣發，細緻地剖析瞭各種財政工具在激發和保障創新活動中的具體作用。 財政政策支持自主創新的基本邏輯： 財政政策支持自主創新，根本在於解決創新活動中普遍存在的市場失靈問題，如信息不對稱、外部性（正外部性為主）、高風險、長周期、高投入等。政府通過財政手段，可以降低創新成本、分擔創新風險、彌補創新收益不足，從而引導和促進更多創新資源的投入。 財政補貼與稅收優惠： 直接補貼： 這是最直接的財政支持方式。本書詳細分析瞭不同類型的補貼，包括： 研發補貼： 直接為企業、高校、科研機構的研發活動提供資金支持，可以覆蓋基礎研究、應用研究、技術開發等不同階段。作者探討瞭補貼的規模、發放方式（競爭性項目、普惠性政策）、評審機製等，以及如何避免尋租和低效。 成果轉化補貼： 支持創新成果的産業化和市場化，包括新技術新産品的示範應用、知識産權的轉化推廣等。 人纔引進與培養補貼： 吸引和留住高端創新人纔，支持創新人纔的培訓和教育，例如設立奬學金、提供創業啓動資金等。 稅收優惠： 稅收優惠是財政支持自主創新的重要非直接手段，其優點是操作簡便、激勵廣泛。本書重點分析瞭： 研發費用加計扣除： 允許企業將一定比例的研發費用在計算應納稅所得額時額外扣除，直接降低瞭企業的稅負，激勵企業加大研發投入。作者深入探討瞭加計扣除的比例、適用範圍、優惠期限等政策參數的設定。 高新技術企業稅收優惠： 對符閤條件的高新技術企業實行所得稅減免，鼓勵企業專注於高技術領域的發展。 創業投資稅收優惠： 對投資於初創期創新企業的風險投資，提供稅收上的支持，如投資抵扣、資本利得稅減免等，引導社會資本流嚮創新領域。 知識産權相關稅收優惠： 如對專利申請、許可、轉讓等環節的稅收減免。 財政補貼與稅收優惠的協同與權衡： 作者並非簡單羅列工具，而是深入分析瞭補貼與稅收優惠各自的優缺點，以及在不同情境下的最佳組閤方式。例如，補貼更適閤解決市場失靈的特定領域，而稅收優惠則能更廣泛地激勵市場主體。 政府投資與政府采購： 政府投資： 政府可以直接投資於基礎科學研究、前沿技術研發、重大科技基礎設施建設等，這些領域往往迴報周期長、風險高，市場難以有效覆蓋。本書分析瞭政府在國傢實驗室、大科學裝置、關鍵共性技術平颱等方麵的投資策略。 政府采購： 政府作為重要的購買者，可以通過優先采購創新産品和服務，為初創企業和創新産品提供市場需求，降低其市場推廣的風險。本書探討瞭政府采購的政策導嚮、目錄製定、評審標準等，如何有效地支持自主創新。 風險投資與融資支持： 政府引導基金： 政府通過設立各類創業投資引導基金，吸引和放大社會資本，投資於具有高成長潛力的科技型中小企業。本書分析瞭引導基金的運作模式、投資策略、退齣機製等。 政府性融資擔保： 為創新型中小企業提供融資擔保，降低其從銀行獲得貸款的門檻和風險。 政策性金融機構的支持： 探討瞭國傢開發銀行、進齣口銀行等政策性銀行在支持科技創新、産業升級方麵的作用。 創新平颱的建設與公共服務： 科技園區與孵化器： 政府通過財政投入，建設各類科技園區、創業孵化器、眾創空間，為創新企業提供集聚效應、配套服務、政策支持等。 信息服務與技術轉移： 政府在建設國傢科技信息平颱、促進技術交易、知識産權服務等方麵發揮作用，降低信息不對稱，促進知識的流動和轉化。 財政政策的宏觀協同與環境營造： 財政政策與其他經濟政策的協調： 本書強調，財政政策並非孤立存在，需要與貨幣政策、産業政策、人纔政策、金融政策等形成閤力，共同營造有利於自主創新的宏觀環境。例如，寬鬆的貨幣政策可以降低創新活動的融資成本，有針對性的産業政策可以引導創新資源流嚮國傢戰略性新興産業。 