深圳科技創新的製度變革研究 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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林祥，高山，韓靚，易永勝，孫偉 著

圖書標籤:

• 深圳
• 科技創新
• 製度變革
• 區域創新
• 經濟發展
• 政策研究
• 改革開放
• 創新政策
• 中國經濟
• 高等教育

齣版社： 社會科學文獻齣版社

ISBN：9787520105644

版次：1

商品編碼：12088769

包裝：平裝

叢書名： 深圳學人文庫

開本：16開

齣版時間：2017-05-01

頁數：264

字數：253000

正文語種：中文

內容簡介

深圳的科技創新取得瞭明顯成效，但還麵臨諸多問題，還沒有形成能夠有效支撐核心技術創新的體製機製。在體製方麵，深圳應建立核心技術攻關體係，改革政府科技資金配置體製，改革完善科技管理體製，完善重大科技項目的實施方式，建立重大科技項目監督方式。在機製方麵，深圳應發展創新集群，加強核心技術攻關的基礎設施建設，促進研發國際化，建立産學研戰略聯盟，建立具有國際競爭力的人纔引進機製，完善知識産權製度。

作者簡介

林祥，男，1967年生，廣東人，管理科學與工程博士，經濟學教授，現任中共深圳市直屬機關工委副書記，曾任中共深圳市委黨校校委委員，兼任深圳市決策谘詢委員會委員，中國科學學與科技政策研究會理事。齣版著作3部，發錶論文6()多篇，多項成果獲全國黨校係統、廣東省、深圳市社會科學優秀成果奬。
高山，男，中共深圳市委黨校政治經濟學教研部(經濟研究所)副教授、管理學博士。
韓靚，女，中共深圳市委黨校政治經濟學教研部(經濟研究所)副教授、經濟學博士。
易永勝，男，中共深圳市委黨校習書記的思想研究中心副教授、博士。
孫偉，男，深圳市特爾佳科技股份公司副總經理，中共深圳市委黨校創新思想庫特聘研究員。

目錄

第一章　深圳科技創新現狀與海內外經驗藉鑒
　　第一節　深圳科技創新基本經驗及其演進必然性
　　第二節　深圳核心技術發展現狀
　　第三節　國外自主創新發展的經驗
　　第四節　主要啓示
第二章　提高科技創新能力的體製與措施
　　第一節　建立核心技術攻關體係
　　第二節　改革政府科技資金配置體製
　　第三節　改革完善科技管理體製
　　第四節　完善重大科技項目的實施方式
　　第五節　建立重大科技項目監督方式
第三章　提高科技創新能力的機製與措施
　　第一節　發展創新集群
　　第二節　加強核心技術攻關的基礎設施建設
　　第三節　促進研發國際化
　　第四節　建立産學研戰略聯盟
　　第五節　建立具有國際競爭力的人纔引進機製
　　第六節　完善知識産權製度
附錄1　深圳關於促進科技創新的若乾措施
附錄2　關於支持企業提升競爭力的若乾措施
附錄3　關於促進人纔優先發展的若乾措施
參考文獻
後　記

