外滩金融创新试验区法律研究(2018年版)【中国金融出版社直属书店】 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 金融出版社读者服务部图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504995230

商品编码：29734386341

丛书名： 外滩金融创新试验区法律研究(2018年版)

开本：16

出版时间：2018-04-01

本书精心点评2017年金融市场经典案例，在互联网金融、金融控股与创新金融、企业融资与投资贸易、并购重组与争端解决、“一带一路”研究等多领域理论联系实际，提出了不少真知灼见，还对中央和地方相关立法进行了颇有价值的研究和建言，其中多篇中外文论著宣传和传播了中国法律制度和法律文化，有利于金融市场监管者和立法者借鉴总结，有利于金融法律研究和服务者从鲜活的市场元素中提炼升华，有利于中外金融家和法学家切磋交流，为推进上海国际金融中心建设的国家战略添砖加瓦。

 

 

《外滩金融创新试验区法律研究（2018年版）》内容详述 本书系由中国金融出版社直属书店精心策划并出版的年度法律研究专著，聚焦于2018年版的外滩金融创新试验区。作为中国金融改革开放前沿地带的重要载体，外滩金融创新试验区的法律环境直接关系到其创新活力、风险防范能力以及国际竞争力。本书的编写，旨在深入剖析该试验区在2018年度所面临的法律挑战与机遇，为政府监管部门、金融机构、法律从业者以及相关研究人员提供一份系统、权威且具有前瞻性的参考。 第一部分：外滩金融创新试验区的法律框架与政策演进 本部分将追溯外滩金融创新试验区自成立以来的法律体系构建历程，重点梳理2018年度相关的法律法规、政策文件以及司法解释。我们将深入探讨试验区在金融监管、风险防控、市场准入、投资者权益保护等核心领域所依据的法律依据，并分析这些法律框架如何适应快速变化的金融市场和创新需求。 一、试验区法律地位的界定与法律渊源分析： 本节将深入研究外滩金融创新试验区作为国家级金融开放先行先试区域的法律定位，分析其法律渊源的层次性，包括但不限于国家层面的金融法律法规（如《商业银行法》、《证券法》、《保险法》、《外汇管理条例》等）、国务院及相关部委颁布的指导意见、上海市地方性法规以及试验区层面的若干规定和实施细则。 我们将特别关注2018年度新出台或修订的重要法律法规，以及它们对外滩金融创新试验区的影响。例如，可能涉及到的关于金融控股公司监管、跨境金融服务、数字货币监管、金融科技发展相关法律问题等。 同时，也会探讨试验区内部参照适用的其他法律，例如合同法、公司法、知识产权法等，以及这些法律在服务金融创新过程中的具体体现。 二、2018年度外滩金融创新试验区相关政策法规梳理与解读： 本节将聚焦2018年，系统梳理该年度试验区在法律、监管、政策层面发生的具体变化。这包括但不限于： 金融开放与跨境业务： 分析与放宽金融市场准入、扩大人民币跨境使用、便利外资金融机构展业相关的政策法规。例如，对QFII、RQFII额度调整、沪港通、债券通等机制的法律解读，以及2018年度可能出现的新的跨境投资和融资的法律支持措施。 金融科技与数字金融： 探讨在人工智能、大数据、区块链、云计算等技术驱动下的金融创新所面临的法律规范空白或挑战。本节将分析2018年度在金融科技监管沙盒、支付清算、征信系统、数据安全与隐私保护等方面的法律探索与实践。 风险防控与金融安全： 详细研究2018年度在外汇风险管理、反洗钱、反恐怖融资、市场操纵、内幕交易等方面的法律监管举措，以及针对金融衍生品、影子银行等新兴风险的法律应对策略。 营商环境与制度创新： 梳理旨在优化试验区营商环境、提升监管效率、鼓励金融创新的各项改革措施及其法律依据。这可能涉及简政放权、行政审批制度改革、市场主体登记与监管等。 三、法律框架的有效性与局限性分析： 在本节中，我们将辩证地评价2018年版的外滩金融创新试验区法律框架。一方面，分析其在推动金融创新、吸引国际资本、维护金融稳定方面的积极作用；另一方面，识别其可能存在的不足之处，如法律适用的模糊性、监管滞后性、跨部门协调的挑战、以及与其他区域法律环境的衔接问题。 我们将通过案例分析或比较研究，揭示现有法律框架在应对新型金融业务、复杂金融风险以及国际化合作中的局限，为后续的法律修订和政策完善提供建设性的意见。 