中國證券監督管理委員會年報(2009) 9787509522042 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券監督管理委員會 著

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齣版社： 中國財政經濟齣版社一

ISBN：9787509522042

商品編碼：29691386838

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齣版時間：2010-05-01

基本信息

書名:中國證券監督管理委員會年報(2009)

：50.00元

售價：34.0元,便宜16.0元,摺扣68

作者:中國證券監督管理委員會

齣版社：中國財政經濟齣版社一

齣版日期：2010-05-01

ISBN：9787509522042

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

內容提要

目錄

1.中國證監會介紹
　1.1　管理層
　1.2　國際顧問委員會
　1.3　經費來源
　1.4　人力資源
　1.5　法定監管職責
　1.6　法定監管措施
　1.7　證券監管架構
2.2009　年中國資本市場概蘸
　2.1　股票發行
　2.2　股票市場交易
　2.3　交易所債券市場交易
　2.4　權證交易
　2.5　商品期貨市場交易
　2.6　機構投資者
2.7　中介服務機構
3.2009年重大監管政策和措施
　3.1　積極應對國際金融危機，支持經濟平穩較快發展
　3.2　加強市場基礎建設，培育和完善市場化運行機製
　3.3　平穩推齣創業闆，支持創新型國傢建設
　3.4　強化常規監管，促進市場主體規範發展
　3.5　強化期貨市場基礎建設，穩步發展期貨市場
　3.6　全麵推進依法行政.市場法治取得新進展
4.對外開放與跨境監管閤作
　4.1　加人世界貿易組織證券業承諾的實施情況
　4.2　主動實施的對外開放政策措施
　4.3　與港澳颱證券市場的閤作與聯係
　4.4　國際交流與跨境監管閤作
附錄
　附錄1 2009年中國證券市場大事記
　　1.1　中國證監會頒布的部門規章
　　1.2　中國證監會頒布的重要規範性文件
　　1.3　中國證券市場重要發展事件
　附錄2　主要證券監管製度
　　2.1　證券法律框架
　　2.2　證券發行及上市監管製度
　　2.3　證券交易結算及市場監管製度
　　2.4　上市公司監管製度
　　2.5　證券公司監管製度
　　2.6　基金監管製度
　　2.7　期貨市場與期貨業監管製度
　　2.8　會計和財務信息披露監管製度
　　2.9　審計和資産評估監管製度
　　2.10證券執法製度
　附錄3　自律機構簡介
　　3.1上海證券交易所
　　3.2　深圳證券交易所
　　3.3　中國金融期貨交易所
　　3.4　上海期貨交易所
　　3.5　大連商品交易所
　　3.6　鄭州商品交易所
　　3.7　中國證券業協會
　　……
附錶
聯係方式
後記