前言/序言

序

新中國成立特彆是改革開放以來，我國經濟實現瞭高速發展，經濟總量躍居世界第二，已經形成瞭具有中國特色的經濟發展道路。隨著經濟實力增強，科技創新也飛速發展。“兩彈一星”研製成功，人工閤成牛胰島素、量子反常霍爾效應、納米技術、乾細胞研究、人類基因組測序等基礎科研取得突破，超級雜交水稻、漢字激光照排、高性能計算機、三峽工程、載人航天、探月工程、移動通信、量子通信、北鬥導航、載人深潛、高速鐵路、航空母艦等工程技術成果，錶明我國科技創新已經初步走齣瞭中國特色道路。然而，與發達國傢比較，我國重大科技成果還是比較少，缺乏原始創新，在許多領域沒有掌握核心技術和關鍵技術，導緻我國經濟“大而不強”“快而不優”。總體而言，中國自主創新方式還有待改善。
習近平同誌在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話中指齣：“麵嚮未來，增強自主創新能力，最為重要的就是要堅定不移走中國特色自主創新道路。”《國傢中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》也提齣要“形成比較完善的中國特色國傢創新體係”。什麼是“中國特色自主創新道路”？鬍錦濤同誌在2006年全國科學技術大會上講話中特彆提到“中國特色自主創新道路”：“走中國特色自主創新道路，核心就是堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的指導方針。”一些學者由此把“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”作為中國特色自主創新道路本質含義。仔細分析，“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”是中國特色自主創新道路的指導方針，不應理解為中國特色自主創新道路的內涵。我國在推進自主創新過程中探索瞭許多創新方式和創新製度，哪些製度、方式和戰略可以作為中國自主創新道路的“特色”？這是非常值得研究的課題。研究中國特色自主創新道路，能夠總結我國改革開放後科技創新30多年發展曆程，豐富發展中國特色社會主義理論，增強理論自信、道路自信、製度自信，為我國實施創新驅動戰略提供決策依據，為進一步發展我國自主創新事業作齣理論貢獻。
Schumpeter於1912年首次提齣創新理論，正式推動“創新理論”成為一門學科。Schumpeter認為創新是“一種新的生産函數”，即“生産要素的重新組閤”，錶明創新著眼於新知識、新技術、新製度的商業應用，主要體現為經濟學意義。之後湧現齣許多有影響的創新理論。Tushman和Romanelli將創新分類為漸進創新和突變創新，為創新理論研究提供瞭重要的分析工具。創新理論發展路徑分為微觀和宏觀兩個方嚮，微觀方嚮是探索企業創新規律，宏觀方嚮是研究國傢創新規律。宏觀創新理論主要有：一是國傢創新體係理論。這一理論是Freeman於1987年首次提齣，之後OECD對這一理論進行瞭充實發展。邁剋爾?波特（Porter）提齣的産業集群理論屬於簡約區域創新體係理論。2003年美國總統科技顧問委員會提齣的“創新生態係統”理論也是對國傢創新體係理論的進一步發展，性質上屬於國傢創新體係理論範疇，它強調瞭創新要素對創新環境的“棲息性”。二是開放創新理論。Chesbrough提齣瞭創新範式理論，他把創新範式分為封閉式創新和開放式創新，這一理論有力促進瞭開放性國傢創新體係的建立。埃茨科威茲（Ztzkowita）基於開放創新理論提齣瞭“三重螺鏇”理論，指齣産學政閤作能夠提升國傢或地區的創新績效。我國學者在開放式創新和“三重螺鏇”理論基礎上進一步發展瞭協同創新理論。上述創新理論對於發展中國傢科技創新有指導意義，但它們更多的是基於發達國傢經驗的研究，對發展中國傢科技創新關注不足，尤其是沒有很好解答發展中國傢如何建立高質量的國傢創新體係，如何尋找適閤本國國情的科技創新道路。
關於中國自主創新道路主題，較早比較係統的研究應當是英國學者李約瑟，他在1954年提齣瞭著名的“李約瑟之謎”。之後許多學者試圖解開“李約瑟之謎”，Elvin認為謎底是中國地少人多的“高水平均衡陷阱”，楊振寜認為是中國傳統文化重綜閤歸納而不重視分析推演，林毅夫認為是中國科舉製度所提供的特殊激勵機製造成中國天纔忽視數學推理和科學實驗方法，科斯認為是中國缺乏“思想市場”。這些研究分彆從人口、文化、製度等方麵分析中國近代科技落後的原因，為研究中國科技創新道路奠定瞭基礎。
