具體描述
內容簡介
《新三闆掛牌操作流程》是一本為企業傢和投資者量身定製的專業圖書。以我國現行的法律法規、規章規範為依據，結閤新三闆掛牌公司的實踐經驗，簡明扼要地介紹瞭企業在新三闆掛牌的操作流程，內容涉及公司設立、股份製改造、掛牌輔導、主辦券商推薦、申請文件的製作與備案、股份掛牌與轉讓、信息披露、增資擴股與轉闆等主要環節。為瞭便於讀者理解，《新三闆掛牌操作流程》以附錄、案例的方式，介紹瞭一些示範文本和成功經驗，以備讀者參考。《新三闆掛牌操作流程》可作為證券從業人員、律師、企業高管、投資者等瞭解新三版掛牌知識的基礎讀物，也可作為相關培訓教材使用。
目錄
1新三闆概述1．1新三闆的由來
1．2新三闆掛牌公司概況
1．3新三闆與主闆、中小闆和創業闆的比較
1．4新三闆的作用與影響
Z公司設立
2．1注冊地的選擇
2．2有限責任公司的設立
2．2．1有限責任公司設立條件
2．2．2有限責任公司設立登記
附錄有限責任公司章程
2．3股份有限公司的設立
2．3．1股份有限公司設立條件
2．3．2股份有限公司設立登記
3股份製改造
3．1股份製改造的目的
3．2股份製改造的流程
3．3有限責任公司發起設立股份有限公司
3．4有限責任公司整體變更為股份有限公司
案例A有限責任公司整體變更為A股份有限公司
4掛牌輔導
4．1輔導目的
4．2輔導機構和輔導人員
4．3輔導協議
4．4輔導內容和實施方案
附錄新三闆掛牌所涉及的常用法律、法規、規章及規則
5資格確認
5．1資格確認的目的
5．2基本條件
5．2．1中關村科技園區的條件
5．2．2深圳高新區的條件
5．3申報文件
5．3．1中關村科技園區的要求
5．3．2深圳高新區的申報要求
5．4審核確認
5．4．1中關村科技園區的審核程序
5．4．2深圳高新區的審核程序
5．5確認函有效期
附錄確認函式樣
5．6高新技術企業認定
5．6．1認定機構
5．6．2認定條件
5．6．3認定程序
附錄國傢重點支持的高新技術領域
6主辦券商推薦
6．1推薦掛牌協議
6．2券商盡職調查
6．2．1盡職調查的目的
……
7掛牌備案文件的製作與備案
8股份掛牌與轉讓
9信息披露
10增資、擴股與轉闆
精彩書摘
1 新三闆概述1．1 新三闆的由來
新三闆特指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份係統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓係統內的退市企業及原STAQ、NET係統掛牌公司，該係統被形象地稱為“新三闆”。
1990年12月5 Et，全國證券交易自動報價係統（STAQ係統）正式開始運行。STAQ係統是一個基於計算機網絡進行有價證券交易的綜閤性場外交易市場。該係統中心設在北京，連接國內證券交易比較活躍的大中城市，為會員公司提供有價證券的買賣價格信息以及結算等方麵的服務，使分布在各地的證券機構能高效、安全地開展業務。
NET係統由中國證券交易係統有限公司（簡稱中證交）開發設計，並於l993年4月28日由當時主管金融的中國人民銀行批準投入試運行。該係統中心設在北京，利用覆蓋全國l00多個城市的衛星數據通訊網絡連接起來的計算機網絡係統，為證券市場提供證券的集中交易及報價、清算、交割、登記、托管、谘詢等服務。NET係統由交易係統、清算交割係統和證券商業務係統這三個子係統組成。
當時，在NET係統進行交易的隻有中興實業、東方實業、建北集團、廣州電力、湛江供銷、廣東廣建和南海發展這7隻股票，市場規模較小。按有關規定，凡具備法人資格且能齣具有效證明的境內企業、事業單位以及民政部門批準成立的社會團體，均可用其依法可支配的資金，通過一個NET係統證券商的代理，參與法人股交易。
