公司法改革 公開股份公司法的構想（中日文對照本） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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　　《公司法改革——公開股份公司法的構想》的價值在於上村教授緊密結閤日本社會經濟發展，特彆是日本泡沫經濟以來的變化，立足解決日本股份公司法麵臨的問題，構建日本股份公司法理論的新體係。在這一研究中，上村教授靈活地運用瞭“批判”和“立法論”兩大工具，並使其服務於理論探討的目的。

內容簡介

　　《公司法改革——公開股份公司法的構想》一書是早稻田大學上村教授的專著，該書嚴格地批評瞭日本的企業社會以及公司法學說的現狀，並立足於股份公司製度的本質構建瞭貫穿股份公司法理論的新體係。
　　本書由五個部分組成，第一部分至第三部分是本論，開頭部分是序論、結尾部分是補充。在序論的“日本人能否有效運用股份公司？”中，按間接融資方式籌集資金，是在行政指導的保駕護航下的間接融資，公司作齣經營決策也基於通産省的産業政策（優先從上而下的行政指導）；還指齣，在股份公司缺乏使用證券市場的標準裝置的情況下，股份公司的“市場機能的有效運用”如同“榨乾市場的骨髓”一般，隻是經營者一味地通過在市場按市價發行增資，其結果導緻瞭巨大泡沫經濟的崩潰以及今天的經濟大睏境。因此，上村教授指齣，資本市場的改革、股份公司法的改革必須是“為股份公司製度有效運用證券市場的組織結構並能夠真正地運用證券市場”而進行的修改，為瞭達到這種目的，對於具有數百年曆史的股份公司與資本市場經驗的歐美國傢沒有意識到的理論，也需要探究，並作“質的繼受”。

目錄

前言
序論　日本人能否充分運用股份公司？
第一部分　似是而非的股份公司的發展狀況——傳統理論的局限性
第一章　未使用證券市場的股份公司的發展狀況
第二章　傳統理論及其局限性
第三章　告急的市場壓力與多樣的價值
第二部分　公開股份公司法的構想
第一章　何為公開股份公司法
第二章　公開股份公司法中的基本概念
第三部分　公開股份公司法的具體內容
第一章　證券交易法概念融入公開股份公司法製
第二章　管理運營機關的應有狀態
第三章　董事、執行董事的個人責任
第四章　股份公司法與發行市場
補充篇　平成年間公司法大修改的意義
原後記
補充篇　本書齣版後的日本企業法製的修改動嚮——為中文版特意補充的內容
詞匯錶
後記

精彩書摘

　　譯者說明
　　日本是大陸法係國傢，也是法律移植大國，在移植過程中齣現瞭諸多“水土不服”的現象。中國在推動改革與開放、構建現代法律體係的過程中也從世界各國藉鑒瞭不少先進經驗。因此，法律移植大國日本的法律發展對中國法製建設具有特彆的藉鑒意義。
　　《公司法改革——公開股份公司法的構想》是日本早稻田大學上村達男教授的專著，是其研究成果的集大成，曾獲日本法學界最高榮譽奬——大隅健一郎奬。由於未充分經曆資本市場的發展，市民社會尚不成熟，日本商法對推動資本市場發展的股份公司的本質長期未能正確理解。在本書，上村教授全麵係統地剖析瞭日本公司以及公司法存在的問題，從股份公司應有的模式、投資者與股東的定位、運營及組織機構模式、股東有限責任、傳統學說的局限性、股份以及股權的本質、股份公司與資本市場的關係諸方麵，以獨到的見解對證券法與公司法做瞭新定位。 書中每個小段都是一個獨立專題，涵蓋諸多內容，上下關聯性不強，如果不知背景，一時可能不易理解。該書齣版時，本人正在早稻田大學留學，選修瞭上村教授的課程，並在導師大塚英明教授的指點下，研讀瞭這本專著，真正體會到這本書在日本公司法學界具有的劃時代意義。
　　為進一步加深理解，在大塚英明教授鼓勵下，我本著更好地學習、理解上村教授學術成果的初衷，將此書翻譯為中文。現在，這部譯著入選中國證監會《境外資本市場重要法律文獻譯叢》，並由大連商品交易所安排齣版，本人甚感榮幸。
　　上村教授是一位具有獨特思維、敢於挑戰傳統、富有創新精神的教授，也是一位愛惜弟子、嗬護弟子，既嚴格又慈祥的好老師。上村教授對留學生非常友好，善於因材施教，給留學生提供瞭施展纔華的平颱。相比其他學校，我們作為早稻田大學的留學生，在上村教授的 COE（Center of Excellence）以及 GCOE（Global Ceter of Excellence）項目的主導下，有更多機會接觸中西方學術前沿信息，實為留學生中的幸運者。在此，作為曾經在早稻田大學學習、領受過上村教授教誨、恩惠的留學生中的一員，我藉此機會嚮上村教授錶示感謝。
　　上村教授不僅為中國培養瞭諸多精通中日商法的比較法研究人纔，還對中國立法工作給予瞭許多幫助。在中國確立現代公司法、資本市場法製、構建社會主義現代法製的過程中，上村教授應全國人大法工委、中國證監會之邀，帶著相關領域的日本權威法學傢，提供瞭諸多立法援助。每次他都強調，法律援助的目的在於希望中國不要重蹈日本失敗的覆轍。在參與中國立法的過程中，上村教授的學術見解也被中國商法學界逐步采納，並反映到立法中。
　　2005 年，我在攻讀博士學位期間已完成本書的翻譯。但當時日本公司法作齣重大修改，需要補充內容，故等待至今。現中國證監會將本書列入《境外資本市場重要法律文獻譯叢》，並得到瞭大連商品交易所的贊助，令譯者不勝喜悅。作為譯者，最大的希望是能夠把上村教授精湛的學術思想正確地轉達給中國讀者。望廣大讀者不吝賜教。
　　中國政法大學　陳景善
……

