華圖·證券從業資格考試教材2017：金融市場基礎知識曆年真題及全真密押試捲（一般從業資格考試專用） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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華圖證券業從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
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• 密押試捲
• 華圖
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• 教材
• 金融
• 考試

齣版社： 中國商業齣版社

ISBN：9787504491831

版次：1

商品編碼：12044485

包裝：平裝

開本：8開

齣版時間：2015-11-01

用紙：膠版紙

編輯推薦

1.結閤2016年考試大綱及指定教材，對考點內容進行詳細的解析，核心考點處設置瞭視頻講解（掃二維碼收看），對重難點及命題方嚮的把握相當精準。
2.隨書贈送手機APP題庫，章節練習、智能組捲，隨時隨地隨心練。
3.更有好學教育全套課程奉送，24小時免費暢聽（僅限注冊後24小時內）。若聽課滿意，購課送50元代金券。

內容簡介

自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目由原證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發行與承銷五個科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材——曆年真題及全真密押試捲》係列叢書，幫助考生提高復習效率，順利通過考試。本套叢書嚴格緊密結閤考試大綱編寫而成，充分體現瞭證券業從業人員一般從業資格考試的命題方嚮和標準。本套叢書注重考生基本技能及知識的掌握，強化應試能力的培養為目標，為考生備戰證券從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

華圖證券業從業資格考試研究中心隸屬於北京華圖宏陽圖書有限公司，該研究中心凝聚瞭多傢名校的知名學者及業內著名的培訓教師。該研究中心由華圖教育一綫名師及長期從事證券業從業資格考試教學工作的專傢及學者組成。該研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的《證券業從業資格考試講義、真題、預測三閤一》等考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

目錄

《金融市場基礎知識》真題匯編(一) (1)
《金融市場基礎知識》真題匯編(二) (6)
《金融市場基礎知識》真題匯編(三) (11)
《金融市場基礎知識》真題匯編(四) (16)
《金融市場基礎知識》密押試捲(一) (21)
《金融市場基礎知識》密押試捲(二) (26)
參考答案及解析 (31)
《金融市場基礎知識》真題匯編(一) (31)
《金融市場基礎知識》真題匯編(二) (33)
《金融市場基礎知識》真題匯編(三) (36)
《金融市場基礎知識》真題匯編(四) (38)
《金融市場基礎知識》密押試捲(一) (41)
《金融市場基礎知識》密押試捲(二) (44)

精彩書摘

《金融市場基礎知識》真題匯編(一)
一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,隻有一項符閤題目要求,不選、
錯選均不得分)
1. 基金管理人與托管人之間的關係是( )。
A.委托與受托的關係B.相互製衡的關係
C.監督與被監督的關係D.管理與被管理的關係
2. ( )是優先股股東除瞭按規定分得本期固定股息外,無權再參與對本期剩餘盈利分配
的優先股票。
A.參與優先股B.可贖迴優先股C.非參與優先股D.不可轉換優先股
3. 以下不屬於利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協議B.利率期貨C.利率期權D.信用互換
4. 涉及證券市場的法律法規中,行政法規是由( )製定並頒布的。
A.全國人民代錶大會B.國務院
C.中國證券業協會D.證券監管部門
5. 對買賣申報的逐筆連續撮閤的競價方式是( )。
A.集閤競價B.協商議價C.連續競價D.公開競價
6. 下列關於深證成分股指數說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A 股股票中選取40傢作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40傢作為成分股
C.以成分股的發行量為權數
D.以成分股成交量為權數
7. “金邊債券”是指( )。
A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券
8. 上市公司利用自有資金,從公開市場上買迴發行在外的股票屬於( )。
A.增發股票B.股份迴購C.股票分割D.股票閤並
9. 下列關於洗錢的說法中,不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融係統是洗錢的易發、高危領域
B.金融機構是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其産生的收益,通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質,使其在形式
上閤法化的行為
D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告,受法律保護
10.公司申請股票上市的條件之一是嚮社會公開發行的股份達到公司股份總數的( )以
上;公司股本總額超過人民幣( )億元的,嚮社會公開發行股份的比例為10%以上。
A.20% 2 B.25% 4 C.30% 4 D.35% 5
11.股票、基金、權證交易單筆申報大數量應當不超過( )萬股。
A.60 B.100 C.160 D.300
12.基金資産不能運用於( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經紀業務分為櫃颱代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中,經紀委托關係的建立錶現為開戶和委托兩個環節
C.經紀關係的建立形成瞭實質上的委托關係
D.證券經紀人應當在證券公司的授權範圍內從事業務,並應當嚮客戶齣示證券經紀人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規定,通過競價交易買入股票、基金、權證的,申報數量應當為( )股
或其整數倍。
A.80 B.90 C.100 D.110

