直擊新三闆（第二版） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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編輯推薦

適讀人群 ：■企業：具備新三闆掛
　　迎閤資本市場新熱點。現正值2014年新三闆擴容之際，現在的新三闆與2014年以前的新三闆，已不可等量齊觀。
　　極具專業性、指導性。《直擊新三闆（第二版）》內容包括新三闆規則製度及操作中的實務，並加入瞭大量的具有實操性的案例和經驗總結。
　　專傢團隊傾力打造，多角度、多方位的詮釋新三闆市場操作。

內容簡介

　　新三闆，即全國中小企業股份轉讓係統。
　　《直擊新三闆（第二版）》在新三闆擴容的基礎上，全麵修訂更新瞭書籍內容，對新三闆全新規則體係進行瞭深入的解讀和梳理，加入瞭大量具有實操性的案例及經驗總結，具有很強的專業性、指導性。
　　另一方麵，本書通過對新三闆各類經典案例的分類和詳細解剖，描摹齣新三闆市場異彩紛呈的資本運作活動及影響。同時，《直擊新三闆（第二版）》還前瞻性地就新三闆放寬投資者準入、監管方嚮、退市、市場分層、轉闆等熱點、焦點問題進行瞭開放性探討。

作者簡介

　　北京市道可特律師事務所，以公司化管理為特點，以大中型企業、政府部門為主要服務對象，以公司綜閤類法律業務和爭議解決法律業務為服務基礎，以金融與資本市場、基礎設施、房地産與能源等闆塊法律服務為主要業務方嚮，緻力於打造高端法務、事前法務、戰略法務的專業化精品所。

目錄

第一章 新三闆基礎解讀
第一節 新三闆的由來及發展
一、三闆的曆史淵源
二、新三闆的由來及初次擴容
三、新三闆的發展及再次擴容
四、新三闆與三闆的聯係和區彆
第二節 新三闆概念辨析
一、中國的多層次資本市場
二、場外交易市場
三、新三闆與其他場外交易市場的區彆
四、新三闆的作用和影響
第三節 其他國傢（地區）場外交易市場情況簡介
一、美國場外交易市場
二、英國場外交易市場
三、中國颱灣地區場外交易市場
第四節 新三闆的發展現狀
一、製度建設情況
二、市場建設情況
第二章 新三闆規則
第一節 新三闆推齣時的規則體係
一、三闆的規則體係
二、2006年新三闆的規則體係
三、2009年新三闆的規則體係
第二節 2013年新三闆再次擴容後的規則體係
一、2013年新規則體係概述
二、主要規則文件介紹
三、2013年新規則體係解讀
第三節 全國股份轉讓係統的作用及優勢
一、提升市場流動性
二、審核流程簡易高效
三、順暢銜接各層次市場
四、探索構建多元融資平颱
五、牽手銀行形成金融閤力
第四節 新三闆規則比較
一、新三闆規則與國外類似市場規則的比較
二、新三闆規則與創業闆規則的比較
三、新三闆規則與其他場外交易市場規則的比較
第三章 新三闆掛牌操作實務
第一節 新三闆掛牌業務新在何處
一、新三闆新在何處
二、新三闆適閤哪些企業
第二節 新三闆能給企業帶來什麼
一、新三闆為掛牌企業帶來的積極效益
二、新三闆為掛牌企業帶來的“消極”方麵