第二部分：关键领域法律问题深度研究 本部分将针对外滩金融创新试验区在2018年度重点发展的几大金融领域，进行深入的法律剖析。这包括跨境金融服务、金融科技、绿色金融、以及资产管理等，重点探讨这些领域在法律适用、监管合规、风险防范等方面的具体问题。 一、跨境金融服务法律研究： 1. 跨境投资与融资的法律挑战： 本小节将分析2018年度外滩金融创新试验区在吸引外资、支持中资“走出去”方面的法律政策。重点关注外商投资负面清单的适用、投资并购的法律审查、跨境人民币结算的便利化措施、以及跨境股权、债权融资相关的外汇管理规定。 我们将深入探讨海外上市、中资企业境外发债、外资机构境内展业等活动的法律合规性要求，以及在知识产权保护、税收协定、争议解决等方面的特殊考量。 2. 跨境支付与结算的法律问题： 本小节将研究2018年度跨境支付体系的发展与法律规范。分析第三方支付机构、银行、清算机构在跨境支付过程中面临的合规要求，如反洗钱、客户身份识别、支付安全、以及数据跨境传输的规定。 同时，探讨人民币国际化进程中，跨境人民币支付与结算的法律框架如何支持其功能发挥，以及可能存在的法律风险。 3. 国际金融监管合作的法律视角： 本小节关注外滩金融创新试验区在国际金融监管合作方面的实践。分析与其他国家和地区金融监管机构在信息共享、协同监管、反洗钱与反恐怖融资合作等方面的法律基础与机制。 二、金融科技（FinTech）法律前沿探索： 1. 数字货币与区块链技术的法律规制： 本小节深入研究2018年度对于数字货币（包括加密资产）和区块链技术的法律定性、监管态度与风险提示。分析其在支付、融资、资产证券化等领域的应用可能带来的法律挑战，如匿名性带来的洗钱风险、智能合约的法律效力、以及证券发行与交易的合规性问题。 我们将探讨中国金融监管机构在这一新兴领域的监管思路与实践。 2. 人工智能与大数据在金融领域的法律适用： 本小节将研究人工智能（AI）和大数据技术在信贷审批、风险定价、智能投顾、客户服务等金融场景中的应用所引发的法律问题。重点关注算法歧视、数据隐私保护、模型透明度、以及信息披露的合规性要求。 分析《网络安全法》、《个人信息保护法》等相关法律法规在规范金融科技发展中的作用。 3. 金融科技创新活动的监管沙盒与法律实践： 本小节将梳理2018年度外滩金融创新试验区在推动金融科技创新过程中可能采用的监管沙盒机制。分析其设计原理、运作模式、以及在引导金融科技合规发展、管理创新风险方面的法律意义。 三、绿色金融与可持续发展的法律支撑： 1. 绿色金融产品的法律框架与合规性： 本小节将分析2018年度外滩金融创新试验区在发展绿色金融方面的政策导向。重点研究绿色债券、绿色信贷、绿色保险、绿色基金等绿色金融产品所依据的法律规范。 探讨绿色金融产品的界定标准、信息披露要求、以及相关的风险管理与监管体系。 2. 气候变化与环境风险的法律审慎监管： 本小节关注气候变化对金融市场带来的潜在风险，以及法律在应对这些风险中的作用。分析金融机构在环境、社会和公司治理（ESG）方面的法律责任，以及风险披露与压力测试中的法律要求。 四、资产管理业务的法律合规性审查： 1. 资管新规背景下的法律应对： 2018年是资管新规（《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》）实施的关键时期。本小节将重点分析资管新规对外滩金融创新试验区内各类资产管理机构（包括银行理财、信托、基金、券商资管等）业务模式、产品设计、合规管理等方面带来的深刻影响。 我们将深入解读关于打破刚性兑付、净值化管理、期限匹配、以及非标投资限制等核心条款的法律意义，以及试验区内金融机构为适应新规所采取的法律与合规措施。 2. 跨市场、跨产品资产管理的法律挑战： 本小节将研究试验区内资产管理业务的复杂性，如涉及境内外市场、不同金融产品（公募、私募、衍生品、信托等）的组合投资。分析这些跨市场、跨产品的资产管理活动在法律适用、监管协调、投资者适当性管理、以及风险隔离方面的法律难题。 第三部分：风险防范与法律实践 本部分将聚焦于外滩金融创新试验区在2018年度面临的各类金融风险，以及相应的法律应对策略和司法实践。内容涵盖金融稳定、市场秩序维护、投资者保护以及法律救济机制等。 一、金融风险的法律识别与防范机制： 1. 系统性金融风险的监测与预警： 本小节将分析2018年度外滩金融创新试验区在识别和防范系统性金融风险方面的法律框架。