正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券监督管理委员会稽查局 著

图书标签:

• 证券期货
• 稽查案例
• 典型案例分析
• 2006年
• 科学出版社
• 金融法
• 法律案例
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店铺： 墨林阁图书专营店

出版社： 科学出版社

ISBN：9787030312730

商品编码：29693344048

包装：平装

出版时间：2011-08-01

图书基本信息
图书名称	证券期货稽查典型案例分析2006卷
作者	中国证券监督管理委员会稽查局
定价	60.00元
出版社	科学出版社
ISBN	9787030312730
出版日期	2011-08-01
字数
页码	376
版次	1
装帧	平装
开本	16开
商品重量	0.681Kg

内容简介

《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》选取了2006年中国证券监督管理委员会查办的背信损害上市公司利益、欺发行股票、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺客户等30个典型案件，依据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。 《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》既可作为稽查干部培训的案例教材，又可作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可为关心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。

作者简介

目录

编辑推荐

《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》选取了当年查办的30个典型案例，本着忠实于中国证监会的行政处罚和法院的司法判决的原则，进行了整理汇编，按照历史、客观的原则进行了分析，形成了一些粗浅的认识，期望能对稽查干部培训、证券期货违法犯罪规律研究、市场警示教育有所帮助和启迪。

文摘

序言

《证券期货稽查典型案例分析2006卷》 背景与重要性 2006年，中国证券期货市场的监管环境面临着前所未有的挑战与机遇。随着市场规模的不断扩大，交易的复杂性日益增加，各类违法违规行为也随之滋生，给市场的健康发展带来了潜在的风险。在这样的背景下，加强证券期货稽查工作，有效打击市场乱象，维护投资者合法权益，成为一项刻不容缓的任务。 《证券期货稽查典型案例分析2006卷》正是应时代之需而诞生的。该书精选了2006年度在证券期货稽查领域具有代表性、典型性、且影响深远的案例，对其进行深入剖析。通过对这些案例的梳理、归纳和总结，旨在为证券期货监管部门的执法人员、法律实务工作者、以及广大投资者提供一份宝贵的参考资料。 本书不仅是一份案例汇编，更是一部集实践、理论与研究于一体的专业著作。它系统地展示了当年证券期货市场存在的突出问题，揭示了违法违规行为的惯用手法，并分析了监管部门在打击这些行为过程中所采取的策略、适用的法律法规以及面临的挑战。通过对这些真实案例的学习，读者可以更直观地理解证券期货法律法规的实际应用，提升风险识别能力，并从中汲取经验教训。 内容深度与广度 本书的内容覆盖了2006年度证券期货市场稽查工作的方方面面，力求全面而深入。以下将从几个关键维度阐述其内容特点： 一、 案例的典型性与代表性： 书中收录的案例，均是经过严格筛选的。这些案例要么情节复杂，要么影响恶劣，要么在当时具有开创性意义，代表了2006年度证券期货市场稽查工作的重点和难点。它们涵盖了上市公司信息披露违规、内幕交易、操纵证券市场、欺诈发行、基金违规操作、期货经纪机构违规等多个领域。每一个案例的背后，都反映了市场参与者在追求利益过程中可能出现的各种不法行为，以及监管部门为维护市场公平、公正、公开所付出的努力。 二、 剖析的深入性与系统性： 本书并非仅仅罗列案例，而是对每一个案例进行了详尽的剖析。其剖析的维度包括： 案件事实概述： 详细还原事件的来龙去脉，让读者清晰了解案件发生的背景、主要涉案人员、关键证据等。 违法违规行为认定： 依据相关的法律法规，对涉案主体的行为定性，明确其违反了哪些具体的法律条款。 法律适用分析： 深入解读在审理和处罚过程中所依据的法律、行政法规、部门规章等，阐释其法律逻辑和条文含义。 稽查执法过程复盘： 还原稽查部门是如何发现线索、开展调查、取证、认定证据、做出处罚决定的整个过程，展示执法工作的严谨性和专业性。 处罚结果与原因分析： 详细说明最终的行政处罚或刑事追究结果，并深入分析处罚依据和理由，让读者理解法律的威慑力。 