……
前言/序言
用戶評價
《新三闆掛牌操作流程》這本書，對於我這樣一個對資本市場瞭解有限的創業者來說，簡直是“及時雨”。它不是一本“告訴你怎麼做”的書，而是一本“引導你思考，並且告訴你如何去做”的書。書中對每一個掛牌環節的描述，都充滿瞭“經驗之談”。比如，在講到“選擇中介機構”時，它不會簡單地列齣幾傢機構的名字，而是會詳細分析如何去評估一傢中介機構的專業能力、服務態度，以及收費標準，並且會給齣一些麵試和溝通的技巧。這種“如何選擇”的指導，比直接告訴你“選這傢”更有價值。而且，書中在解釋一些關鍵概念時，會結閤大量的現實案例，讓我能夠更直觀地理解這些概念在實際操作中的意義。比如，在講到“信息披露的閤規性”時，它會引用一些因信息披露不當而導緻掛牌失敗的案例，分析其原因，並給齣相應的警示。這種“案例教學”的方式，讓我深刻地認識到，每一個環節都不能掉以輕心。
評分這本書《新三闆掛牌操作流程》就像是我創業路上的一個“指南針”，讓我不再迷茫於新三闆掛牌的復雜路徑。它最讓我印象深刻的是，在解釋每一個操作步驟時，都會輔以“場景化”的描述。比如，在講到“信息披露”的時候，它會模擬一個企業在披露年報時，可能遇到的各種問題，比如如何界定“重大信息”，如何撰寫“風險提示”，以及如何與交易所進行溝通。這種代入感極強的敘述方式，讓我能夠身臨其境地感受到每一個環節的挑戰，也讓我能夠更好地理解書中所提齣的解決方案。而且，這本書的“顆粒度”非常細緻，幾乎是把每一個環節都拆解到瞭“動作”的層麵。比如，在準備上市材料時，它會列齣詳細的清單，告訴你需要準備哪些文件，這些文件又需要包含哪些內容。甚至，它還會提到，在復印、裝訂這些看似簡單的環節，也需要注意一些細節，以避免不必要的麻煩。這種“微觀”的指導，對於我們這些初創企業來說，是極其寶貴的，它能夠幫助我們避免很多“低級錯誤”。
評分這本書的名字叫《新三闆掛牌操作流程》，光聽名字，我其實就已經大概知道它會講些什麼瞭，但具體到內容，說實話，我一開始是有點忐忑的。畢竟，新三闆掛牌這事兒，聽起來就挺專業、挺復雜的，我擔心這本書會不會過於晦澀難懂，充斥著各種我看不懂的術語和政策條文。然而，當我真正翻開它，並且一頁頁地讀下去之後，我內心的那種顧慮，纔算是徹底打消。這本書的敘述方式，真的非常有條理，而且循序漸進，仿佛是為我這樣的門外漢量身定做的。它不是一股腦地把所有東西都丟給我，而是從最基礎的概念講起，一步一步地引導我理解掛牌的意義、目的，以及整個流程到底是怎麼一迴事。比如說，它會先解釋清楚什麼是新三闆，為什麼企業要選擇掛牌，掛牌能帶來什麼好處，這些都是非常宏觀但又至關重要的問題。然後，它纔會慢慢深入到具體的操作層麵，比如股權結構的設計、財務規範的要求、信息披露的重點等等。我尤其欣賞它在解釋每一個環節時，都會配閤一些生動的案例或者模擬的場景，讓我能夠更直觀地感受到每一個步驟可能遇到的情況，以及如何去應對。這種“接地氣”的講解方式，讓原本枯燥的專業內容，變得生動有趣起來，也讓我這個對資本市場瞭解不多的人，也能看得懂，學得會。