探讨金融监管部门如何通过法律工具，如宏观审慎监管、压力测试、风险拨备等，来维护金融体系的整体稳定。 研究可能存在的系统性风险隐患，如房地产金融风险、地方政府债务风险、以及影子银行的风险传递。 2. 跨境资本流动管理的法律风险： 本小节将研究2018年度外滩金融创新试验区在加强跨境资本流动管理，防范非法资本外逃、热钱冲击等方面的法律措施。分析外汇管理政策在维护国家金融安全中的作用，以及可能面临的法律挑战。 3. 网络与信息安全风险的法律规制： 本小节关注金融机构在2018年度面临的网络攻击、数据泄露、系统故障等信息安全风险。分析《网络安全法》等法律在规范金融机构信息系统安全、数据保护、以及应急响应机制方面的要求，以及相关的法律责任。 二、市场秩序维护与法律监管手段： 1. 证券市场违法行为的法律打击： 本小节将梳理2018年度外滩金融创新试验区在打击内幕交易、市场操纵、虚假陈述等证券市场违法行为方面的法律实践。分析《证券法》、《刑法》等相关法律在追究违法责任、保护投资者权益方面的作用。 探讨证券监管机构的执法手段、行政处罚、以及刑事追责的联动机制。 2. 反洗钱与反恐怖融资的法律遵从： 本小节深入研究2018年度金融机构在反洗钱（AML）与反恐怖融资（CFT）方面的法律遵从义务。分析客户身份识别、可疑交易报告、尽职调查等制度的法律要求，以及违规行为可能面临的法律制裁。 三、投资者权益保护的法律路径： 1. 信息披露的法律义务与监管： 本小节关注2018年度外滩金融创新试验区内上市公司、金融产品发行方等在信息披露方面的法律责任。分析法定信息披露内容、披露方式、以及虚假信息披露可能导致的法律后果。 探讨投资者如何通过法律途径，利用信息披露信息来维护自身权益。 2. 投资者教育与纠纷解决机制： 本小节将研究2018年度在外滩金融创新试验区内，金融机构与监管部门在投资者教育、风险提示方面的法律义务。分析多元化的金融纠纷解决机制，如和解、调解、仲裁、以及诉讼在保护投资者权益方面的作用。 四、金融司法实践与案例研究： 本节将精选2018年度外滩金融创新试验区内具有代表性的金融法律纠纷案例，从司法判决的角度，解析相关法律条文的适用、裁判思路以及司法实践中的难点问题。 案例研究将涵盖合同纠纷、侵权责任、金融衍生品交易、以及破产重组等多个方面，为读者提供生动的法律参考。 第四部分：未来展望与政策建议 本部分在前文分析的基础上，对外滩金融创新试验区在2018年度的法律建设进行总结，并对未来的发展趋势做出预测，提出具有可行性的法律政策建议。 一、2018年度法律研究的总结与反思： 回顾本书在2018年版外滩金融创新试验区法律研究中所取得的主要成果，总结该年度在法律框架、重点领域研究、风险防范等方面的成就与不足。 二、面向未来的法律发展趋势预测： 基于2018年的法律实践，分析未来金融创新可能带来的新法律挑战，例如数字经济与金融的深度融合、全球金融监管协调的深化、以及新技术的法律应用等。 三、对外滩金融创新试验区法律建设的政策建议： 基于对现有法律框架和实践的深入分析，本书将提出具体的政策建议，以期进一步优化外滩金融创新试验区的法律环境，包括但不限于： 完善相关法律法规，弥合法律空白。 加强监管协调与部门联动。 提升法律的国际适应性与兼容性。 促进法律科技的应用，提高法律服务的效率。 强化风险防范的法律保障。 进一步健全投资者权益保护机制。 本书的出版，旨在为推动外滩金融创新试验区的健康、可持续发展提供坚实的法律支撑，为建设更具国际竞争力的高水平金融开放平台贡献智慧和力量。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名，让我立刻联想到了一幅生动的画面：在改革开放的前沿阵地，一群法律专家和金融精英正共同描绘着中国金融业的未来蓝图。我猜想，这本书的重点会聚焦于“法律研究”这一核心，但绝非仅仅是堆砌法律条文，而是会将法律置于外滩金融创新试验区的具体实践场景中进行考察。我很好奇，在2018年这个时间节点，外滩这个区域在金融创新方面究竟取得了哪些突破？这些突破在法律层面又遇到了哪些挑战？书中是否会详细解读相关的法律法规，比如在资本市场开放、金融科技监管、跨境支付结算、或者是自贸区建设等方面的政策解读？我更倾向于认为，这本书会提供一些前瞻性的法律建议，为未来金融创新的发展指明方向，同时也可能对一些潜在的法律风险提出预警。它就像一本为金融创新“保驾护航”的指南，用法律的语言解读金融的未来。