財政紀律與效率： 在支持創新的同時，作者也強調瞭財政資金使用效率和公共財政紀律的重要性，如何避免資金浪費，確保財政支持的有效性和可持續性。 第三部分：政策實踐與挑戰 在理論與工具研究的基礎上，本書還對我國乃至其他國傢的自主創新財政政策實踐進行瞭案例分析，並提齣瞭未來的政策建議。 國內外政策實踐的比較分析： 通過對發達國傢（如美國、德國、日本、韓國）和新興經濟體在自主創新財政政策方麵的經驗進行梳理和比較，提煉其成功的要素和值得藉鑒的模式。同時，對我國過去在科技投入、稅收優惠、項目支持等方麵的政策進行評估，指齣其有效性和不足之處。 當前我國自主創新財政政策麵臨的挑戰： 政策的精準性和有效性： 如何確保財政資金能夠真正流嚮最需要、最有潛力的創新領域和主體，避免“撒鬍椒粉”式的無效投入。 激勵機製的設計： 如何建立更有效的激勵機製，既能激發企業和個人的創新熱情，又能防範道德風險和逆嚮選擇。 政策的穩定性和連續性： 保持政策的長期穩定，避免因政策頻繁變動而影響企業的長期創新規劃。 市場化與政府乾預的平衡： 在發揮政府引導作用的同時，如何避免過度乾預，尊重市場規律，保護企業的自主決策權。 創新績效的評估： 如何建立科學、客觀的創新績效評估體係，為財政政策的調整和優化提供依據。 未來自主創新財政政策的建議： 基於以上分析，本書為未來我國自主創新財政政策的製定和實施提齣瞭若乾建設性的建議，例如： 構建更加係統化的財政支持體係： 強調政策的整體性和協同性。 優化稅收優惠政策： 進一步提高研發費用加計扣除的比例，拓展優惠的覆蓋範圍，並加強政策的穩定性。 創新財政補貼模式： 更多地采用競爭性、市場化的補貼方式，並加強對補貼資金使用效益的監管。 強化政府引導基金的作用： 提高引導基金的市場化運作水平，吸引更多社會資本參與。 加強對基礎研究和前沿技術支持： 增加對基礎研究的長期穩定投入。 完善創新生態係統建設： 通過財政政策支持構建良好的創新創業環境。 構建創新績效評估與問責機製： 確保財政資金的有效使用。 總而言之，《自主創新的理論基礎與財政政策工具研究》是一部內容充實、邏輯嚴謹的學術專著，它不僅梳理瞭自主創新的理論脈絡，更深入剖析瞭財政政策在這一關鍵領域的應用，為政策製定者、研究者以及關心中國經濟發展和科技創新的讀者，提供瞭寶貴的理論參考和實踐指導。本書的齣版，對於理解和推動我國實現高水平科技自立自強，具有重要的理論意義和現實價值。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計得很有意思，那種深邃的藍色調和簡潔的字體搭配在一起，立刻就給人一種嚴謹、專業的學術氛圍。我本來對這個領域隻是有一些模糊的認識，但翻開扉頁後，那種撲麵而來的知識的厚重感，讓我立刻感受到瞭作者在選題上的獨到眼光。特彆是看到目錄部分，對各個理論流派的梳理，簡直像是一張精心繪製的地圖，把我從以往碎片化的認知中一下子拉入瞭一個宏大而清晰的知識體係框架內。我尤其喜歡作者在引言中提齣的那個關於“創新生態係統”的觀點，那種跨學科的融閤視角，不是簡單地羅列經濟學模型，而是將社會學、管理學的一些元素巧妙地編織進去，使得整個理論的根基顯得異常紮實，也更有現實指導意義。閱讀過程中，我常常需要停下來，反復琢磨某些概念的定義，感覺自己仿佛正在跟隨一位經驗豐富的領航員，逐步深入一片充滿挑戰但也無比迷人的思想海洋。這本書的排版和印刷質量也相當齣色，長時間閱讀下來眼睛也不會感到疲勞，這對於一本深度學術著作來說，無疑是加分項。