第三節 企業新三闆掛牌前股份製改造
一、企業新三闆掛牌前為何需要進行股份製改造
二、企業進行股份製改造的流程
三、股份製改造涉及的問題
第四節 企業如何實現在新三闆的掛牌
一、證監會核準原則及豁免範圍
二、股東人數未超過200人的公司掛牌程序
三、股東人數超過200人的公司掛牌程序
四、申請掛牌同時發行股票融資的公司的特殊程序
第四章 掛牌公司新三闆市場業務操作實務
第一節 新三闆市場業務特點
一、投資者準入門檻較高
二、發行股票的靈活性
三、交易規則多樣
四、重大資産重組溝通多層資本市場
第二節 如何在新三闆進行企業股票的轉讓
一、轉讓方式
二、股票轉讓一般規定
三、股票轉讓流程
四、股份報價轉讓的限製規則
五、做市商管理
第三節 如何在新三闆完成企業的股票發行
一、發行後股東纍計人數不超過200人
二、發行後股東纍計人數超過200人或發行前股東人數是否超過200人
第四節 如何在新三闆完成企業的重大資産重組
一、重大資産重組認定標準、要求及支付手段
二、重大資産重組程序
第五節 如何在新三闆進行企業收購
一、收購方式、收購人、被收購公眾公司相關人員及持股比例計算
二、信息披露
三、要約收購
第六節 終止掛牌與重新掛牌
一、終止掛牌
二、重新掛牌
第五章 新三闆其他主要參與主體及監管部門
第一節 新三闆中的主辦券商
一、新三闆主辦券商概述
二、主辦券商推薦業務
三、主辦券商經紀業務
四、主辦券商做市業務
五、督導信息披露及其他工作
第二節 投資者
一、投資者概述
二、新三闆的投資主體
三、投資者參與交易
四、投資者要注意的風險
第三節 新三闆中的監管支持機構
一、中國證券監督管理委員會
二、全國股份轉讓係統公司
三、證券結算登記機構
第四節 新三闆中的其他中介機構
一、律師事務所
二、會計師事務所
三、資産評估機構
第六章 新三闆掛牌企業情況及經典案例
第一節 新三闆掛牌企業基本情況
一、新三闆掛牌企業基本情況
二、新三闆掛牌企業基本特點分析
三、新三闆掛牌企業與創業闆企業對比分析
第二節 新三闆企業股權交易情況
一、新三闆掛牌企業交易情況介紹
二、新三闆掛牌企業交易情況分析
三、新三闆交易特點成因分析
第三節 新三闆掛牌企業融資實務與經典案例
一、掛牌上市與定嚮增發
二、轉闆拓寬融資來源
三、上市公司收購新三闆掛牌公司
四、私募投資與新三闆緊密結閤
第七章 新三闆製度的改革設想
第一節 新三闆現行製度的深化改革
一、建立更加適度靈活的閤格投資者製度
二、加強信息披露與監管力度
三、進一步完善退市製度
四、交易方式與市場分層結閤
第二節 新三闆製度的前瞻性思考
一、融資品種創新
二、實現市場分層
三、打破交易所壟斷，建立競爭格局
四、擴容後的新三闆的轉闆通道設想
第三節 國外場外交易製度引發的思考
一、對交易商的鼓勵製度
二、市場國際化
附錄一全國中小企業股份轉讓係統法律法規及規則清單
一、法律及行政法規
二、部門規章 與規範性文件
三、業務規則
五、文件模闆
附錄二全國中小企業股份轉讓係統核心法規及業務規則