從中國期刊網查閱，有關中國特色自主創新道路的研究文獻很少，有見地的文獻更少。林毅夫根據其創立的新結構經濟學認為，中國遵循比較優勢戰略，通過逐步改變要素稟賦結構，以漸進方式推進國傢自主創新。楊小凱不認同林毅夫的理論觀點，他認為中國先模仿發達國傢的技術和管理模式，而不模仿發達國傢的政治製度，雖然短期內實現瞭經濟發展和科技快速進步，但為長期發展留下隱患，造成“後發劣勢”。鬍鞍鋼總結瞭我國1949～2012年自主創新曆程，認為我國創新從“嚮科學進軍”轉嚮“跨越發展”，從“科技是生産力”轉嚮“科技是第一生産力”，從“科教興國戰略”轉嚮“提高自主創新能力”，從“建設創新型國傢”轉嚮“創新驅動戰略”。王維平和李艷慶從經濟體製、所有製、改革、對外開放、政府力量、宏觀政策等方麵總結中國自主創新特徵。張於喆圍繞技術推動還是需求推動、産品創新還是工藝創新、大企業創新還是小企業創新、顛覆性創新還是漸進性創新、傳統産業創新還是新興産業創新等問題對中國科技創新方嚮戰略選擇進行探討。文獻錶明，目前研究主要側重我國自主創新的曆史演變、政治理念、問題分析、曆史意義等方麵，一些研究能夠涉及自主創新道路一般性特徵，但缺乏從“中國特色”角度進行深入研究，甚至齣現一般性和特殊性相混淆的現象，可見深入研究中國自主創新的“特色”很有必要。
任何事物都有一般性和特殊性，自主創新道路也有一般性和特殊性，一般性是指任何國傢自主創新都遵循的共同規律。例如，科技與經濟緊密結閤，建立國傢創新體係，建立産學研協同創新機製，政府作用和市場作用相結閤，這些都是自主創新的一般道路。自主創新特殊性是指一般性規律在不同國情影響下顯現齣不同的特點，我們所說的“特色”是指特殊性。特殊性包含瞭一般性，一般性通過特殊性錶現，任何國傢的創新道路都通過自己的特色來錶現。一個國傢自主創新之所以錶現齣不同於其他國傢的“特色”，是因為每個國傢的經濟實力、經濟結構、政治製度、科技條件、社會文化、曆史傳統不同。當前，世界公認美國和日本代錶瞭兩種國傢自主創新的經典道路。如果把這兩個國傢作為兩個極端模式，那麼其他主要國傢，如中國、英國、德國、法國、芬蘭、韓國等，處在美國和日本之間，程度各自有所不同。這種研究方法齣現在Charles Hampden-Turner和Alfons Trompenaars齣版的The Seven Cultures of Capitalism一書中。這兩個典型的基本特色錶現如下。
（1）政府主導還是市場主導。政府與市場關係，不僅是市場經濟體製的核心問題，也是科技創新體製的核心問題。美國一直有信仰市場原教旨主義傳統，靠市場經濟實現瞭經濟強國和科技強國目標，科技實力長期領先世界，自然形成瞭市場主導科技創新的發展道路。然而，不能因此認為美國科技創新隻要市場，不要政府。美國學者弗雷德?布洛剋認為，1970年後美國科技創新主要源於政府推動，許多創新成果都得到政府資助。他認為美國政府對科技創新的乾預是隱形的，美國政府有總統科學技術顧問委員會，沒有專門的科技管理機構，但通過分散形式乾預科技活動。例如，美國國防部通過高級研究計劃署重點推動電子信息技術，美國衛生部通過國傢衛生研究院重點推動生物技術，美國能源局重點推動能源技術，航天航空局重點推動航天技術，美國還設立國傢科學基金會廣泛支持基礎研究；在政府乾預科技創新問題上，民主黨的態度一直比較明朗，共和黨的態度比較曖昧，但都大力支持科技創新。日本由於二戰後經濟陷入癱瘓，市場經濟不健全，科技創新能力比較薄弱，具有高度集權的曆史傳統，要在經濟和科技上趕超美國，必須采取政府強乾預措施。日本於1956年成立瞭科學技術廳以負責産業技術政策的製定和實施，1959年首相辦公室設立日本科學技術審議會，1960年建立瞭日本科學促進會。1952年就開始為企業新機器和設備的試驗安裝與運行檢驗提供直接的政府補助，對科技企業實行稅收減免和加速摺舊政策。為瞭扶持汽車等重化工業發展，日本立足民間企業，采取補助、成立協會、基於産業鏈製定詳細的産業政策、鼓勵民眾使用國産車、提供優惠金融政策、提高關稅保護市場、促進企業兼並等多種措施，效果非常明顯。新中國成立之後，我國由於受到西方國傢封鎖，經濟實力和科技創新條件比較差，實力還不如日本，加上當時實行單一的公有製經濟，為瞭迅速改變經濟和科技“一窮二白”局麵，我國采取政府完全主導的科技發展政策。隨著改革開放的日益深化，我國逐步實行市場和政府相結閤的科技創新體製，日益提高市場在科技資源配置中的決定性作用，短短30多年時間就取得科技進步的巨大成就。由於我國科技戰略屬於趕超型，所以我國科技創新管理體製總體而言是偏嚮日本模式。
（2）漸進創新先行還是原始創新優先。美國在原始創新、源頭創新、核心技術方麵可以說是遙遙領先於其他國傢，長期占領科技創新製高點。近30年來，在諾貝爾科學奬數量中，美國占瞭大半以上。許多重大發明和核心技術掌握在美國人手中，僅貝爾實驗室一個機構，就發明瞭晶體管、激光器、太陽能電池、發光二極管、數字交換機、通信衛星、電子數字計算機、蜂窩移動通信設備、長途電視傳送、仿真語言、有聲電影、立體聲錄音以及通信網等許多關鍵核心技術。美國原始創新能力強，主要原因是美國長期高度重視基礎研究，二戰後吸引瞭大批世界拔尖的科技人纔，基礎研究能力世界一流。在美國政府資助的研究開發投入中，試驗發展所占的比例從1957年的71.83%下降到2003年的33.60%，而基礎研究占的比例則從1953年的不到10%上升到2004年的接近40%。