評分☆☆☆☆☆

這本書的結構安排簡直是教科書級彆的典範。它不是那種將所有內容一股腦兒塞給讀者的書，而是采取瞭一種層層遞進的策略。開篇建立瞭紮實的理論基石，然後自然而然地過渡到瞭對具體政策工具的分析。我特彆留意瞭關於“風險資本激勵機製”那一節，作者對不同階段、不同類型創新所應匹配的財政工具進行瞭細緻的區分和論證，這種精準度讓我感到非常信服。很多政策研究往往停留在“應該多投入”的口號層麵，但這本書深入到瞭“如何投入最有效率”的微觀層麵，甚至提到瞭資源配置的邊際效用遞減規律在財政政策實施中的體現。讀到這部分時，我甚至拿齣筆在旁邊做起瞭筆記，試圖將這些工具與我過去接觸過的一些宏觀經濟政策進行交叉對比。它不僅僅是在描述工具，更是在教讀者如何像一名政策製定者那樣去思考問題，這種啓發性是無價的。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我剛拿到這本書的時候，心裏是抱著一絲疑慮的，畢竟“理論基礎”這四個字在很多研究中常常意味著晦澀難懂的數學推導和難以理解的術語堆砌。但這本書的敘事方式卻齣乎意料地流暢和富有邏輯性，它沒有一上來就拋齣復雜的公式，而是通過大量的曆史案例和思想演變脈絡，將那些深奧的理論“人性化”瞭。我感覺作者像是耐心地在跟我聊天，一步步引導我理解為什麼會齣現A理論，而B理論又是如何對其進行修正和發展的。特彆是在探討“知識溢齣效應”那幾章，作者引用的不同國傢和行業的對比數據，真是令人拍案叫絕，它清晰地展示瞭理論模型在現實世界中是如何摺射齣不同的光芒的。這種敘述上的張力——如何在保持學術嚴謹性的同時，又具備如此高的可讀性——是這本書最讓我驚艷的地方，它真正做到瞭將前沿的學術思想普及給更廣泛的讀者群體，而不是僅僅局限在象牙塔內。

評分☆☆☆☆☆

這本書的文字風格有一種沉穩而堅定的力量感，作者的錶達極其審慎，每一個論斷似乎都經過瞭韆錘百煉。我注意到，作者在引用文獻時非常注重學派間的對話與批判，而不是簡單地堆砌支持自己觀點的論據。例如，在討論政府職能邊界時，作者清晰地梳理瞭新古典主義與熊彼特學派在乾預程度上的分歧，並且最終給齣瞭一個基於本土化環境的摺衷性建議。這種開放的、包容的學術態度，讓我對書中的結論更加信賴。它沒有給人一種“我說的就是真理”的傲慢，而是提供瞭一個極其紮實的分析框架，鼓勵讀者在這個框架內繼續探索和辯論。對於一個長期關注政策研究的讀者來說，這種平衡的論述方式，遠比那種極端化的觀點更有價值，它讓人感到這本書是開放的、鮮活的研究成果，而非僵化的教條。

評分☆☆☆☆☆

閱讀這本書的體驗，很大程度上取決於你自身的知識背景和研究興趣點。對我而言，最吸引我的是其在方法論層麵的創新。作者似乎並不滿足於傳統的定性分析，而是巧妙地融入瞭計量經濟學中處理內生性問題的思路來檢驗某些政策的長期效果，盡管書中並沒有展示復雜的迴歸方程，但其背後的邏輯鏈條是清晰可見的。這使得全書的論證具有瞭一種“硬核”的科學感。我感覺自己不僅僅是在閱讀一篇關於創新的論文，更像是在學習一套如何進行高質量、高水平政策研究的方法論。讀完後，我感覺自己對很多新聞中報道的“創新扶持計劃”的評價標準都提高瞭，不再僅僅關注投入規模，而是會下意識地去追問其機製設計是否閤理、是否存在道德風險等等。這本書無疑為我後續的研究工作提供瞭強大的理論支撐和方法論參考，是一次非常充實的智力投資。