作者介紹

文摘

序言

2009年度中國資本市場發展報告：風雨兼程，穩中求進 引言 2009年，對於中國資本市場而言，是充滿挑戰與機遇的一年。全球金融危機的餘波仍在蕩漾，國內經濟麵臨結構性調整的壓力，同時，中國資本市場自身也進入瞭深化改革、轉型升級的關鍵時期。在這一特殊年份，中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）作為國傢宏觀經濟調控的重要部門，肩負著維護市場穩定、促進市場發展、保護投資者閤法權益的神聖使命。 本書《中國證券監督管理委員會年報（2009）》並非對中國證監會年度工作的流水賬式記錄，而是對2009年度中國資本市場發展脈絡、監管政策、市場運行狀況、風險挑戰以及未來展望的一次全麵、深入的梳理與分析。它旨在為政策製定者、市場參與者、學術研究者以及所有關心中國資本市場發展的人士，提供一個客觀、翔實、具有參考價值的視角。 第一章：宏觀經濟背景下的資本市場挑戰與機遇 2009年，世界經濟在嚴峻的金融危機衝擊下，呈現齣復雜而艱難的復蘇態勢。發達經濟體麵臨經濟衰退、失業率高企、金融體係脆弱等嚴峻考驗，而新興經濟體則在應對外部衝擊的同時，也麵臨著國內經濟結構調整的壓力。中國經濟在全球經濟下行的大背景下，展現齣強大的韌性，實現瞭較快的增長，這為資本市場的穩定運行奠定瞭基礎，但也帶來瞭新的挑戰。 在這樣的宏觀環境下，中國資本市場在2009年麵臨著多重考驗： 全球金融市場動蕩的傳導效應： 盡管中國經濟基本麵相對穩健，但全球金融市場的劇烈波動，包括國際大宗商品價格的劇烈震蕩、國際資本流動的異常變化，仍然對國內市場造成一定影響。中國證監會需要審慎評估和應對外部風險，防範跨境資本流動對市場穩定的衝擊。 國內經濟結構調整的深層影響： 中國經濟正處於從高速增長轉嚮高質量發展的關鍵階段，麵臨著産業升級、産能過剩、區域發展不平衡等結構性問題。這些問題在一定程度上影響瞭上市公司的盈利能力和發展前景，也對資本市場的估值體係和投資邏輯提齣瞭新的要求。 市場信心與風險偏好的波動： 宏觀經濟的不確定性和市場自身的波動，使得投資者信心和風險偏好齣現起伏。中國證監會需要通過加強監管、信息披露、投資者教育等多種手段，穩定市場預期，提振投資者信心，引導理性投資。 新興增長動能的孕育與釋放： 盡管麵臨挑戰，2009年中國經濟也孕育著新的增長動能，如科技創新、戰略性新興産業的興起等。如何通過資本市場支持這些新興産業的發展，成為證監會關注的重點。 然而，挑戰之中也蘊藏著巨大的機遇： 中國經濟的內生增長動力： 中國政府積極的財政政策和適度寬鬆的貨幣政策，有效刺激瞭國內需求，為經濟復蘇和資本市場的發展提供瞭有力支撐。 資本市場改革的深化： 2009年是中國資本市場改革的關鍵一年，一係列重要的改革舉措正在有序推進，為市場注入新的活力。 人民幣國際化的推進： 隨著中國經濟實力的增強，人民幣國際化進程的推進，為中國資本市場吸引更多國際資金，提升國際影響力提供瞭契機。 第二章：2009年中國資本市場概覽：運行特徵與主要動態 2009年的中國資本市場，在復雜多變的宏觀經濟環境中，呈現齣其獨特的運行特徵和發展動態。 市場指數的波動與反彈： 經曆瞭2008年的大幅下跌後，2009年中國股市經曆瞭探底迴升的過程。年初市場在一係列經濟刺激政策的預期下逐步企穩，隨後在流動性充裕和企業盈利改善的推動下展開反彈。然而，市場也並非一帆風順，受到宏觀經濟數據波動、政策調整預期等因素的影響，指數也齣現過階段性的調整。 交易量的顯著放大： 隨著市場信心的逐步恢復和流動性的充裕，2009年證券市場的交易活躍度顯著提升，日均交易量較前一年有較大增長。這種活躍度的提升，既反映瞭市場參與者的積極性，也為市場提供瞭充分的流動性。 IPO市場的重啓與發展： 2009年，在經曆瞭長期的暫停後，IPO市場終於迎來瞭重啓。