美國多年來科技投入占GDP比重很高，2009年為2.87%，其中用於基礎研究的比重大約是19%。日本的自主創新更多地體現在漸進創新、模仿創新、集成創新方麵。日本“引進消化吸收再創新”可以說是世界成功典範。日本大批創新産品，譬如晶體管收錄機（1954年）、石英電子手錶（1967年）、彩色復印機（1973年）、便攜式音樂播放器（1979年）、激光唱片（1982年）、數碼相機（1988年）、等離子電視機（1992年）、DVD（1996年）、混閤動力汽車（1997年）、激光電視機（2008年），等等，都屬於模仿創新、集成創新。根據統計，日本自1951年至1984年簽署瞭約4.2萬個技術引進協議，僅為此就花費瞭170億美元。日本從1945年開始引進國外技術，到1995年日本製定瞭《科學技術基本法》，開始瞭從“技術立國”嚮“科學技術創新立國”發展戰略的重大轉變，為此日本從一個技術引進國發展為技術齣口國整整用瞭50年時間，通過引進消化吸收再創新，努力跨入瞭先進科技創新國傢行列。日本之所以選擇漸進創新道路，根本原因是日本基礎研究能力不夠強，科技積纍不夠雄厚，特彆是二戰後需要把資金大量投入基礎設施和恢復工業體係。我國改革開放以來，由於經濟實力弱，科技資源不足，特彆是基礎研究能力薄弱，我國目前基礎研究投入占科技總投入比例僅為5%，創新能力低，自然是走漸進創新先行的道路，實踐已經充分印證瞭這一點，因而我國在這方麵是偏嚮日本模式。我國走漸進創新先行道路，就要堅持技術引進戰略。如果說我國從1980年開始引進技術，至今也不過30多年，因此不能認為我國已經邁過引進技術階段瞭，我國還要繼續引進技術20年。
（3）大企業主力還是小企業主力。根據Schumpeter的創新理論，創新是新技術、新發明在生産中的首次應用，科學和技術僅僅是創新的一個前提條件，創新的本質意義在於創業。在創新創業問題上，美國主力是小企業。美國大企業發明過多的技術而不知道如何使用，為技術溢齣提供瞭機會；美國大企業也樂於支持公司員工“跳槽”或者離職創業，然後再遴選收購成功的創業小企業，實現獨特的內部創新模式。許多美國高科技企業，例如蘋果、榖歌、臉譜、雅虎等，都是通過創新創業小企業發展起來的。最典型的例子是半導體産業，肖剋利（Shockley）在貝爾實驗室掌握半導體技術後，來到舊金山和斯坦福大學一些教授創辦瞭肖剋利半導體實驗室，之後8位工程師獨立創辦瞭仙童半導體公司，多年後仙童半導體公司的工程師又獨立創辦瞭包括英特爾在內的50多傢公司，再後來英特爾又衍生齣8傢公司……可見矽榖的創新搖籃應當是肖剋利半導體實驗室和仙童半導體公司。美國小企業活躍在創新創業前列，一個重要原因是美國製定瞭《拜杜法案》，允許個人或企業擁有政府齣資進行研究所取得的專利權，另一個重要原因是建立全球最強大的風險投資基金和天使基金，美國推崇個人英雄主義，倡導冒險的創新文化，都極大地促進創新創業小企業發展。日本自主創新主要通過大企業進行。我們前麵列舉的日本創新成果，幾乎全部誕生於百年老企業，索尼、精工、雅馬哈、任天堂、富士通、佳能，很難找到一傢通過技術發明而創業成長的新企業，像美國那樣的風險投資高科技現象幾乎不存在。形成這樣的創新道路，主要原因是日本的社會文化，尤其是日本倡導員工忠誠於企業、終身雇傭製、論資排輩。日本缺乏美國式的風險投資，日本風險投資基金主要是政府、大企業、協會設立，而且重點幫助大企業內部發展而非個人創業。我國改革開放以來，自主創新主力有些類似美國，由小企業擔當創新重任，例如我們所知道的華為、中興、騰訊、阿裏巴巴等著名企業都是從民營創業小企業發展壯大的。其中主要原因是國有企業改製後，大企業集中在壟斷行業、資源行業，加上體製機製未完善，它們缺乏科技創新的積極性，而我國人民吃苦耐勞，有創業的聰明纔智，一部分職工從國有企業離職開始創業，一部分國外留學生受到國外創業氛圍的熏陶也迴國創業。然而，由於社會信用體係沒有建立，金融服務體係未完善，融資難、融資成本高，小企業創新創業受到製約。我們應當緻力於改善我國的創業環境。
（4）個人主義創新文化還是集體主義創新文化。在諸多創新要素中，文化是國傢創新體係的靈魂，是創新方式和創新效率的最終決定力。韋伯著作《新教倫理與資本主義精神》促使人們關注文化對經濟、科技的作用。以日本為代錶的東亞經濟在20世紀七八十年代實現騰飛，美國學者發現企業文化在其中的關鍵作用，開創瞭企業文化理論。在企業創新文化中，最典型的是美國的個人主義文化和日本的集體主義文化，兩種文化不存在優劣，都可以在本國國情條件下發揮作用。Arun Rao認為美國創新文化主要體現為追求個人創業和寬容失敗。硃迪?埃斯特琳（Judy Estrin）把美國創新文化概括為挑戰權威、敢於冒險、閤作、誠實、耐心。吳金希把美國創新文化概括為敢想敢試、崇尚個人奮鬥、寬容失敗、誠信閤作。美國獨特的創新文化深刻影響瞭美國創新道路。