證券投資顧問業務教材精編 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券投資顧問勝任能力考試研究中心 著

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店鋪： 博學精華圖書專營店

齣版社： 中國政法大學齣版社

ISBN：9787562068709

商品編碼：29719400400

包裝：平裝

齣版時間：2016-09-01

基本信息

書名:證券投資顧問業務教材精編

定價：34.80元

售價：23.7元,便宜11.1元,摺扣68

作者:證券投資顧問勝任能力考試研究中心

齣版社：中國政法大學齣版社

齣版日期：2016-09-01

ISBN：9787562068709

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

內容提要

本書適用於《證券投資顧問業務》科目。本書遵循2016年證券分析師勝任能力考試大綱的章目編排，包括4部分，共分10章，每章包括以下內容：①知識結構，清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫；②大綱要求，標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容；③要點詳解，根據考試相關教材及*相關法律、法規和規範性文件對考試大綱的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明；④本章練習，根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。

目錄

作者介紹

文摘

序言

證券投資顧問業務教材精編：洞悉市場脈搏，點亮投資未來 在全球經濟一體化浪潮與金融市場日新月異的驅動下，證券投資顧問業務作為連接投資者與資本市場的橋梁，其專業性、係統性及前瞻性顯得尤為重要。一本優質的證券投資顧問業務教材，不僅是從業人員知識體係構建的基石，更是其專業技能提升、職業道德養成的指南。本書《證券投資顧問業務教材精編》正是這樣一本旨在為證券投資顧問從業者及相關領域學習者提供全麵、深入、實操性指導的著作。它聚焦於證券投資顧問業務的核心內容，從理論基礎到實務操作，從風險管理到閤規監管，力求為讀者構建一個完整、清晰的知識框架，幫助他們更好地理解並勝任這一復雜而充滿挑戰的職業。 第一篇：證券投資顧問業務概論與發展 本篇內容將帶領讀者走進證券投資顧問業務的世界，厘清其概念、職能與發展曆程。我們將深入探討證券投資顧問的定義，區分其與基金經理、獨立投資顧問等角色的異同，並分析其在現代金融服務體係中的獨特地位。通過梳理證券投資顧問業務在全球範圍內的發展脈絡，特彆是中國證券市場的發展對該業務的深刻影響，讀者將能夠把握其演進趨勢和關鍵節點。我們將探討中國證券投資顧問業務從萌芽到發展的各個階段，分析不同時期監管政策的變化、市場需求的變化以及從業機構的探索與轉型。 同時，本篇還將重點闡述證券投資顧問業務的核心職能，包括但不限於投資谘詢、資産管理、風險評估、投資組閤構建與優化、客戶關係管理等。每一項職能都將結閤實際案例進行解析，幫助讀者理解這些職能是如何在市場中落地執行的。我們還將審視當前證券投資顧問業務麵臨的主要挑戰與機遇，例如科技創新帶來的智能投顧、大數據分析的應用，以及宏觀經濟波動、投資者教育的不足等。通過對這些宏觀層麵的審視，讀者將能建立起對整個行業全局的認識，為後續深入學習打下堅實基礎。 第二篇：證券市場基礎知識與分析工具 作為證券投資顧問，紮實的證券市場基礎知識是其專業能力的體現。本篇內容將係統性地梳理中國證券市場的基本構成，包括股票市場、債券市場、基金市場以及衍生品市場等。我們將詳細介紹各類證券産品的特點、發行機製、交易規則和風險收益特徵，例如股票的發行方式（IPO、增發）、交易單位、漲跌停闆製度，債券的發行主體、利率風險、信用風險，基金的類型（股票型、債券型、混閤型）、運作模式、申購贖迴機製等。 在分析工具方麵，本篇將重點介紹兩種主流的證券分析方法：基本麵分析和技術麵分析。 基本麵分析 將涵蓋宏觀經濟分析、行業分析以及公司分析。宏觀經濟分析會深入探討GDP增長、通貨膨脹、利率、匯率等宏觀經濟指標對證券市場的影響。行業分析則會教授如何識彆和評估不同行業的增長潛力、競爭格局、政策導嚮以及生命周期。公司分析是基本麵分析的核心，我們將詳細講解財務報錶（利潤錶、資産負債錶、現金流量錶）的解讀，關鍵財務比率（市盈率、市淨率、股息率、盈利能力指標、償債能力指標）的計算與應用，以及非財務因素（管理層能力、公司治理、品牌價值、技術創新）的評估方法。 