评分☆☆☆☆☆

我是在一次偶然的机会下，在书店里看到这本书的。当时我正浏览着经济类的书架，书名《外滩金融创新试验区法律研究》 immediately caught my attention. The "Bund" evokes a sense of historical grandeur and modern ambition, while "Financial Innovation Pilot Zone" speaks directly to the cutting edge of China's economic development. I’m particularly interested in how legal frameworks evolve to support and regulate rapidly advancing sectors like finance. My assumption is that this book delves into the specific legal challenges and solutions encountered within this particular pilot zone. I envision discussions on how new financial products, perhaps related to fintech, green finance, or cross-border investment, are navigated within existing legal structures, or if new legislation has been introduced. Furthermore, I anticipate it might touch upon the regulatory bodies involved, their roles, and the interplay between innovation and compliance. The mention of "2018 edition" also suggests it captures a snapshot of a dynamic period, likely highlighting reforms and developments from that era, which could offer valuable insights into the trajectory of China’s financial landscape.

评分☆☆☆☆☆

当我在书店的架子上看到《外滩金融创新试验区法律研究（2018年版）》这个书名时，我的脑海中闪过许多与“外滩”和“金融创新”相关的画面。外滩，不仅仅是上海的标志，更是中国经济发展的一个缩影。而“金融创新试验区”，则代表着中国在金融领域不断探索和前行的勇气。我推测，这本书会深入剖析外滩金融创新试验区在法律框架下的运作模式。这可能意味着书中会涉及对相关法律政策的解读，比如试验区在吸引外资、发展人民币国际化、或者推动金融科技发展等方面的具体举措，以及这些举措背后所依据的法律依据。我希望这本书能够提供一些具体的案例分析，展示法律如何在外滩的金融创新进程中发挥作用，例如，在处理跨境交易、知识产权保护、或者是消费者权益保障等方面，法律是如何被应用和完善的。同时，我也期待书中能对中国金融法律体系的未来发展趋势有所展望，尤其是在应对全球金融格局变化方面。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字确实引人注目，尤其是“外滩金融创新试验区”这个关键词，让我对它充满了好奇。我一直对上海的外滩区域有着特殊的感情，它不仅是上海的象征，更是中国改革开放的窗口之一，而金融创新试验区更是这一窗口上最闪耀的明珠。当我看到这本书时，我脑海中立刻浮现出外滩错落有致的万国建筑群，以及现代金融中心高效运转的脉搏。我设想这本书会深入剖析这个试验区在金融创新方面的具体实践，比如它如何吸引国际资本，如何探索新的金融产品和服务，又如何应对日益复杂的国际金融环境。我期待它能为我揭示这个区域在制度设计、政策引导、风险防控等方面的独特之处。同时，我也希望能从书中了解到，在快速发展的过程中，法律法规是如何跟进和调整的，又是如何为金融创新保驾护航的。毕竟，任何创新都离不开健全的法治基础，而金融领域的创新更是如此。这本书的出现，仿佛就是一本通往外滩金融创新腹地的地图，让我能够更清晰地理解这个区域背后的逻辑和运行机制。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名让我产生了一种联想，我总觉得“外滩金融创新试验区”这个概念本身就自带一种历史的厚重感和现代的活力。外滩，那个承载了百年风云的地方，如今又成为了金融创新的前沿阵地，这本身就是一种极具吸引力的叙事。因此，我设想这本书会不仅仅停留在枯燥的法律条文解释，而是会以一种更宏观的视角，去审视法律如何在这样一个特殊的区域扮演角色。我期待它能够阐述，在改革开放的大背景下，外滩金融创新试验区是如何通过法律的手段来推动金融业态的多元化和国际化。书中或许会涉及一些案例分析，比如在吸引外资、发展离岸金融、或者规范数字货币交易等方面的法律实践。我更关注的是，在快速变化的市场环境下，法律如何保持其灵活性和前瞻性，既能鼓励创新，又能有效防范金融风险，确保金融市场的稳定和健康发展。这本书，在我看来，更像是一份关于中国金融改革图景的法律注解，值得深入探究。