正版 国际融资法律实务指南 任谷龙著 法律出版社 9787519722975 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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任谷龙著 著

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• 任谷龙
• 法律出版社
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出版社： 法律出版社

ISBN：9787519722975

商品编码：29874230454

包装：平装

开本：16

出版时间：2018-07-01

基本信息

书名： *融资法律实务指南
书号： 9787519722975
定价： 89.00
作者/编者： 任谷龙著
出版社： 法律出版社
出版时间： 2018年07月


内容简介

《*融资法律实务指南》以*惯例为基础，结合作者十几年的从业经验，介绍了*融资交易的流程，对*融资的主要法律文本所包含的内容进行梳理和详细解读，重点讲解了*融资法律文本的谈判要点以及如何做好法律风险防范。《*融资法律实务指南》对中国金融机构和企业参与“一带一路”项目具有重要参考价值。

作者简介

任谷龙，安杰律师事务所合伙人律师，从事法律服务十多年，专注的业务领域为*融资和跨境投资。

目录

*章　融资基本要素　

　*节　资金来源　

　　一、多边金融机构　

　　　（一）世界银行　

　　　（二）*货币基金组织　

　　　（三）亚洲开发银行　

　　　（四）亚洲基础设施投资银行　

　　　（五）金砖国家开发银行　

　　二、政策性金融机构　

　　　（一）政策性金融机构的类型　

　　　（二）中国的政策性金融机构　

　　　（三）国外常见的政策性金融机构　

　　三、商业银行　

　　　（一）*商业银行　

　　　（二）国外商业银行　

　　四、专项投资基金　

　　　（一）丝路基金　

　　　（二）中非发展基金　

　　　（三）中非产能合作基金　

　　　（四）其他基金　

　di二节　影响融资的主要因素　

　　一、借款人资信　

　　　（一）借款人的性质　

　　　（二）财务指标　

　　二、借款人股东　

　　　（一）股权变更限制　

　　　（二）政府股东的注意事项　

　　　（三）股东数量　

　　　（四）跨境项目中的当地股东　

　　　（五）股东的义务　

　　　（六）对股东收益的限制　

　　三、贷款用途——项目的类型和性质　

　　　（一）项目类型　

　　　（二）项目所在行业　

　　　（三）项目所用技术　

　　　（四）项目许可　

　　　（五）项目用地　

　　　（六）环境风险　

　　四、还款来源　

　　　（一）产品销售收入　

　　　（二）收购项目产生的现金流　

　　　（三）借款人自由现金流　

　　五、担保　

　　　（一）担保主体合法性　

　　　（二）担保完善程序　

　　　（三）担保财产　

　　　（四）类担保支持　

　　六、融资项目所在地　

　　　（一）东道国政治风险　

　　　（二）东道国法律体系　

　　　（三）政治和法律的稳定性　

　　　（四）民众接受度　

　　　（五）税务问题　

　　　（六）外汇　

　　七、其他因素　

　　　（一）本国成分　

　　　（二）银行合规要求　

　di三节　融资风险识别和管理　

　　一、*融资风险的识别　

　　　（一）*项目的问题和难点　

　　　（二）影响风险的主要因素　

　　　（三）政治风险　

　　　（四）货币风险　

　　　（五）合规风险　

　　　（六）项目建设运营风险　

　　　（七）并购交易风险　

　　二、政治和货币风险的管理　

　　　（一）政治风险的管理　

　　　（二）汇率风险的管理　

　　　（三）合规风险的管理　

　　三、项目融资风险管理　

　　　（一）融资前的筹备阶段　

　　　（二）项目融资阶段　

　　四、并购融资风险管理　

　　　（一）签约前风险及防范　

　　　（二）签约至成交前的风险及防范　

　　　（三）成交后风险及防范　

di二章　贷款基础概念　

　*节　贷款分类　

　　一、按贷款方式分　

　　　（一）双边贷款　

　　　（二）银团贷款　

　　　（三）融资参与　

　　二、其他分类　

　　　（一）贷款期限　

　　　（二）是否有担保　

　　　（三）贷款人的义务性质　

　　　（四）还款方式　

　di二节　主要融资文件　

　　一、条款清单　

　　二、贷款协议　

　　　（一）共同条款协议　

　　　（二）单项贷款协议　

　　　（三）债权人间协议　

　　三、担保文件　

　di三节　*贷款协议文本　

　　一、行业标准文本　

　　　（一）亚太信贷市场协会　

　　　（二）伦敦信贷市场协会　

　　　（三）美国银团贷款交易协会　

　　　（四）中国银行业协会　

　　二、贷款协议的结构　

　　　（一）财务条款　

　　　（二）管理条款　

　　　（三）格式条款　

　di四节　重要术语　

　　一、财务术语　

　　　（一）基本财务术语　

　　　（二）基础利率　

　　　（三）其他财务术语　

　　二、法律术语　