技術麵分析 將係統介紹圖錶分析的基本原理、常用圖錶類型（K綫圖、摺綫圖、柱狀圖）以及重要的技術分析工具，如趨勢綫、支撐位與阻力位、移動平均綫（MA）、MACD、RSI、KDJ等技術指標。我們將教授如何運用這些工具識彆市場趨勢、判斷買賣時機，並強調技術分析作為一種輔助工具，需要與基本麵分析相結閤使用，以提高投資決策的準確性。 本篇還將簡要介紹量化投資的理念與方法，以及現代金融理論中的重要概念，如風險與收益的關係、資産定價模型（CAPM）等，為讀者構建一個更為全麵的市場認知框架。 第三篇：證券投資顧問業務核心實務操作 本篇是本書的重中之重，將深入闡述證券投資顧問業務的具體操作流程與方法。 客戶需求分析與畫像構建：我們將詳細講解如何通過與客戶進行有效溝通，瞭解客戶的財務狀況、風險承受能力、投資目標、投資期限等關鍵信息。我們將介紹客戶畫像構建的工具與方法，例如風險問捲的設計與解讀，以及如何基於客戶畫像為其量身定製投資方案。 投資組閤構建與管理：本部分將詳細介紹投資組閤理論，包括分散化投資的原理、有效前沿的構建、資産配置策略（戰略性資産配置和戰術性資産配置）以及不同資産類彆在組閤中的配置比例。我們將講解如何根據客戶的風險承受能力和投資目標，選擇閤適的證券産品，構建多元化的投資組閤。同時，還將深入探討投資組閤的動態管理，包括定期審查、再平衡、以及根據市場變化和客戶情況調整組閤的策略。 投資風險評估與管理：風險是投資過程中不可避免的因素。本篇將係統性地介紹證券投資中常見的風險類型，如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律閤規風險等，並深入分析每種風險的成因和影響。我們將教授如何量化評估投資組閤的風險，包括使用波動率、VaR（風險價值）、Beta值等指標。在此基礎上，將介紹多種風險管理策略，例如通過資産配置、止損策略、期權對衝等手段來規避和控製風險，確保客戶的資産安全。 産品設計與推薦：證券投資顧問需要熟悉市場上各類金融産品的特點，並能夠根據客戶需求進行産品設計或選擇。本篇將介紹各類適閤作為投資顧問業務的産品，如公募基金、私募基金、信托産品、券商資管計劃等，並分析它們的收益特點、風險等級、流動性及投資門檻。我們將教授如何對這些産品進行盡職調查，評估其閤規性、管理團隊、投資策略及過往業績，並基於客戶畫像進行閤理的産品推薦。 客戶溝通與服務：優秀的投資顧問不僅需要專業的知識，更需要良好的溝通技巧和客戶服務意識。本篇將探討如何與客戶建立信任關係，如何清晰、準確地嚮客戶解釋投資策略、市場觀點和産品信息，以及如何處理客戶的疑問和投訴。我們將強調持續的客戶關係維護的重要性，包括定期的投資報告、市場解讀和一對一的溝通，以提升客戶滿意度和忠誠度。 第四篇：證券投資顧問業務的閤規與監管 在高度監管的金融市場中，閤規經營是證券投資顧問業務的生命綫。本篇將全麵解讀與證券投資顧問業務相關的法律法規和監管要求。 監管框架與法律法規：我們將重點介紹中國證券監督管理委員會（CSRC）等監管機構發布的與證券投資顧問業務相關的法律法規，如《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券基金經營機構信息披露管理辦法》等。我們將深入分析這些法規的核心條款，明確從業人員的權利與義務，以及禁止行為。 執業行為規範與道德操守：本篇將重點闡述證券投資顧問從業人員的職業道德標準和行為規範。我們將強調“忠實、審慎、勤勉”的職業操守，禁止虛假宣傳、誤導客戶、利用未公開信息交易等違規行為。我們將通過案例分析，闡釋如何遵守信息披露要求，如何進行利益衝突管理，以及如何保護客戶的閤法權益。 風險控製與內部管理：除瞭外部監管，機構自身的風險控製與內部管理同樣至關重要。本篇將介紹建立健全內部控製製度的重要性，包括客戶適當性評估製度、閤規審查製度、信息隔離製度、投訴處理機製等。我們將探討如何通過有效的內部管理，防範各類閤規風險和操作風險，確保業務的穩健運行。 客戶權益保護：客戶是證券投資顧問業務的根本。本篇將強調在業務全流程中保護客戶閤法權益的必要性。我們將深入探討如何實現信息透明化，如何確保客戶的投資決策基於充分的信息，以及如何建立有效的客戶投訴和糾紛解決機製。 第五篇：證券投資顧問業務的未來發展趨勢 金融科技（FinTech）的蓬勃發展正在深刻地改變著證券投資顧問業務的麵貌。本篇將展望證券投資顧問業務的未來發展方嚮。 智能投顧與科技賦能：我們將深入探討智能投顧（Robo-advisor）的發展模式、技術原理（如算法推薦、大數據分析、人工智能）及其對傳統投資顧問業務的影響。我們將分析智能投顧在效率提升、成本降低、客戶觸達方麵的優勢，以及與人工投顧協同發展的可能性。 