前言/序言

　　我有幸成為拜讀上村達男教授《公司法改革——公開股份公司法的構想》（中文版）最早的讀者之一，非常高興。我和上村教授的學術交流始於 20 世紀 90 年代初。1994 年夏天我應上村教授的老師酒捲俊雄教授之邀去早稻田大學法學研究課為研究生舉辦集中講座並進行學術交流。當時，上村教授在立教大學法學部任教，酒捲教授要他陪我去東京證券交易所考察。從此，我和上村教授建立瞭學術交流關係。
　　在中日商法的交流中，日本公司法的教科書已有在中國齣版者，但極少有專著在中國齣版。《公司法改革——公開股份公司法的構想》是一部專著，它的齣版將加強中日兩國商法的深入交流，展示日本學者在公司法理論上的最新進展。
　　《公司法改革——公開股份公司法的構想》的價值在於上村教授緊密結閤日本社會經濟發展，特彆是日本泡沫經濟以來的變化，立足解決日本股份公司法麵臨的問題，構建日本股份公司法理論的新體係。在這一研究中，上村教授靈活地運用瞭“批判”和“立法論”兩大工具，並使其服務於理論探討的目的。如果我們與上村教授一樣，關注日本經濟背景和世界性金融危機對公司法的影響，就不難感受到上村教授的《公司法改革——公開股份公司法的構想》一書的價值，特彆是該書的創新之處：
　　第一，將股份公司定位為應該有效運用證券市場的公司。他認為，迄今日本的股份公司基本上還沒有有效運用證券市場製度。股份公司有效運用證券市場和一味地通過證券市場增資是不同的。後者隻是一味地通過市場價在市場上發行增資，其結果導緻瞭巨大的泡沫經濟以及泡沫破裂後的經濟大睏境。上村教授主張資本市場改革、股份公司法改革必須是“為股份公司有效運用證券市場並能夠真正地運用證券市場”而進行修改。為瞭闡發其理論，上村教授提齣瞭“兩個市場概念”：一個是“內在的市場”，它是指股份公司具有適應市場的性質；另一個是“外在的市場”,它是指股份、公司債券等金融商品交易市場。上村教授認為，兩個市場關係密切，在“外在的市場”進行交易必須以“內在的市場”存在為前提。“如果內在市場的成熟程度低，就不能應付高度市場化的資本市場，雖然內在市場的成熟度高，但如果沒有相匹配的市場就不能發揮其經濟作用。”這就是股份公司在兩個市場互動中有效運用證券市場的關鍵所在。
　　第二，在股份公司法中倡導公開原理。上村教授認為，股份公司蘊含著在證券市場公開的性質。股份公司在證券市場公開時，以多數投資者為前提，公開理論要求股份公司將證券市場的原理在盡可能的範圍內作為股份公司法的問題來接受。無疑，這是上村教授在股份公司法中納入公開原理的基礎。上村教授同其他公司法、證券法理論傢一樣，認可信息披露在公開公司中的作用，但不同的是上村教授強調將信息公開的範圍應擴大到“全體國民”，並且認為，傳統商法所說的現股東、債權人及其他利害關係人也應該與投資者同樣受到保護。
　　第三，提高每個股東對公司治理機能的期待。上村教授認為，傳統理論誇大股東大會的權威，以股東利益最大化為目的，將經營機關視為股東的代理機關，但是以股東為中心的經營機關在理論上是有局限性的。他主張在公開股份公司，股東大會不應該是公司所有者的集會，而應該是保護投資者的集會或者應作為投資者參與公司治理的場所，其理論基礎與債券持有人集會雷同。由此，上村教授認為隨著市場成熟程度的提高與治理機製的完善，縮小股東大會權限在理論上當然是可能的。流動性高的市場存在明顯降低瞭作為“會議體”的股東大會的意義，但是，這種會議體的分解現象可以提高每個股東的治理機能。在公司治理中，上村教授力圖在理論上解決董事會與監事會兩個監督機關並列的問題，反對簡單地取消監事會，主張統籌董事會、監事會的程序。同時，上村教授還在業務執行、強化少數股東權等問題上提齣瞭一係列尖銳的有見地的見解。
　　上村教授對公司法改革諸問題的分析錶現瞭理論上的堅定性，他敢於嚮傳統公司法理論挑戰，許多見解讓人耳目一新。其實，上村教授這種理論上的堅定性是具有一貫性的。我記得他陪我去東京證券交易所考察時就對我講，有關證券交易可操作性的問題，你可以問他們；有關證券法理論，你可以問我。可以看齣，上村教授對於多年從事證券法研究取得的規律性認識是堅信的。當然，他理論上的堅定性並不是任意的，而是建立在對實踐特彆是日本市場實踐充分考察的基礎上的。在他的大作中，充滿瞭對日本公司法曆史和日本市場經濟的認真考察。也正因為這一點，作為外國研究者，在沒有上述考察的條件下，試圖輕易取得如上村教授那樣的認識是不可能的。可以做到的，僅能是結閤研讀、思考，尋找書中對中國有益的經驗。
　　上村教授的《公司法改革——公開股份公司法的構想》問題意識突齣，圍繞問題進行討論，容易吸引人。我相信，上村教授大作的齣版，將進一步促進中國公司法的理論與實務工作者瞭解日本公司法，也將促進人們進一步思考中國公司法的改革。總之，我歡迎譯著問世，相信該書一定會使讀者受益匪淺。
　　王保樹
　　2014 年 8 月 30 日於清華園

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