经验教训与启示： 这是本书最为核心的部分之一。通过对案例的剖析，总结出当前证券期货市场存在的普遍性问题，提炼出监管部门在执法过程中遇到的典型困难，并提出针对性的改进建议。这些经验教训对于今后的监管工作具有极强的指导意义。 三、 涉及的法律法规广泛性： 为了充分分析案例，本书必然会广泛引用和解读2006年及之前生效的与证券期货相关的法律法规，例如《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》中关于证券犯罪的条款、《证券交易所管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《期货交易管理条例》、《证券投资基金管理办法》以及中国证监会发布的一系列部门规章和规范性文件。通过案例的实践应用，读者能够更深刻地理解这些法律条文的实际含义及其在司法实践中的运用。 四、 针对不同读者的价值： 监管部门执法人员： 本书是提升执法能力、学习办案经验的宝贵教材。通过学习典型案例，可以掌握更有效的调查取证技巧，熟悉法律适用，提高案件处理效率和质量。 法律实务工作者（律师、法务）： 本书提供了丰富的证券期货法律实务案例，有助于律师更好地为客户提供法律咨询和代理服务，了解监管动态，掌握法律风险防范。 企业合规与风险管理人员： 对于上市公司、证券公司、基金公司等市场主体而言，本书是认识合规风险、加强内部控制、预防违法违规行为的“反面教材”。通过学习他人的错误，可以有效避免自身重蹈覆辙。 投资者： 本书有助于投资者了解证券期货市场的运作规则，认识潜在的风险，提高风险辨别能力，学会保护自身合法权益，远离非法证券活动。 五、 时代背景下的意义 《证券期货稽查典型案例分析2006卷》的出版，对于2006年及之后很长一段时间的证券期货市场监管都具有深远的意义。它不仅记录了当年市场治理的努力，更以一种“以案说法”的方式，构建了一道坚实的法律与监管的防火墙。通过对这些案例的深入学习，有助于： 震慑违法违规行为： 公开典型案例，可以起到“杀一儆百”的作用，对潜在的违法违规者形成强大的心理震慑。 提升市场透明度： 案例的披露有助于提高市场参与者对监管政策和法律法规的认识，促进市场信息的公开透明。 推动监管制度完善： 通过对案例中暴露出的制度漏洞和执法难点进行总结，可以为监管部门不断完善制度、改进工作方法提供重要参考。 促进市场健康发展： 严厉打击违法违规行为，维护市场秩序，是保障证券期货市场长期健康稳定发展的基石。 本书的结构与特色 本书在结构上，通常会按照案件的性质、涉案主体或监管领域进行分类，使得读者能够根据自己的需求，快速找到感兴趣的案例。每个案例的分析都会力求客观、公正，既反映监管部门的执法成果，也可能探讨在执法过程中遇到的困惑与挑战。 其特色在于： 真实性： 所有案例均来源于真实的稽查执法活动，具有高度的实践指导意义。 权威性： 由专业的监管机构或研究机构编撰，内容严谨，分析到位。 前瞻性： 即使是2006年的案例，其中反映的许多问题和监管思路，在当今市场依然具有重要的借鉴价值。 实践性： 侧重于法律法规在实际案件中的应用，是理论与实践相结合的典范。 结语 《证券期货稽查典型案例分析2006卷》是一部不可多得的证券期货法律实务工具书。它以真实、具体的案例为载体，深入浅出地展示了证券期货市场的法律与监管的实践图景。对于所有关心中国证券期货市场发展，希望了解市场运行规则、防范法律风险、提升业务能力的相关人士而言，本书都将是一份极具价值的参考。通过学习这些案例，我们可以更深刻地理解法律的力量，更清晰地认识市场的挑战，并共同为建设一个更加规范、健康、有序的证券期货市场贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

收到《正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社》后，我迫不及待地翻阅起来。虽然我并不是直接从事稽查工作，但作为一名长期关注金融市场的投资者，我深知了解市场的“阴暗面”同样重要。这本书名中的“稽查”二字，让我对其内容充满了期待，我希望它能为我揭示那些隐藏在繁荣表象之下的风险。2006年，对于中国证券市场来说，是充满变革与发展的一年，各种新情况、新问题层出不穷。这本书选取的“典型案例”，很可能就是那个时期市场监管的“晴雨表”，它们不仅反映了当时的市场生态，也折射出监管部门的智慧与努力。我特别好奇，书中会如何呈现那些错综复杂的交易细节？又是如何将抽象的法律条文与具体的市场行为联系起来？我期待看到对案例背后逻辑的深入剖析，例如，某个违规行为是如何产生的？其目的是什么？又是如何被发现的？以及最重要的，这样的案例在未来是否还有可能重演，我们又该如何防范？我希望这本书能够以一种引人入胜的方式，讲述这些关于风险、规则和责任的故事。