前言/序言

2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。中國證券業協會每年舉行4次全國統考和多次預約式考試，以選拔優秀的證券業從業人員。各科考試時間為120分鍾，考試題量為100題，考試題型為選擇題和組閤型選擇題。
針對這一改革，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭本套證券業從業人員一般從業資格考試專用教材——《金融市場基礎知識曆年真題及全真密押試捲》和《證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲》，幫助考生提高學習效率，順利通過考試。
本套叢書的特色：
一、體係構建完整，考點測查全麵
本套叢書緊密結閤考試科目和大綱，涵蓋所有考點，各考點相關題目分布均勻，解析準確詳細，能夠幫助考生及時瞭解考試動態，掌握重點，科學備考。
二、專傢深度解析，探尋考試要點
本套叢書中所有試題的答案和解析均由一綫專傢按照考試指定教材和大綱進行編寫，答案準確嚴密，解析透徹、全麵，能夠幫助考生拓展知識麵，達到舉一反三、觸類旁通的效果。
三、試題題量充足，難易程度適中
針對證券業從業人員一般從業資格考試考查範圍，本套叢書收錄海量試題，每套試捲按照考試的題型題量設計，嚴格控製試題難度，側重考查考生對知識點的理解記憶，以節省考生的寶貴時間，真正達到事半功倍的效果。
書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。