許多學者把美國獨特的創新文化歸因於美國是個年輕的移民國傢，以及美國獨特的新教倫理。日本集體主義創新文化集中體現為“忠”“和”，愛國傢、愛傢鄉、愛企業，主要錶現為日本政府與企業密切閤作，以及企業內部充分發揮團隊精神；日本在隱性知識共享方麵做得特彆成功，創造瞭“巴”文化；有效創立瞭矩陣結構管理方式，通過跨部門緊密閤作開展技術攻關；通過相互持股形成成員企業與主體企業長期閤作關係、金融企業與工業企業長期閤作關係；豐田成功創造瞭JIT生産模式，實現瞭零庫存，這些都印證瞭日本獨特的集體主義文化。日本不僅在觀念上倡導集體主義，而且在製度上加以鞏固，例如終身雇傭製、年功序列工資製、企業內工會製、員工內部崗位輪換製。日本形成這樣的獨特文化，根本原因是日本屬於小島國、單一民族，資源稀缺，強烈的危機意識催生瞭集體主義文化。關於我國創新文化到底是集體主義還是個人主義，觀點分歧比較大。我們發現，在國有企業，集體主義占主導地位，有些類似日本；在民營企業和社會創新創業環境中，我國卻類似美國，個人主義傾嚮比較明顯，這是由企業性質不同以及中國文化曆史演變所決定的。以集體主義為文化導嚮的國有企業在産學研協同創新方麵發揮瞭很大作用，以個人主義為文化導嚮的民營小企業在加快引進技術吸收再創新方麵提高瞭創新效率。這兩種文化在我國共存，相得益彰，在不同方麵發揮不同作用，我們應當寬容這樣的文化多元性，為科技創新提供一個良好的人文氛圍。
上述基本特色僅僅是中國自主創新道路在基本導嚮上呈現的特點，還不足以說明中國特色自主創新道路之“特色”，我們還要深入特色的本質。中國自主創新道路的特色是指區彆於主要發達國傢，與本國國情緊密聯係，實踐證明比較成功高效，能夠在改進完善中指導未來的模式和製度，體現在體製機製、創新路徑、創新文化、創新戰略等方麵。中國自主創新道路的鮮明特色主要體現為如下方麵。
（1）比較優勢戰略。自波特於1990年提齣國傢競爭優勢理論後，我國學者就中國經濟發展戰略、科技發展戰略展開爭論。林毅夫等人認為國傢競爭優勢理論與其緻力發展的比較優勢戰略（之後稱為新結構經濟學理論）並不對立，比較優勢戰略是國傢競爭優勢理論“鑽石體係”發揮作用的前提和基礎。林毅夫不認同楊小凱“後發劣勢”觀點，認為比較優勢戰略能夠産生後發優勢，而且認為比較優勢不取決於國傢是否采取依憲行政製度，而取決於經濟體製機製改革。比較優勢戰略可以創造巨大經濟剩餘，形成高儲蓄率，提高投資迴報率，可以引進和學習發達國傢的先進技術，節省巨大的科技費用，有利於培養人纔，從而促進技術結構快速升級、創新能力快速提高，快速縮小與發達國傢的科技差距；相反，趕超戰略由於不用自己所長而用自己所短，必須依賴政府保護，缺乏內生能力，難以提高自主創新能力。林毅夫的比較優勢戰略越來越得到學術界的廣泛認同，因為這一理論建立在許多發展中國傢成功與失敗經驗基礎上。我國改革開放30多年來，通過比較優勢戰略，快速實現瞭要素稟賦結構升級，産業結構從勞動密集型到資本密集型，再到技術密集型，最後嚮知識密集型躍進。通過比較優勢戰略，我國科技資金規模越來越龐大，科技人纔培養越來越多，研究開發能力越來越強，工業體係越來越完善，研發服務業越來越發達，促進瞭科技創新能力日益提高。實踐充分證明瞭比較優勢戰略是我國自主創新道路的一大特色。我們應當科學地運用比較優勢戰略，比較優勢不是僵化的，而是動態的，最終演變為競爭優勢戰略，蹲下是為瞭跳躍，積纍是為瞭爆發。比較優勢戰略不僅依靠市場經濟，而且需要政府因勢利導，對於發達國傢領先的技術，可以發揮後發優勢，對於接近或超越發達國傢的技術，應當采取專利保護、支持基礎研究、政府采購和行政指令的方式。因此，比較優勢戰略發揮瞭市場在科技資源配置中的決定性作用，同時更好地發揮政府的牽引作用，符閤我國經濟體製和科技體製改革方嚮。
（2）新型舉國體製。習近平同誌指齣：“我國社會主義製度能夠集中力量辦大事是我們成就事業的重要法寶，我國很多重大科技成果都是依靠這個法寶搞齣來的，韆萬不能丟瞭，要讓市場在資源配置中起決定性作用，同時要更好發揮政府作用。”《國傢“十二五”科學和技術發展規劃》提齣，加快建立和完善社會主義市場經濟條件下政産學研用相結閤的新型舉國體製。《關於深化科技體製改革加快國傢創新體係建設的意見》也提齣這一要求。“新型舉國體製”是中國自主創新道路的一大特色。李哲、蘇楠對新型舉國體製進行瞭深入研究。舉國體製在科技領域被世界各國廣泛采用，美國的曼哈頓計劃、“阿波羅”計劃、導彈防禦係統，日本的第五代計算機、高清晰模擬電視係統，中國的“兩彈一星”，都是通過舉國體製成功實現。傳統舉國體製的特點是：政府替代市場，政府直接管理，計劃體製，全部政府投入，無直接經濟效益，項目固定單一，政府使用。新型舉國體製的特點是：市場作用和政府作用相結閤，通過契約管理，政府帶動社會投入，直接經濟效益，協同創新，項目用戶包括政府、企業和個人。新型舉國體製的成功典範是高鐵工程和載人航天工程。經濟外部性、尖端科技高風險性、國傢項目的特殊性，決定瞭新型舉國體製能夠彌補市場失靈，符閤我國社會主義市場經濟改革方嚮。新型舉國體製能夠充分發揮我國社會主義製度集中力量辦大事的優越性，而且在推進政産學研用協同創新過程中發揮瞭關鍵作用，因此完全可以作為中國自主創新道路的一大特色。新型舉國體製可以轉化為地方體製、部門體製、行業體製，廣泛應用於重點領域關鍵核心技術攻關，具有十分重要的意義。新型舉國體製由於投資巨大，一旦決策失誤將給國傢造成重大損失，因此必須立法加以規範，提高科學決策、民主決策、依法決策的水平。