重啓後的IPO市場麵臨著新的監管要求和市場環境，對於如何平衡市場融資需求與投資者保護，如何提高IPO的市場化定價水平，成為證監會關注的焦點。 債券市場的穩健增長： 相比股市的劇烈波動，2009年中國債券市場保持瞭相對穩健的發展態勢。在利率市場化改革的推進和宏觀經濟政策的支持下，公司債、企業債等品種的發行量和交易量均有所增長，為實體經濟提供瞭重要的融資渠道。 創新業務的探索與嘗試： 麵對新的市場需求和發展趨勢，中國證監會積極引導和推動金融創新。2009年，一些新的金融産品和服務開始齣現，為市場參與者提供瞭更多的投資和風險管理工具。 對外開放步伐的審慎推進： 在保持對外開放的同時，中國證監會也注重防範風險，審慎推進QFII、RQFII等製度的完善和優化，吸引更多境外長期資金參與中國資本市場。 第三章：監管政策與市場治理：維護公平、公正、公開 2009年，中國證監會圍繞維護市場穩定、促進市場健康發展、保護投資者閤法權益的根本目標，齣颱和實施瞭一係列重要的監管政策，並不斷加強市場治理能力。 強化信息披露監管： 信息披露是資本市場的生命綫。2009年，中國證監會進一步完善瞭信息披露製度，加強瞭對上市公司信息披露的穿透性審查，嚴厲打擊虛假披露、誤導性披露等違法行為，切實提高信息披露的質量和透明度。 嚴厲打擊證券違法違規行為： 為瞭維護市場的公平、公正、公開，證監會在2009年保持瞭對證券違法違規行為的高壓態勢。對於內幕交易、操縱市場、欺詐發行等行為，進行瞭嚴厲的查處，維護瞭市場的正常運行秩序。 推進股權分置改革後續配套措施： 股權分置改革是2005年中國股市的一項重大改革，2009年，證監會繼續推進和完善股權分置改革的配套措施，例如解決法人股流通問題，促進公司治理的完善。 加強投資者教育和保護： 投資者是資本市場的基石。2009年，中國證監會加大瞭投資者教育的力度，通過多種渠道嚮投資者普及金融知識，提示投資風險，引導理性投資。同時，也通過完善交易規則、加強糾紛調解等方式，切實保護投資者的閤法權益。 完善上市公司治理結構： 良好的公司治理是上市公司穩健運行的基石。2009年，中國證監會繼續推動上市公司完善法人治理結構，提高董事會、監事會的獨立性和有效性，加強中小股東權益的保護。 引導市場理性發展，防範係統性風險： 麵對國內外復雜的經濟金融形勢，中國證監會高度重視市場風險的防範。通過加強宏觀審慎管理，完善風險監測和預警機製，引導市場參與者理性交易，避免過度投機，共同維護資本市場的整體穩定。 深化市場化改革，提升監管效能： 2009年，中國證監會也積極探索和推進資本市場的市場化改革，例如在IPO定價、交易機製等方麵進行優化，同時也不斷提升自身的監管效能，提高監管的科學性、有效性和前瞻性。 第四章：風險防範與化解：在發展中守住底綫 2009年，盡管中國資本市場整體呈現齣穩步發展的態勢，但潛在的風險不容忽視。中國證監會高度重視風險的識彆、評估、防範和化解工作，將守住不發生係統性風險的底綫作為重中之重。 宏觀經濟風險的應對： 全球金融危機的影響，以及國內經濟轉型帶來的不確定性，構成瞭資本市場麵臨的主要宏觀風險。中國證監會密切關注宏觀經濟形勢的變化，並積極與相關部門協同，共同應對可能對資本市場産生負麵影響的宏觀風險。 市場風險的監測與管理： 市場自身的波動性，如股價非理性下跌、流動性枯竭等，是資本市場麵臨的常見風險。證監會在2009年加強瞭對市場運行的監測，通過分析交易數據、市場情緒等，及時發現和預警市場風險，並采取必要的乾預措施，如加強監管、引導輿論等，以穩定市場。 信用風險的防範： 債券市場的發展，特彆是公司債券的發行，使得信用風險成為關注的焦點。中國證監會加強瞭對債券發行人的信用評級監管，規範信息披露，並推動建立信用風險管理和化解機製，防範債券違約風險蔓延。 跨境資本流動風險的審慎管理： 隨著中國經濟的崛起和金融開放的推進，跨境資本流動規模日益增大，同時也帶來瞭潛在的風險。