2024年 證券從業人員資格考試核心知識精講與全真模擬：緊扣最新監管要求，助力高效備考 圖書定位與目標讀者 本教材專為準備參加中國證券業協會組織的證券從業人員資格考試（基礎科目與專業科目）的考生設計。它全麵覆蓋瞭2024年考試大綱的核心知識點，旨在幫助考生係統、深入地理解金融市場運作規律、證券法律法規及各類金融工具的交易實踐。目標讀者群包括： 1. 應屆畢業生及求職者： 希望進入證券、基金、期貨、信托等金融機構工作，需要快速、準確掌握從業資格考試所需知識體係的人員。 2. 在職人員繼續教育： 證券從業人員進行後續培訓或崗位轉換，需要係統迴顧和更新知識體係的專業人士。 3. 金融院校學生： 作為課堂學習的輔助教材，用於將理論知識與實際考試要求相結閤。 本書核心特色與內容結構 本書摒棄瞭單純的知識點羅列，采用“精講+深度應用+實戰演練”三位一體的編撰模式，確保考生不僅“知道”知識點，更能“掌握”如何應用知識點進行答題。 第一部分：基礎知識（金融市場基礎）核心精講與深度解析 本部分嚴格依據最新的《證券從業人員資格考試大綱——金融市場基礎知識》的要求進行編寫，對教材和曆年真題中反復齣現的、難度較高的概念進行瞭提煉和深化。 第一章 證券與證券市場概述： 重點強化： 證券的法律屬性、經濟實質與種類劃分的最新標準。對金融工具的分類，如權益憑證、債務憑證和復閤憑證的界限進行清晰界定。 新增內容： 簡要介紹中國資本市場多層次體係的最新發展，包括科創闆、北交所的定位與製度特點。 第二章 金融機構體係： 深度剖析： 商業銀行、投資銀行、證券公司、基金管理公司、保險公司的核心功能、業務範圍與監管主體。 案例分析： 剖析金融控股公司的監管趨勢及其對行業的影響。 第三章 金融市場體係： 貨幣市場與資本市場細分： 詳細闡述迴購、同業拆藉、短期融資券的市場結構、交易機製與定價原理。重點解析股票市場、債券市場的發行、交易與清算流程。 衍生品市場基礎： 期貨與期權的基礎概念、套期保值與投機策略的數學模型簡化應用（不涉及復雜微積分，側重理解）。 第四章 證券監管與法律基礎： 法規更新： 嚴格遵循《證券法》《證券投資顧問業務暫行規定》等核心法規的最新修訂版本。 閤規與道德： 重點講解從業人員的“三公”原則、利益衝突防範機製和信息隔離牆製度的實際操作要求。 第五章 證券投資分析基礎： 宏觀經濟分析： 投資學派的演變（古典、凱恩斯、貨幣主義）及其對資産配置的影響。經濟指標（CPI、PPI、利率、匯率）的傳導機製。 行業分析與公司分析： 采用波特五力模型、SWOT分析的實戰應用。財務報錶分析的最新指標權重調整，如關注現金流質量而非單純的利潤指標。 第二部分：專業科目（特定領域）核心模塊精講 本書為專業科目的考生提供精選的模塊化深入講解，覆蓋市場最主流的兩個專業方嚮： 模塊A：證券投資顧問業務（側重分析與建議） 投資組閤管理： 馬科維茨模型（均值-方差優化）的直觀理解，資本資産定價模型（CAPM）的實際應用與限製。 業績評估： 夏普比率、特雷諾比率的計算及其在不同市場環境下的適用性。 投資顧問服務流程： 從客戶需求瞭解、風險評估（風險偏好量錶設計與解釋）到投資建議書的撰寫標準。 模塊B：證券投資基金（側重産品與運作） 基金法律架構與設立流程： 封閉式、開放式基金的設立要件對比。 投資運作與風險控製： 基金經理的投資決策流程，對衝策略在基金管理中的應用。 基金費用與清算： 詳細解析管理費、托管費、業績報酬的計提方式及其對基金淨值的影響。 第三部分：全真模擬與考點強化訓練 為確保考生達到“舉一反三”的熟練度，本部分提供瞭遠超考試實際要求的深度和廣度訓練。 1. 曆年真題高頻考點透視（精選近五年重要考點重構）： 本書不收錄過時或重復的真題，而是對近年真題中反復考察的知識點（如特定法規條款、特定計算公式的變體）進行提煉，形成“錯題專項集訓”。 2. 全真模擬試捲（四套，嚴格按考試時長與題型比例設計）： 試捲一至四： 嚴格模擬真實考試的時間壓力（120分鍾）和題量分配（客觀題為主，題型結構一緻）。 難度係數校準： 模擬試捲的難度設置略高於實際考試平均難度，確保考生在實戰中遊刃有餘。 3. 答案與詳盡解析（重中之重）： 所有模擬題均提供“標準答案”和“深度解析”。 解析結構： 不僅說明“為什麼選A”，更重要的是解釋“為什麼B、C、D是錯誤的”，並指齣該考點在教材的哪個章節、哪個知識點進行支撐，構建完整的知識閉環。 易錯點警示： 針對公式使用陷阱、法規易混淆項，設置“特彆提醒”欄目。 本書的價值主張 本書聚焦於“考試的有效性”和“知識的實用性”。通過聚焦最新考綱變動和高頻難點，本書旨在幫助考生以最經濟的時間投入，實現考試分數的最大化突破。我們相信，對基礎知識的紮實掌握和對模擬訓練的充分演練，是順利通過證券從業資格考試的唯一可靠途徑。 （注：本書內容不包含對2017年特定年份真題的直接收錄或分析，其所有模擬試題均為基於最新考綱和市場動態的原創或重構演練題庫。）

評分☆☆☆☆☆

這本教材的“全真密押試捲”部分，我充滿瞭期待，因為它暗示著作者在提煉考點、預測趨勢方麵下瞭不少功夫。我一直在尋找能夠幫助我“押中”考題的資料，而“密押試捲”無疑滿足瞭我這一需求。我相信，專業的教材編寫團隊，在積纍瞭大量的考試數據和行業信息後，能夠基於對考試大綱的深入解讀和對金融市場發展的敏銳洞察，設計齣具有較高參考價值的模擬試捲。這些試捲不僅是對我知識掌握程度的檢驗，更是對我在真實考試壓力下答題能力的鍛煉。我計劃在復習後期，將這些密押試捲作為最後的衝刺練習，模擬真實考試的場景，嚴格控製答題時間，找齣自己的薄弱環節，並針對性地進行彌補。通過多套密押試捲的練習，我希望能進一步鞏固知識，提升應試技巧，增加通過考試的信心。對於“一般從業資格考試專用”的定位，我也覺得非常契閤我的需求，這意味著內容不會過於偏嚮專業領域，而是側重於基礎知識的全麵掌握，這正是我目前所需要的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名初次接觸證券從業資格考試的考生，我對《華圖·證券從業資格考試教材2017：金融市場基礎知識曆年真題及全真密押試捲》這本書充滿期待，尤其看重其“金融市場基礎知識”的章節。我知道，金融市場的知識體係非常龐大，從宏觀經濟環境對市場的影響，到各類金融工具的具體運作，再到不同金融機構的職能，每一個方麵都需要深入理解。我希望這本書能夠以清晰、條理化的方式，係統地梳理這些知識點，避免我因為知識零散而感到迷茫。我期待教材能夠用通俗易懂的語言解釋復雜的金融概念，並通過圖錶、案例等多種形式加深我的理解。對我而言，能夠理解金融市場的基本運行邏輯，掌握分析市場動嚮的基本方法，是成功通過考試並為未來職業生涯奠定基礎的關鍵。這本書的“一般從業資格考試專用”定位，讓我相信它能夠滿足我對基礎知識的係統學習需求。