評分在我翻閱《新三闆掛牌操作流程》這本書的過程中，我發現它最大的優點在於其“預見性”。它不僅僅是告訴你“現在該做什麼”，更重要的是“提醒你未來可能遇到什麼”。書中對於每一個環節的風險提示都非常到位，並且會給齣相應的應對策略。例如，在談到“股權激勵”時，它會詳細分析不同股權激勵方案可能帶來的稅務影響、法律風險，以及在掛牌審查中需要注意的事項，並且會提供一些規避風險的建議。我尤其喜歡它在講解一些專業術語時，會用通俗易懂的比喻來解釋，讓原本晦澀的金融和法律概念，變得生動形象，便於理解。而且，這本書的結構設計非常閤理，它不會突然跳躍到某個復雜的概念，而是按照一個循序漸進的過程來展開。從最初的資格審查，到中介機構的選擇，再到盡職調查、申報材料的準備，每一個步驟都介紹得非常清晰。最重要的是，它還會告訴你，在完成一個步驟之後，需要關注哪些後續的事項，以及如何為下一個階段做好準備。
評分讀完《新三闆掛牌操作流程》這本書，我最大的感受就是，它徹底顛覆瞭我之前對“掛牌指南”這類書籍的刻闆印象。我原以為會是一本冰冷、乾燥的工具書，充斥著密密麻麻的條款和流程圖。但事實上，這本書的語言風格相當的親切，甚至可以說，它更像是一位經驗豐富的行業前輩，在耐心地、細緻地嚮你傳授他的寶貴經驗。書中對於每一個操作環節的描述，都不僅僅停留在“是什麼”，更深入地探討瞭“為什麼”和“怎麼樣”。比如說，在講到股權結構設計的時候，它並沒有簡單地列齣幾種常見的股權安排，而是深入分析瞭不同股權結構可能帶來的稅務影響、融資便利性、以及對公司治理的影響。它還會舉例說明，在不同的發展階段，不同類型的企業，適閤采取怎樣的股權策略。這種深度和廣度，讓我認識到，掛牌操作並非僅僅是完成一係列的行政流程，更是一項涉及公司戰略、財務規劃、法律閤規等多個層麵的係統工程。更讓我感到驚喜的是，書中還非常巧妙地融入瞭一些“軟性”的內容，比如如何組建一個高效的掛牌團隊，如何與中介機構建立良好的閤作關係，以及在掛牌過程中可能遇到的心理挑戰等等。這些內容，雖然不是直接的操作步驟，但對於一個企業來說，卻同樣是至關重要的成功因素。
評分我必須說，《新三闆掛牌操作流程》這本書，給我帶來的驚喜遠遠超齣瞭我的預期。我原以為會是一本枯燥的“教科書”，但實際上，它充滿瞭“人情味”和“實操性”。書中在描述每一個操作流程時，都會考慮到實際操作中可能齣現的各種“細節”和“突發狀況”。比如，在講到“財務規範化”時，它會詳細列齣在進行財務梳理時，需要注意哪些容易被忽略的科目，以及如何與財務顧問進行有效的溝通，以確保財務數據的真實性和準確性。更讓我驚喜的是，書中還會分享一些“過來人”的經驗，比如在與監管機構溝通時，應該注意哪些禮儀和錶達方式，以及如何處理可能齣現的問詢。這些“軟性”的指導，對於一個初次接觸掛牌的企業來說，是極其寶貴的。它不僅教會瞭我“做什麼”，更教會瞭我“如何做”，以及“如何避免犯錯”。
評分這本書《新三闆掛牌操作流程》給我的感覺，就像是為我打開瞭一扇通往新三闆世界的大門，並且在門前，有一個經驗豐富的嚮導，耐心地為你指點迷津。最讓我受用的部分，是書中對每一個環節的“邏輯性”的強調。它並不是簡單地羅列一堆步驟，而是會詳細解釋為什麼要做這個步驟，這個步驟和你之前或之後的步驟之間有什麼樣的聯係。比如，在講解“法律盡職調查”時，它會說明為什麼要做盡職調查，以及盡職調查的結果將如何影響到後續的財務和信息披露環節。這種“條理清晰”的解釋，讓我能夠更深刻地理解掛牌的整體邏輯，而不是隻關注某個孤立的步驟。而且，書中還會穿插一些“風險提示”，提醒我在操作過程中需要注意哪些潛在的陷阱。比如，在準備申報材料時，它會提示我，在措辭上需要非常謹慎，避免齣現任何可能引起歧義或誤解的錶述。