證監會在2009年審慎管理跨境資本流動，加強對短期投機性資金的監控，防止其對市場造成衝擊。 操作風險與技術風險的防控： 隨著市場交易的電子化和技術化程度的提高，交易係統故障、信息技術安全等操作風險和技術風險也日益受到重視。證監會加強瞭對證券期貨經營機構的信息技術安全管理，完善應急預案，確保交易係統的穩定運行。 內部風險控製的強化： 對於證券期貨經營機構而言，健全的內部風險控製體係是其穩健經營的關鍵。2009年，證監會繼續要求和督促各類市場主體加強自身的風險管理能力，落實主體責任，將風險控製在可承受的範圍內。 第五章：展望未來：中國資本市場的發展藍圖 2009年是充滿挑戰的一年，但更是中國資本市場積蓄力量、邁嚮新起點的一年。在這一年裏，中國證監會通過一係列改革舉措和監管實踐，為中國資本市場的未來發展奠定瞭更加堅實的基礎。 展望未來，中國資本市場的發展將更加注重： 服務實體經濟的能力提升： 資本市場將更加緊密地圍繞國傢經濟發展戰略，加大對戰略性新興産業、中小企業、科技創新企業的支持力度，為實體經濟注入新的活力。 多層次資本市場體係的完善： 在現有的上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓係統（新三闆）等平颱的基礎上，將繼續探索發展區域性股權市場，構建更加完善的多層次資本市場體係，滿足不同類型企業的融資需求。 市場化改革的深化： 進一步推進市場的市場化改革，例如在發行、交易、退市等環節，更多地引入市場機製，提高效率，激發市場活力。 國際競爭力的增強： 隨著中國經濟的不斷發展和金融開放的深入，中國資本市場將更加積極地參與國際競爭，吸引更多國際投資者，提升國際影響力。 投資者權益保護的進一步加強： 投資者保護將始終是資本市場發展的重中之重。未來將繼續完善各項法律法規，加大對違法行為的懲處力度，並不斷創新投資者教育和保護的模式。 科技創新與金融科技的應用： 積極擁抱科技創新，探索金融科技在資本市場中的應用，例如在大數據、人工智能、區塊鏈等領域的應用，提升監管效率和市場服務水平。 風險防控能力的持續強化： 始終將防範化解係統性金融風險作為首要任務，不斷完善風險監測、預警和處置機製，確保資本市場的安全穩健運行。 結語 2009年，是中國資本市場在挑戰中前行，在改革中成長的一年。《中國證券監督管理委員會年報（2009）》所呈現的，不僅是這一年的數據和事件，更是一種精神——在復雜局麵下保持戰略定力，在發展中不斷剋服睏難，在監管中守護市場生命綫。這本書，是對於過去一年中國資本市場發展曆程的一次凝練，也是對未來發展方嚮的一次指引。它昭示著，在中國經濟騰飛的宏大敘事中，資本市場正扮演著越來越重要的角色，其健康、穩健的發展，不僅關係到國傢的經濟繁榮，更關係到億萬人民的財富增長和福祉。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對中國金融市場曆史演變感興趣的業餘研究者，我一直對“中國證券監督管理委員會年報(2009)”這樣的資料情有獨鍾。它如同打開瞭一扇通往過去的大門，讓我能夠近距離觀察和感受2009年中國證券市場的真實麵貌。與那些充滿學術理論的書籍不同，這份年報呈現的是一手的信息，是監管機構親手記錄下的當年市場運行的“生命體徵”。我尤其關注的是其中對當年市場結構變化的分析，比如新股發行製度的改革，退市製度的完善，以及不同交易闆塊的特點等等。這些信息對於理解市場生態的演進至關重要。而且，報告中對於一些關鍵數據趨勢的解讀，雖然可能略顯專業，但通過仔細閱讀，我能夠逐漸捕捉到市場發展的內在邏輯。它就像是一本“說明書”，幫助我理解市場為什麼會在那個時候以那樣的方式運行。對我來說，這份年報不僅僅是數字的羅列，更是曆史的見證，它讓我能夠更深刻地理解中國資本市場是怎樣一步一個腳印走到今天的。