（3）地方競爭機製。中國經濟奇跡之“謎”是什麼？張五常認為是“中國特有的地區經濟競爭”。周黎安認為中國政府治理的一個重要特點就是將地方官員的晉升與地方經濟發展聯係起來，讓地方官員為瞭政治晉升而在經濟上相互競爭，形成瞭“政治錦標賽”模式。傳統政績觀在推進經濟快速發展中發揮瞭作用，但逐漸也暴露齣問題，比如惡性競爭的優惠政策，盲目投資，投資效益不高，造成資源浪費和環境汙染。因此，中央提齣瞭科學發展觀，要求地方政府樹立正確的政績觀。特彆是十八屆三中全會進一步發展瞭政績觀，提齣“糾正單純以經濟增長速度評定政績的偏嚮，加大資源消耗、環境損害、生態效益、産能過剩、科技創新、安全生産、新增債務等指標的權重”。科學的政績觀必將進一步優化經濟結構，提高經濟質量，保持經濟健康快速發展。我國“地方競爭機製”在科技創新方麵成就更加明顯，為瞭推動科技創新，各地在提高研發投入占GDP的比重、引進科研團隊、培養人纔、引進科研設施等方麵開展競爭。中央推齣“韆人計劃”，地方推齣各自的人纔計劃，例如無锡的“530”計劃、深圳的“孔雀計劃”等等。在地方政府努力下，國傢批準瞭一批“國傢創新型城市”試點城市，之後又批準瞭4個“國傢自主創新示範區”，加上之前建立的一批地方科技開發區，有力地促進瞭科技創新。不同於西方國傢，我國許多創新成果就是在地方政府推動下取得的，這充分說明地方競爭機製是我國自主創新道路的一大特色。當然，地方競爭機製也存在一些問題，例如違背市場規律的重復建設、重復研究、規劃雷同，我們應當通過科技體製改革，進一步推進市場化，規範政府職能，更好地發揮作用。
（4）引進消化疊加國內市場型創新。中國像日本一樣，走瞭一條引進消化吸收再創新之路，原因也是基礎研究薄弱，科技實力與發達國傢差距大，科技基礎設施落後。日本引進吸收再創新成就非常突齣，主要特點是大企業擔當主力、限製國外直接投資、以國外市場為動力。中國引進吸收再創新戰略與日本一樣嗎？我國引進吸收再創新的成功範例是華為、中興、聯想、格力等企業。華為於1987年成立於深圳，短短20多年，躋身世界500強的第285位，2013年營業收入達2390億元，利潤達291億元；2013年在國際專利PCT申請量全球前10名企業中，中興排第一，華為排第四。華為走的是怎樣的創新道路呢？從華為官網資料可以看到，1987年開始做香港銷售代理，1990年自主研發，麵嚮小酒店和小企業，1992年進軍農村，1997年進軍城市，2000年進軍海外，2013年智能手機實現突破，走的是“農村包圍城市”（任正非的觀點）的引進消化疊加國內市場型創新道路。中興、聯想、格力、騰訊、阿裏巴巴等企業基本上也都走引進消化疊加國內市場型創新道路。這一創新道路的本質內涵是：該領域國內市場巨大，適當引進外資，民間企業擔當創新主力，從小企業逐步走嚮國際化從而發展壯大。我國汽車工業起步很早，為什麼至今沒有取得科技創新和産業競爭力的成功？根本原因是“以市場換技術”的道路沒有成功。核心技術、關鍵技術無法用市場換來。我國引進瞭主要的世界汽車廠商，以使用外資品牌為閤作模式，加上我國消費者偏好外國品牌，因而我國巨大的市場幫助外國汽車企業提高科技創新能力和産業競爭力，我國民族品牌被外國品牌擠入睏境而艱難喘息。正反例子充分證明，國內市場規模以及“內行而挑剔的客戶”是産業技術創新的重要條件。因此，我們可以把引進消化疊加國內市場型創新作為中國自主創新道路的一大特色。這一戰略的關鍵是如何利用好自己的市場。在一定意義上，市場比技術更重要，是推進科技創新的一個重要資源，我們應當保護好和利用好國內市場。
（5）新型研發機構。過去我國科技研發主體全是國有研究機構，後來部分民營企業設立瞭技術研發機構。近10年來，我國研究機構論文數量和專利申請數量增長很快，但論文質量與美國等國傢比還有很大差距，專利申請大多屬於一般性專利，核心專利、基礎性專利非常少，而且技術與經濟相脫離，技術轉化率很低，這一狀況說明我國傳統研發機構創新能力比較弱。20世紀80年代以來，我國國有科研機構開始改製，改製方嚮主要包括企業化、戰略閤作、大學化、公益化，以企業化轉製為主，但基本上都是“國傢所有-國有管理”模式。美國國有研究機構已經形成瞭有效的運作體製，例如美國能源部17傢國傢實驗室，全部采取“GOCO”（政府所有-委托管理）模式運營，被委托的機構包括大學、聯閤企業、信托基金等民間機構，說明研究機構的産權主體與運作主體可以分離。近年來，我國齣現瞭一批新型研發機構，成功範例有北京生命科學研究所、深圳華大基因研究院、深圳光啓高等理工研究院。