评分☆☆☆☆☆

说实话，看到《正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社》这个书名，我第一反应是这本书的实用性。对于我们这些在证券期货领域摸爬滚打多年的人来说，理论知识固然重要，但真正能让我们在实践中少走弯路的，往往是那些血淋淋的教训和宝贵的经验。2006年，那正是中国证券期货市场加速发展、日趋复杂的时期，各种创新业务层出不穷，但随之而来的风险和问题也逐渐显现。这本书能被冠以“典型案例分析”之名，并且来自科学出版社，足以说明其内容的严谨性和权威性。我非常想知道，书中所收录的案例，是否具有代表性？是否能够涵盖当时市场中出现的比较突出、比较普遍的违规行为？比如，在内幕交易方面，是否有关于“信息敏感期”的界定和分析？在市场操纵方面，是否有关于“对倒”、“抢帽子”等手法剖析？我更关注的是，这本书能否提供一种“复盘”的视角，让我们不仅仅是了解一个事件的经过，更能从中提炼出监管的逻辑、识别风险的要点以及规避类似风险的策略。如果这本书能做到这一点，那么它将成为我案头必备的工具书。

评分☆☆☆☆☆

作为一个初入证券期货行业的职场新人，最近一直在寻找能够帮助我快速了解行业实操、提升业务能力的资料。在网上偶然看到这本书的标题——《正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社》，虽然出版年份稍早，但“稽查典型案例分析”这几个字立刻吸引了我。我一直觉得，理论学习固然重要，但更有效的学习方式是结合实际案例，尤其是那些具有代表性的“典型案例”。这些案例往往蕴含着监管的思路、执法的重点以及市场容易出现的问题，对于我这样的小白来说，无疑是宝贵的“实战指南”。我猜想，这本书很可能收录了一些当年轰动一时的证券期货案件，通过对这些案例的深入剖析，应该能让我对证券期货市场可能存在的风险点、违规行为的手段以及监管部门是如何识别和处理这些问题的有一个清晰的认识。这不仅能帮助我规避自己未来在工作中可能遇到的风险，也能让我对行业的健康发展有更深刻的理解。科学出版社的出品，也让我对书籍的专业性和严谨性有了一定的信心。我非常期待通过阅读这本书，能够“旁观者清”地学习到那些宝贵的实战经验，为自己的职业生涯打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这本《正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社》的出现，勾起了我对一段尘封的证券市场往事的回忆。虽然我不是直接参与者，但作为一名旁观者，当年证券市场的一些风云变幻至今仍历历在目。2006年，那是一个充满机遇与挑战的年份，市场在波动中寻求方向，而监管的目光也从未放松。这本书名中的“稽查”二字，立刻让我联想到那些隐藏在数据背后、需要细致抽丝剥茧才能发现的违规行为。我非常好奇，在那个信息传播相对不那么发达的时代，监管部门是如何捕捉到那些隐蔽的操作的？书中所选取的“典型案例”，是否涵盖了当时最普遍、危害性最大的几种违规类型？是操纵市场，还是内幕交易？亦或是信息披露违规？每一类案例背后，都牵扯着复杂的利益链条和精巧的作案手法。我希望这本书不仅能罗列案例，更能深入分析其发生的背景、涉及的法律法规、调查取证的过程以及最终的处理结果，甚至可以探讨一下案例背后所折射出的监管漏洞和未来可能改进的方向。如果这本书能够提供这样的深度，那对于理解证券期货市场的运作规律和监管逻辑，将是极有价值的。

评分☆☆☆☆☆

购买《正版现货 证券期货稽查典型案例分析2006卷 科学出版社》的初衷，源于一次偶然的行业交流。当时和一位资深的行业前辈聊天，他提到了2006年左右发生的一些影响深远的证券期货案件，并强调了学习这些案例对于理解市场风险的重要性。虽然他没有直接推荐这本书，但“2006卷”这个时间节点，让我立刻联想到了他提到的那些案例。我对这本书的期待，主要集中在其“典型案例分析”上。我希望它能不仅仅是案例的堆砌，更重要的是能够提供一种分析的框架和方法。比如，在分析一个内幕交易案例时，是否会详细讲解如何界定“内幕信息”、如何追踪“敏感交易时段”的交易行为，以及如何判断“信息利用”的因果关系？对于操纵市场，是否会拆解其“虚假申报”、“连续交易”等手段的具体表现形式？更进一步，书中是否会涉及案例中的关键证据，例如审计报告、交易流水、通讯记录等，并分析这些证据在定案中的作用？我倾向于认为，一本优秀的案例分析书籍，应该能够教会读者“如何看”，而不仅仅是“看了什么”。