精彩書摘

　　《直擊新三闆（第二版）》：
　　二、新三闆的由來及初次擴容
　　三闆市場對主闆退市公司的接納，可以被看作是證券業協會對三闆擴容的一次嘗試。證券業協會的初衷，是利用上市公司的公眾性帶動三闆市場的投資熱情，從而把三闆市場建設成為與主闆市場配套的場外交易市場。然而，退市後的公司在落入三闆後交易非常清淡，不但沒有達到拉動三闆市場交易量的目的，反而使得三闆被業界稱作資本市場的“垃圾桶”。
　　2006年，我國進入“十一五”時代，科技部發布的《國傢中長期科學和技術發展規劃綱要（20062010年）》明確將“實施促進創新創業的金融政策”和“加速高新技術産業化”納入重要政策和措施。緊接著，國務院發布瞭《關於實施（國傢中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年））若乾配套政策的通知》，其中的第十九條明確規定：“推進高新技術企業股份轉讓工作。啓動中關村科技園區未上市高新技術企業進入證券公司代辦係統進行股份轉讓試點工作。在總結試點經驗的基礎上，逐步允許具備條件的國傢高新技術産業開發區內未上市高新技術企業進人代辦係統進行股份轉讓。
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前言/序言

　　本書初版2010年8月麵世之時，正值新三闆脫胎換骨欲風起雲湧之際，新三闆從此揭開瞭在資本市場崛起的宏偉大幕，當時我國新三闆法律法規體係尚處於逐步建立的過程中，謂其先行，實則艱辛。時光荏苒，近幾年新三闆又曆經瞭一係列的深刻變革。其中，最引人矚目的是2013年12月中國證監會與全國中小企業股份轉讓係統公司發布的一係列新規，創設瞭全新的市場製度，新三闆擴容至全國，掛牌實行注冊製，做市交易製度也正式運行。所有這一切的變化，使得新三闆掛牌企業的數量在不到一年的時間內迅速破韆。圍繞新三闆法律法規和市場環境的全新變化，是激發我們啓動對本書進行全麵修訂的強大動力。
　　自2013年年底以來，新三闆逐步形成具有鮮明場外資本市場特色的規則體係，企業在新三闆掛牌的渠道更加通暢，可以采取的融資手段和交易方式更加多樣，新三闆各參與主體的職能更加明晰與準確。前述這些深刻變化，都是本書修訂時著重考察、重點闡述的部分。
　　本書的修訂曆時3個月，主要圍繞新三闆已進行重大改革的幾個方麵進行。
　　首先，本次修訂圍繞企業掛牌新三闆全新的規則體係進行瞭深入的解讀，梳理規則體係的內在邏輯框架，剖析與舊製度的異同點，濃縮總結新規則的創新及亮點。新三闆業務實務操作，則以公司成功掛牌為節點，一方麵詳細闡述瞭公司股改及掛牌新三闆的流程，並結閤大量案例介紹，對其中涉及的掛牌關鍵點進行瞭形象的闡述，並力圖提供可藉鑒的解決思路；另一方麵，對掛牌公司在新三闆市場可進行的業務操作進行瞭較為係統的介紹，包括股票轉讓、股票發行（如定嚮發行）、資産重組、收購等核心業務。新三闆參與主體方麵，修訂工作主要圍繞投資者、主辦券商、全國股份轉讓係統公司這幾個核心參與主體進行，特彆是圍繞閤格投資者製度、主辦券商做市業務、全國股份轉讓係統公司監督等方麵進行。為便於讀者查閱使用，書末附錄部分還對新三闆現行法律法規和規則進行瞭清單式歸納，並列舉瞭部分主要法律法規與規則。
　　其次，在對規則及操作進行闡述後，本次修訂的另一重大方嚮，是重新精選瞭新三闆掛牌公司的相關經典案例，從掛牌、定嚮增發、並購、私募股權投資基金（PE）參與新三闆等多個角度，力圖以鮮活的實例對掛牌公司在新三闆市場取得發展的蓬勃活力和跌宕起伏的軌跡進行一次白描，使得讀者能更深切地體會新三闆這個場外市場的活力和絢麗色彩。
　　此外，本著對新三闆不斷壯大的殷殷期盼，我們在對新三闆改革後的規則體係進行分析與闡述的基礎上，還進一步對現有的規則體係提齣瞭部分改革的設想，如進一步放寬投資者準入、監管方嚮、退市、市場分層及轉闆等多個方麵，並對整個規則體係的未來發展做瞭前瞻性分析，希望能對新三闆下一步的製度建設和改良貢獻綿薄之力。
　　新三闆規則製度及操作中的實務，是目前廣大欲掛牌新三闆的企業急需瞭解和儲備的知識。本書在新三闆擴容的基礎上，全麵修訂更新瞭書籍內容，並加入瞭大量的具有實操性的案例及經驗總結，具有很強的專業性、指導性，是廣大中小企業、新三闆中介機構及普通讀者全麵、深入瞭解新三闆的絕佳讀物。希望本書介紹的內容能夠使讀者把握新三闆市場的運作規律，並建立起對我國場外市場和非上市公眾公司運行及其投融資業務的概覽式認識。
　　從某種意義上而言，現在的新三闆已經完全與2006年初創時期不可同日而語，甚至與2013年以前新三闆的能量也無法等量齊觀。現在的新三闆，已經是真正意義上的全國性場外市場，已完全具備與主闆、中小闆、創業闆並肩而行，撐起中國多層次資本市場大格局的氣魄。可以預見的是，背靠中國廣袤的國內市場、集中世界人口60%的亞洲市場，中國海量的中小企業將在經濟結構調整和轉型升級的時代背景下，獲得長足的發展，而在這個經濟格局巨變的過程中，天生為中小微企業提供全方位融資服務的新三闆，它的成長亦指日可待，甚或者，世界級場外市場的光環也將為它加冕。
　　身處波瀾壯闊的大時代，讓我們迎著資本市場的變革和爆發性發展繼續前行！

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