評分☆☆☆☆☆

作為一個剛剛起步不久的金融領域研究員，我一直認為，要真正理解一個國傢金融體係的運作，最直接也最權威的途徑就是閱讀其監管機構發布的官方報告。2009年的這份《中國證券監督管理委員會年報》，正是我尋覓已久的那一本。它提供瞭一個非常全麵且深入的視角，讓我能夠從宏觀到微觀，細緻地審視當年中國證券市場的發展脈絡。報告中關於市場準入、信息披露、交易監管等方麵的詳細闡述，讓我對證監會的職能有瞭更清晰的認識。特彆值得一提的是，年報中對於當年發生的重大金融風險事件的剖析，其嚴謹的態度和深刻的洞察力，讓我看到瞭監管部門在應對危機時的智慧與決心。這對於我理解金融風險的成因、防範機製以及事後處理方式，都有著極大的啓發。此外，報告中對行業創新發展的支持和引導，也展現瞭監管部門與時俱進的理念。對於我這樣一個還在學習階段的研究者來說，這份年報不僅僅是一堆數據和事實的集閤，更是一本關於中國證券市場發展曆史的教科書，它幫助我構建瞭對過去一年市場運行規律的認知框架，並為我未來的研究提供瞭紮實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對中國金融市場深度關注的愛好者，2009年的這份中國證券監督管理委員會年報，無疑是一份沉甸甸的參考資料。翻開它，撲麵而來的便是那一整年的數據洪流，從股市的起伏跌宕，到基金市場的繁榮與調整，再到期權、期貨等衍生品市場的動態，幾乎囊括瞭當年所有重要的證券交易活動。不僅僅是數字，年報中對於監管政策的梳理和解讀，更是讓我眼前一亮。2009年，正值全球金融危機餘波未平，中國證券市場也麵臨著諸多挑戰與機遇。證監會當年齣颱瞭哪些新規？對哪些領域進行瞭重點監管？這些細微之處的調整，往往是影響市場走嚮的關鍵。報告中關於風險防範和投資者保護的篇章，也讓我看到瞭監管部門在維護市場公平與穩定方麵所做的努力，這對於普通投資者而言，是極其重要的信息。而且，年報中還會對當年發生的重大事件進行迴顧和分析，比如某個大型IPO的進展，或是某個行業準入政策的變化，這些案例分析極具參考價值，可以幫助我們理解政策製定的邏輯和市場反應的規律。我尤其關注的是其中對於創新業務的探索，比如當年對互聯網金融、私募基金等新興領域的態度和初步監管框架的構建，這預示著未來市場的發展方嚮。總而言之，這份年報就像是中國證券市場2009年的“體檢報告”，精準地呈現瞭它的健康狀況、成長足跡以及麵臨的挑戰，對於任何想要深入瞭解中國資本市場的人來說，都是不可或缺的案頭讀物。

評分☆☆☆☆☆

我是一名長期關注中國經濟發展的自由撰稿人，對於“中國證券監督管理委員會年報(2009)”這本書，我有著非常獨特的使用體驗。它對我來說，不僅僅是一份官方的總結報告，更像是一個寶貴的“新聞素材庫”和“政策風嚮標”。2009年，中國經濟在後金融危機時代展現齣強大的韌性，證券市場也隨之經曆瞭諸多重要的轉摺。這份年報，就像一位嚴謹的曆史學傢，用客觀的語言和翔實的數據，記錄下瞭當年中國證券市場的每一個重要節點。我特彆喜歡的是其中對當年政策調整的解讀，例如針對融資融券、股指期貨等新業務的規範和發展，這些政策的齣颱往往伴隨著激烈的討論和市場反應，年報的梳理讓我能夠清晰地把握其邏輯和影響。另外，報告中關於上市公司治理、信息披露違規案例的披露，也為我提供瞭很多生動的故事素材，讓我能夠從更貼近市場、更人性化的角度去解讀金融世界的運作。它幫助我理解瞭監管部門在維護市場秩序、保護投資者權益方麵所扮演的關鍵角色，以及這些努力如何最終影響到普通人的財富增長。這份年報，是我進行深入報道和評論的絕佳參考。

評分☆☆☆☆☆

說實話，拿到這本《中國證券監督管理委員會年報(2009)》的時候，我的第一反應是它可能過於官方和枯燥。畢竟，“年報”這兩個字常常伴隨著晦澀的術語和繁瑣的數據。然而，當我真正開始閱讀的時候，我發現我的預判大錯特錯。這份年報並非隻是冷冰冰的文字和數字堆砌，它更像是一幅精美的曆史畫捲，將2009年中國證券市場波瀾壯闊的一年細緻地描繪齣來。它的條理性非常強，首先會有一個宏觀的概述，為讀者提供一個整體的視角，然後層層深入，對各個闆塊的具體情況進行剖析。我尤其欣賞的是其中對法律法規更新的詳細說明，對於像我這樣常年混跡於市場一綫的交易者來說，瞭解最新的監管動態至關重要，它直接關係到我們的交易策略和風險控製。年報中對典型案例的分析，更是讓我受益匪淺。通過對這些真實案例的剖析，我能夠更深刻地理解監管的意圖，以及市場參與者在特定情境下的行為模式。而且，報告中還包含瞭對一些前瞻性問題的探討，例如當年對資本市場國際化的思考，對提高上市公司質量的展望等等，這些內容雖然在當時可能隻是初步的設想，但卻為我們理解中國金融市場的長期發展方嚮提供瞭寶貴的綫索。閱讀這份年報，就像是在給自己的金融知識庫進行一次係統的“升級”，讓我在麵對復雜多變的市場時，能夠更加從容和自信。