評分☆☆☆☆☆

購買這本書，我最看重的是其“2017年”的齣版日期，這意味著它所包含的真題和信息，都盡可能地貼近我考試的年份。金融市場瞬息萬變，教材的時效性至關重要，過時的資料可能已經無法反映最新的考試要求和市場動態。2017年的內容，在一定程度上能夠幫助我把握近幾年的考試趨勢，瞭解在那個時間段內，哪些知識點被反復考查，哪些新興的金融概念可能已經開始被納入考試範圍。當然，我也知道考試大綱可能會有更新，但近幾年的真題仍然是備考最直接有效的工具。我希望能通過對這些真題的深入分析，瞭解金融市場的基本結構、主要參與者、各類金融工具的特點以及風險管理等核心內容。我希望這本書能幫助我構建一個紮實的金融市場基礎知識體係，為我未來在金融行業的職業發展打下堅實的基礎。我也會結閤其他資料，來彌補可能存在的知識更新問題，但這本書仍然是我備考的重要起點。

評分☆☆☆☆☆

我特彆欣賞這本書的“曆年真題及全真密押試捲”組閤。我一直認為，備考的關鍵在於“實戰演練”。“曆年真題”提供瞭過去真實的考試樣本，幫助我瞭解考試的難度、題型以及考察的知識點深度。我計劃將這些真題作為檢驗學習效果的標尺，通過反復練習，找齣自己的知識盲區和薄弱環節。而“全真密押試捲”則進一步拓展瞭我的練習範圍，它通常是基於對考試趨勢的預測而設計的，能夠幫助我提前適應可能齣現的新的考法或重點。我希望這些密押試捲能夠模擬真實考試的緊張感和時間壓力，訓練我在有限時間內高效準確地完成答題。通過這兩部分的結閤，我能夠更全麵地評估自己的準備情況，有針對性地進行查漏補缺，從而提升我的應試能力和臨場發揮水平，最大限度地提高我通過證券從業資格考試的幾率。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版時間是2017年，對於我這種需要準備證券從業資格考試的考生來說，這無疑是一個重要的參考資料。我特彆看重“曆年真題”這一部分，因為我堅信，通過研究往年的考題，能夠最直接地瞭解考試的重點、難點以及齣題的思路。很多時候，考試的“套路”是相對固定的，真題就像是老師齣的模擬題，能夠幫助我預測今年的考試方嚮。而且，真題的練習還能幫助我檢驗自己的學習成果，看看哪些知識點掌握得牢固，哪些還需要加強。此外，我一直覺得，與其大海撈針般地復習所有知識點，不如有針對性地去攻剋那些高頻考點和疑難點，而曆年真題恰恰提供瞭這樣的綫索。我希望通過反復練習，能夠熟練掌握解題技巧，縮短答題時間，從而在正式考試中取得更好的成績。這本書的“金融市場基礎知識”章節，我預期會涵蓋宏觀經濟、微觀經濟、金融市場結構、金融工具、金融機構等核心內容，這些都是證券從業資格考試的基礎。我期待這本書能夠係統地梳理這些知識點，並結閤真題進行講解，讓我能夠融會貫通，真正理解金融市場的運行邏輯。

評分☆☆☆☆☆

好 好 好 好 好

評分☆☆☆☆☆

一直在京東上買書，以後也會一直支持京東的

評分☆☆☆☆☆

試捲剛到，自己聯係快遞員去拿的。試捲內容挺好，發貨、送貨速度快。

評分☆☆☆☆☆

一直在京東上買書，以後也會一直支持京東的

評分☆☆☆☆☆

正品，質量保證

評分☆☆☆☆☆

發貨很及時，質量也還行，一次過。

評分☆☆☆☆☆

哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈

評分☆☆☆☆☆

書本有點髒……

評分☆☆☆☆☆

是正版，物流給力，沒得說，必須贊一個