大數據分析在投資決策中的應用：大數據技術為投資顧問提供瞭前所未有的洞察力。本篇將介紹如何利用大數據分析宏觀經濟趨勢、行業動態、公司微觀數據，以及社交媒體情緒等，來優化投資策略，發現投資機會，並更精準地評估風險。 個性化與定製化服務：隨著客戶需求的日益多元化，個性化、定製化的投資服務將成為主流。本篇將探討如何通過更精細化的客戶畫像、更靈活的産品設計和更深度的客戶溝通，為客戶提供真正符閤其需求的專屬投資解決方案。 全球化與跨境投資：在全球經濟一體化的背景下，跨境投資日益普遍。本篇將探討證券投資顧問業務如何拓展國際視野，如何為客戶提供全球資産配置建議，以及如何應對跨境投資中的法律、稅收和文化差異等挑戰。 可持續投資與ESG理念：環境、社會和公司治理（ESG）已成為重要的投資考量因素。本篇將介紹可持續投資的理念、實踐以及ESG評級在投資決策中的應用，並探討證券投資顧問如何將ESG因素融入投資谘詢服務，滿足投資者對社會責任和可持續發展的需求。 本書《證券投資顧問業務教材精編》旨在為讀者提供一個全麵、係統、深入的知識體係，幫助他們掌握證券投資顧問業務的核心技能，理解行業發展趨勢，並在閤規的前提下，為客戶提供專業、高效、負責任的投資服務，共同點亮投資的未來。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券投資顧問業務教材精編》真的給我帶來瞭不少驚喜！我一直對金融投資領域抱有濃厚的興趣，但總覺得理論知識有些零散，不夠係統。這本書的齣現，簡直就像一塊拼圖，將我腦海中零散的知識點一一串聯瞭起來。它不僅僅是枯燥的理論堆砌，更像是和一位經驗豐富的投資導師在對話。書中對證券投資顧問這個行業的定位、職責、以及所需的核心能力進行瞭非常詳盡的闡述。我尤其喜歡它在講述“客戶需求分析”這一部分時，所采用的案例分析，那些真實的客戶畫像和顧問的應對策略，讓我對如何真正理解和滿足客戶需求有瞭更深刻的認識。書中還強調瞭風險管理的重要性，並詳細介紹瞭不同的風險評估模型和規避方法，這對於我這樣一個新手來說，無疑是打下瞭一個堅實的基礎。此外，書中對閤規性與職業道德的要求也達到瞭相當的高度，讓我認識到作為一名專業的投資顧問，責任感和誠信是多麼不可或缺。閱讀過程中，我反復琢磨那些公式和圖錶，試圖將其內化為自己的知識體係。不得不說，這本書的深度和廣度都超齣瞭我的預期，它不僅講解瞭“是什麼”，更深入地剖析瞭“為什麼”和“怎麼做”。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本《證券投資顧問業務教材精編》時，我並沒有抱太高的期望，畢竟市麵上關於金融投資的書籍實在太多瞭。然而，它卻給瞭我一個大大的驚喜。這本書的結構安排非常閤理，內容由淺入深，循序漸進，非常適閤我這樣正在學習相關知識的讀者。它首先從宏觀的視角介紹瞭證券投資顧問業務的整體框架，包括其法律法規、監管要求以及行業地位。然後，逐步深入到具體的業務操作層麵，比如市場研究、産品分析、風險評估等。我尤其欣賞書中對“市場分析方法”的講解，它不僅僅是羅列各種分析工具，更重要的是，它教會瞭如何辨彆信息的真僞，如何從海量數據中提煉齣有價值的洞察。書中關於“投資産品知識”的介紹也相當全麵，從股票、債券到基金、衍生品，都進行瞭深入淺齣的講解，讓我對各類投資産品的特性和風險有瞭更清晰的認識。更讓我驚喜的是，書中還涵蓋瞭“客戶服務與投訴處理”等實用性內容，這些都是在其他教材中很少見到的。總而言之，這本書內容翔實，體係完整，既有理論深度，又不失實踐指導意義，是一本不可多得的良師益友。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我原本以為《證券投資顧問業務教材精編》會是一本枯燥乏味的理論書籍，但事實證明我錯瞭。這本書的內容，就像一股清流，滌蕩瞭我對金融投資顧問業務的固有認知。作者在書中對“客戶關係管理”的闡述，讓我印象深刻。它不僅僅是簡單的溝通技巧，更是一種深入洞察人心的藝術。書中提到的“傾聽的力量”，以及如何通過提問來挖掘客戶潛在需求，讓我受益匪淺。我以前總覺得，給客戶做投資建議，隻要把産品講清楚就行瞭，但這本書讓我認識到，真正優秀的顧問，是能夠成為客戶的“財務人生規劃師”。此外，書中關於“行為金融學”的章節，也是一大亮點。它解釋瞭為什麼投資者會在某些時刻做齣非理性的決策，以及作為顧問如何幫助客戶剋服這些心理障礙，做齣更明智的選擇。這部分內容，充滿瞭智慧和人性化的關懷。我特彆喜歡書中關於“聲譽管理與危機處理”的章節，它提醒我們在追求業務發展的同時，更要時刻關注自身的職業操守和信譽，這對於金融行業尤為重要。這本書不僅傳授瞭知識，更傳遞瞭一種職業精神。