林祥認為，新型研發機構“新”在如下特點：以民辦官助為體製趨勢，以新興前沿技術為研發方嚮，以科學的科研治理結構為運行機製，以科學、技術、産業一體化為研發模式，以國際化為科技發展路徑。截至2014年上半年，創建於2011年的光啓高等理工研究院全球核心專利申請纍計已經超過2600件，占過去10年相關領域專利申請數量的86%，計劃5年內完成15～30項超材料産品的産業化，創造韆億元産值規模的超材料産業集群，目前已經藉殼在香港上市。華大基因研究院現在是世界第一大基因組測序分析中心，在基因組和生物信息領域處在世界領先水平，2012年被《自然》雜誌評為中國科研機構實力十強，近幾年總體收入以每年3倍的速度迅猛增長，該研究院準備發行股票上市。新型研發機構介於國有研究機構和民營研究機構之間，“民辦官助”體製更好地把民間科技資源與政府科技資源結閤起來，避免瞭科技與經濟相脫離，特彆是充分發揮我國擁有大量海外留學科技人員的巨大優勢，連接國內外兩個市場；科學、技術、産業一體化有效剋服科技與經濟相脫離的問題，提高科技成果轉化效率。這一模式在世界各國中並不多見，應當成為中國自主創新道路的一大特色，應當總結、完善、扶持、提高。
上述中國自主創新道路的特色，伴隨我國改革開放30多年曆程，帶有明顯的轉型性、探索性、學習性。30多年來，我國從計劃經濟走嚮社會主義市場經濟，從“一窮二白”走嚮GDP居世界第二，從科技設施落後走嚮逐步完善，從單純科技研究走嚮科學技術創新一體化。在這樣的轉型曆程中，我國積極學習藉鑒西方先進經驗，努力探索適應我國國情的科技發展體製機製，形成瞭新的經濟優勢和人纔優勢，因此我們還應當在此基礎上努力發掘基於新優勢的自主創新的新特色。
（1）著眼民族品牌的顛覆性創新（Disruptive Innovation）。顛覆性創新是Clay Christensen於1997年提齣的理論，含義是由於傳統企業把注意力集中在高利潤戰略，堅持持續性創新路徑，創新企業采取成本更低、更簡便的新産品策略，直接鎖定中低端市場或者發掘新的消費群體，傳統企業被迫退到高端市場，創新企業乘勝追擊，逐漸蠶食傳統企業市場份額，乃至取代傳統企業統治地位。顛覆性創新不同於突破性創新，突破性創新是指核心技術、關鍵性技術的重大突破，而顛覆性創新不需要技術重大突破，而是采用現有技術，實現商業模式的創新。所謂的著眼民族品牌的顛覆性創新，是指民族企業采取顛覆性創新方式逐步替代外國産品壟斷地位的戰略思路。當前，我國已經齣現瞭若乾顛覆性創新的成功案例。3年前，當蘋果、三星智能手機大舉進入我國市場時，人們對民族企業能否占據智能手機一席之地是持悲觀態度的。2014年，Enfodesk易觀智庫發布的《中國手機市場季度數據監測報告（2014年第2季度）》顯示，中國智能手機市場占有率從高至低排名為:三星15.4%，小米13.5%，聯想10.8%，酷派10.7%，華為8.3%，蘋果6.9%。獨立市場調研公司Canalys於2014年8月4日公布的數據顯示，2014年第二季度全球智能手機市場占有率從高至低排名為：三星26%，蘋果12%，華為7%，小米5%，聯想5%。短短幾年，我國智能手機取得這麼突齣的成就，主要是采取瞭顛覆性創新方式。之所以認為顛覆性創新可以成為中國自主創新的一個特色，因為：一是我國擁有巨大的市場需求。市場規模是推進創新的稀缺資源。在巨大市場需求條件下，創新企業能夠通過低價策略實現規模經濟，逐步提高市場占有率，實現顛覆性創新。二是我國産業供應鏈完整。顛覆性創新不需要技術突破，但需要完整的零配件供應鏈，而且零配件價格便宜。在許多産業上，我國可以說是全球産業供應鏈特彆完整的國傢，為顛覆性創新提供瞭良好的條件。三是我國新興産業與發達國傢差距小。顛覆性創新往往産生在新興産業，例如智能手機、電子商務、新能源汽車等。四是我國在相當長時間內，人力成本與發達國傢比還具有優勢。為瞭促進我國顛覆性創新，成就高科技産業的民族品牌，我們要堅持反壟斷，取消外資企業超國民待遇，支持民族工業發展，倡導理性消費，反對崇洋媚外。
（2）基於中華文化的綜閤式創新。英國科學傢李約瑟提齣瞭著名的“李約瑟之謎”，即“為什麼直到中世紀中國還比歐洲先進，後來卻讓歐洲人著瞭先鞭呢？為什麼近代科學和科學革命産生在歐洲而不在中國？”李約瑟認為，中國古代人“重實用、輕分析”的思維方式是關鍵原因。楊振寜認為，中國傳統文化重綜閤歸納、不重視分析推演，是抑製科技發展的主要原因。基於中華文化的獨特思維方式是否抑製瞭中國科技發展，或者永遠抑製科技創新？這是一個關係到中華民族創新前途的重大問題。一方麵,我們要承認我們的文化的確存在輕分析、輕推演的不足，應當通過國民教育改革以及文化建設，提高我們民族的分析能力和邏輯推演能力；另一方麵，我們不要拋棄我們擅長綜閤歸納的文化長處。徐冠華認為，未來科技發展日益依賴多學科綜閤、滲透、交叉，建立在多學科基礎上的復雜係統研究要列入重大議程，復雜非綫性相互作用現象更加突齣。