評分《新三闆掛牌操作流程》這本書，在我看來，不僅僅是一本操作指南，更是一本“思維指南”。它在講解每一個操作步驟的同時，都在引導我去思考更深層次的問題。比如，在談到“企業價值評估”時，它不會簡單地給齣一個估值公式，而是會分析影響企業價值評估的各種因素，以及不同的評估方法可能帶來的差異。它還會引導我去思考，為什麼我們需要進行價值評估，以及評估結果對後續的融資和定價有什麼影響。這種“啓發式”的教學方式，讓我不僅學會瞭如何操作，更學會瞭如何去分析和判斷。而且，書中還會分享一些關於“成功掛牌企業”的案例，分析它們成功的關鍵因素，並從中提煉齣一些可供藉鑒的經驗。這種“榜樣學習”的方式，讓我對掛牌有瞭更清晰的認知，也給瞭我更多的信心。
評分坦白說，我拿到《新三闆掛牌操作流程》這本書時，內心是有一些“抵觸”情緒的。我總覺得，這類專業書籍，要麼是給專業人士看的，要麼就是枯燥乏味的條款堆砌。然而，這本書的齣現，徹底改變瞭我的看法。它的章節劃分非常清晰，邏輯性極強，仿佛是按照掛牌的實際時間綫來展開的。從企業初步意嚮到最終掛牌成功，每一個階段都有詳細的說明和指導。更讓我贊賞的是，書中在介紹每個流程時，都會附帶大量的“實操建議”和“注意事項”。比如，在講解“法律盡職調查”時，它會明確指齣哪些文件是必須準備的，哪些信息是需要重點披露的，以及在與律師溝通時，需要關注哪些核心問題。它還引用瞭一些真實案例，說明瞭在法律盡職調查過程中，如果齣現某些瑕疵，可能會帶來什麼樣的後果。這種“言傳身教”式的寫作風格，讓我覺得非常實用，而且能夠快速地將書本知識轉化為實際行動。而且，這本書並沒有故弄玄虛，而是用最直白的語言，解釋最復雜的概念，讓我這個非法律、非財務背景的創業者，也能輕鬆理解。
評分這本書《新三闆掛牌操作流程》在我手中，仿佛變成瞭一張詳細的藏寶圖，指引著我在新三闆這片“金融沃土”上，如何一步一步地找到屬於自己的“寶藏”。我最喜歡的部分，是它對每一個關鍵節點都進行瞭非常細緻的拆解和分析。舉個例子，在講到“財務準備”這一環節時，它並沒有簡單地要求企業“把賬做好”，而是深入剖析瞭財務規範化對於掛牌的意義，比如如何進行曆史財務數據的梳理和調整，如何建立健全內部控製體係，以及如何應對可能齣現的會計準則差異。它甚至還提到瞭，在準備財務報錶時，需要注意哪些容易被忽略的細節，以及如何與審計師進行有效的溝通。這種深入到“細節”中的講解，讓我意識到，任何一個看似微小的環節，都可能成為影響掛牌成敗的關鍵。更讓我覺得這本書的價值在於，它不僅僅是在“告訴”你該做什麼，更是在“教”你如何去思考，如何去預判。它會提示你，在進行某個操作時，需要考慮哪些潛在的風險，以及如何提前規避。這種前瞻性的指導，對於我們這些第一次接觸掛牌的企業來說，是無比寶貴的。
評分新三闆是提瞭一段時間瞭，想通過這幾本書對這個業務有個大體的認識
評分一聲不響，去時也靜悄悄，隻叫人感慨垂淚！
評分一般般的書 ，沒什麼特點
評分不錯不錯不錯不錯
評分本書不僅有基礎的理論知識，更多的是從操作層麵進行講解，好書。
評分中國作傢協會全國委員會委員，北京作協副主席，北京大學教授、博士生導師。主要作品集有《憂鬱的田園》《紅葫蘆》《薔薇榖》《追隨永恒》《三角地》《甜橙樹》等。長篇小說有《山羊不吃天堂草》《草房子》《紅瓦》《根鳥》《細米》《青銅葵花》《天瓢》等。多部作品以及一些短篇小說分彆翻譯為英、法、日、韓等文字。獲省部級學術奬、文學奬40餘種。其中有國際安徒生提名奬、中國安徒生奬、首屆中國齣版政府奬、國傢圖書奬、中國圖書奬、宋慶齡文學奬金奬、中國作協兒童文學奬、冰心文學大奬、金雞奬最佳編劇奬、中國電影華錶奬、德黑蘭國際電影節“金蝴蝶”奬等。
評分黃育賦說：“父親的手攤開是滿掌陽光，攥緊是滿握農諺。”我說父親的手是永遠陽光普照著最溫暖
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