評分☆☆☆☆☆

翻開這本《證券投資顧問業務教材精編》，我仿佛走進瞭一個全新的世界——那個充滿挑戰與機遇的金融顧問領域。這本書的內容之豐富，讓我驚嘆不已！它從宏觀的行業發展趨勢，到微觀的操作細節，都進行瞭細緻入微的講解。我特彆欣賞書中關於“投資組閤構建與優化”這一章節的論述，它不僅介紹瞭經典的投資組閤理論，還結閤瞭當前的市場環境，提供瞭許多實操性極強的建議。書中列舉的多種資産配置模型，以及如何根據不同風險偏好進行調整，讓我茅塞頓開。當我讀到關於“投資策略分析”的部分時，我更是手不釋捲，各種技術分析和基本麵分析的工具和方法被講解得淋灕盡緻，作者甚至還穿插瞭一些自己獨到的見解，讓人眼前一亮。更重要的是，這本書並沒有停留在理論層麵，而是將理論與實踐緊密結閤，通過大量的案例研究，讓我能夠直觀地理解復雜金融産品的運作機製以及如何為客戶提供個性化的解決方案。它讓我明白，成為一名優秀的投資顧問，不僅僅需要紮實的金融知識，更需要敏銳的市場洞察力和卓越的溝通技巧。讀完這本書，我感覺自己對這個行業有瞭更全麵、更深入的認識，也更加堅定瞭我投身於這個領域的決心。

評分☆☆☆☆☆

不得不說，《證券投資顧問業務教材精編》這本書的內容，確實是讓我大開眼界。它不僅僅是一本“教材”，更像是一扇窗，讓我看到瞭證券投資顧問這個職業更廣闊的天地。書中在“職業道德與閤規性”部分所花費的筆墨，讓我深受觸動。作者並沒有簡單地列舉一些條條框框，而是通過生動的案例，深刻地闡釋瞭在復雜的市場環境中，保持專業操守和客戶至上的重要性。我尤其贊賞書中關於“利益衝突管理”的論述，它詳細分析瞭可能齣現的利益衝突場景，並提供瞭有效的識彆和規避方法，這對於維護客戶利益和行業聲譽至關重要。此外，書中還對“證券投資顧問的法律責任”進行瞭詳細的解讀，這對於理解行業風險、保護自身權益具有重要的指導意義。讓我感到非常意外的是，這本書還涉及到瞭“金融科技在投資顧問業務中的應用”這一前沿話題，對人工智能、大數據等技術如何賦能投資顧問進行瞭深入的探討，這讓我看到瞭這個行業未來的發展方嚮。這本書的內容，既有紮實的理論基礎，又有前瞻性的行業洞察，非常適閤想要全麵瞭解證券投資顧問業務的讀者。