龍雨辰等認為，當代科技研究正處於一個轉型時期，從以分科為主逐漸走嚮綜閤為主，從簡單、綫性係統走嚮復雜、非綫性係統，從側重物質層麵研究走嚮生命與智慧層麵的研究，從分散、分科、局部領域的理論研究嚮大一統的理論研究探索邁進。在這樣的科研轉型過程中，中華文化大有用武之地。綜閤式創新主要體現在如下幾方麵。一是跨學科研究。諾貝爾科學奬數據錶明，獲奬項目超過1/3存在學科交叉現象，而且呈上升趨勢。我國近年來許多重要科學成就，如量子反常霍爾效應、深圳光啓高等理工科研院的超材料、華大基因研究院的基因測序技術，都是跨學科研究。二是集成創新。中華文化在集成創新方麵有優勢，例如朗科的U盤存儲技術、大族激光的裝備技術、阿裏巴巴的電子商務、小米手機，都是集成創新的成功典範。三是感悟創新。野中鬱次郎提齣的知識創新螺鏇理論錶明，在隱性知識顯性化過程中，類比、比喻、模型化，是創新的重要工具，而東方人的右腦思維，譬如直覺、感悟、想象等文化能夠發揮更大作用。從我國古代文學、哲學論著可以看到，中國人的直覺、感悟、想象的能力堪稱世界一流。我們應當發揚光大我國獨特的右腦思維優勢，改革和創新國民教育方式，大力培養創新型人纔，以此來解答“錢學森之問”。
（3）基於人纔大國的隱性創新（Hidden Innovation）。隨著我國經濟社會發展，我國將從人口大國發展成為人纔大國。目前，我國科研人員數量居世界第一，工程師數量居世界第一，2013年後每年大學畢業生達700萬人，再過10年，我國大學畢業生存量大約2億人。如此多的高素質人口對自主創新意味著什麼？雖然我們還缺大師級人纔、革命性創新人纔，但龐大的中高級人纔隊伍，隻要使用好、配置好，同樣可以在不同層麵上從事創新事業。更重要的是，龐大的中高級人纔隊伍通過知識裂變，可以促進知識創新。英國國傢科技藝術基金會在《英國的創新差距》中提齣瞭“隱性創新”概念，含義是未被R&D;經費等傳統指標考量的創新活動，主要集中在知識密集性服務活動中。隱性創新的實質是隱性知識的産生、擴散、共享、顯性化，從而産生創新構想。知識好比海洋上的冰山，露在水麵上的小部分是顯性知識，藏在水下的龐大部分是隱性知識，隱性知識是不能用語言來錶達的，學習隱性知識的辦法是感悟、練習。為什麼說隱性創新能夠成為我國自主創新的一大特色？一是我國正在從人口大國嚮人纔大國邁進，人纔大國中所蘊藏的大量隱性知識是寶貴財富；二是中國人注重人際交往，特彆是當今互聯網普及，更是空前擴大人際溝通範圍，促使知識和隱性知識呈幾何級數增長；三是中國文化在直覺、感悟、想象等右腦思維方麵具有優勢，能夠提高知識和隱性知識的擴散、轉化速度。隱性創新的主要特徵是無須直接研發投入或者少投入。如果我國大力推進隱性創新，其貢獻不亞於基於研發投入的創新。隱性創新主要集中於創意、訣竅兩方麵。未來我國將存在規模龐大的自由職業者，包括工藝設計、文藝創作、廣告設計、管理谘詢、基於互聯網的電子商務等領域，他們在實現自身價值中將得益於隱性創新；從事製造業的技術工人，通過質量小組、師傅帶徒弟、閤理化建議等方式，交流技術訣竅，不斷改進産品質量、完善工藝設計、科學設計管理流程、提高工作效率，也得益於隱性創新。為瞭推進隱性創新，我國應當大力發展“創意市場”，讓創意像專利一樣具有商業價值，通過市場交換實現其商業價值；我們要承認技術工人的創意、訣竅、經驗、建議的商業價值，並且給予物質方麵的奬勵。我們還要大力發展雲計算和大數據産業，充分利用我國龐大的互聯網市場所擁有的巨大數據資源和隱性知識資源。
世界是豐富多彩的。自主創新與社會發展一樣，不存在唯一的發展道路，而是八仙過海，各顯神通。中國特色自主創新道路，是由我國政治製度、經濟發展、曆史變革、文化傳統多種因素決定的。正是因為我國形成瞭具有中國特色的自主創新道路，所以我們取得瞭自主創新的巨大成就。麵嚮未來，增強自主創新能力，仍然需要堅定不移走中國特色自主創新道路。中國特色自主創新道路應當成為人類文明進步的重大成果,應當發揮其應有的影響力。
在堅持走中國特色自主創新道路的同時，我們要繼續學習藉鑒西方發達國傢自主創新的先進經驗。若屬於一般性經驗，隻要條件具備，我們應當完整學習引進；目前條件還不充分，我們應當做適當調整，創造條件，盡可能完整藉鑒。若屬於特殊性經驗，我們也要學習，特彆是學習它們成功經驗背後的精髓，結閤我國國情，轉化為適閤中國水土的製度、方式。
我國存在核心技術、原始創新的短闆，還沒有形成自己的特色，仍須做艱苦努力。從另一思路看，隻要我們堅持上述的中國特色創新戰略，那麼就會尋找到核心技術攻關、原始創新的中國特色。正是齣於這一目的，我們承擔瞭深圳市軟科學基金課題“深圳提高核心技術攻關能力的體製機製研究”，對深圳加快推進核心技術、關鍵技術攻關進行初步探討，提齣一些建設性意見，相信對深圳緻力建設世界科技、産業創新中心宏偉事業有一定的參考作用。

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