　　　（一）基本法律术语　

　　　（二）其他法律术语　

　　三、管理术语　

　　　（一）基本管理术语　

　　　（二）其他管理术语　

di三章　贷款协议的主要条款　

　*节　信贷安排与使用　

　　一、授信额度　

　　　（一）单一货币　

　　　（二）多种货币　

　　　（三）不同货币之间的换算　

　　二、贷款用途　

　　　（一）贷款用途条款的作用　

　　　（二）贷款用途的常见约定　

　　三、授信使用条件　

　　　（一）初始先决条件　

　　　（二）进一步先决条件　

　　四、授信的提用　

　　　（一）提款申请书　

　　　（二）币种及金额　

　di二节　还款、提前还款和额度取消　

　　一、还款　

　　　（一）定期贷款的还款　

　　　（二）循环贷款的还款　

　　二、自愿提前还款　

　　　（一）一般条款　

　　　（二）自愿提前还款的限制　

　　　（三）提前还款费　

　　　（四）部分提前还款的顺序　

　　三、强制提前还款　

　　　（一）非法　

　　　（二）借款人控股权变更　

　　　（三）其他情形　

　　四、额度取消　

　　五、提前还款和额度取消的限制　

　　　（一）通知的不可撤销性　

　　　（二）同时支付利息　

　　　（三）不得再借已经提前偿还的贷款　

　　　（四）不得在非约定时间提前还款或者取消额度　

　　　（五）取消额度不得恢复　

　di三节　利息、费用和其他支付义务　

　　一、利息　

　　　（一）利息的计算　

　　　（二）利率的通知　

　　　（三）违约利率　

　　二、利息期　

　　　（一）利息期的选择　

　　　（二）利息期变更　

　　　（三）非营业日　

　　　（四）利息期末贷款的合并和分拆　

　　三、利息计算的变更　

　　　（一）没有利率报价　

　　　（二）市场干扰事件　

　　　（三）参照银行报价　

　　　（四）备选参照行市场干扰事件　

　　　（五）磋商机制　

　　四、贷款收费　

　　　（一）承诺费　

　　　（二）安排费　

　　　（三）代理费　

　　　（四）提前还款费　

　　五、其他付款义务　

　　　（一）税款补偿　

　　　（二）成本增加　

　　　（三）其他补偿　

　　　（四）成本和支出　

　di四节　陈述和保证　

　　一、陈述条款概述　

　　　（一）什么是陈述条款　

　　　（二）基本目的　

　　二、法律陈述　

　　　（一）基本法律陈述条款　

　　　（二）常见法律陈述条款　

　　三、商业陈述　

　　　（一）基本商业陈述条款　

　　　（二）常见商业陈述条款　

　　　（三）其他商业陈述条款　

　　四、重复陈述　

　di五节　承诺　

　　一、承诺条款概述　

　　二、一般承诺　

　　　（一）*条款　

　　　（二）常见条款　

　　　（三）其他条款　

　　三、信息承诺　

　　　（一）财务报表　

　　　（二）违约通知　

　　　（三）财务合规证书　

　　　（四）其他信息　

　　　（五）KYC文件　

　　四、财务承诺　

　　　（一）适用范围　

　　　（二）财务指标　

　　　（三）财务指标测试　

　di六节　违约事件　

　　一、违约事件概述　

　　二、典型的违约事件　

　　　（一）不付款　

　　　（二）违反其他义务　

　　　（三）不实陈述　

　　　（四）资不抵债、破产或债权人程序　

　　　（五）不合法　

　　　（六）预期不履约　

　　　（七）交叉违约　

　　　（八）重大不利变化　

　　三、其他违约事件　

　　　（一）控股权变更　

　　　（二）管理层变更　

　　　（三）不履行生效判决　

　　　（四）停止营业　

　　　（五）诉讼程序　

　　　（六）其他违约事件　

　　四、违约救济　

　　　（一）宣布贷款加速到期　

　　　（二）宣布贷款见索应付　

　　　（三）取消承贷额　

　　　（四）行使融资文件约定的其他权利　

　di七节　其他条款　

　　一、贷款转让条款　

　　　（一）借款人转让　

　　　（二）贷款人转让　

　　　（三）贷款转让的方式　

　　二、贷款人保护条款　

　　　（一）抵销条款　

　　　（二）计算和证明　

　　　（三）部分无效　

　　　（四）救济和弃权　

　　三、通知条款　

　　　（一）通知的形式　

　　　（二）联系方式　

　　　（三）通知生效时间　

　　四、协议修改　

　　五、保密条款　

　　六、分别签署　

　　七、适用法律和争议解决　

　　　（一）适用法律条款　

　　　（二）争议解决条款　

di四章　贷款协议的谈判要点　

　*节　借贷双方的立场　

　　一、基本出发点　

　　　（一）贷款人　

　　　（二）借款人　

　　二、重点条款的考量　

　　　（一）先决条件　

　　　（二）陈述　

　　　（三）承诺　

　　　（四）违约事件　

　　三、违约事件的现实考量　

　di二节　技巧性谈判点　

　　一、义务的适用范围　

　　　（一）借款集团　

　　　（二）重大子公司　

　　　（三）债务人　

　　　（四）具体条款中应用　

　　　（五）非合同方的义务约束力　

　　二、重大和重大不利变化　

　　　（一）重大的定义　

　　　（二）重大不利影响的定义　

　　　（三）无重大不利变化　

　　　（四）避免双重重大限制　

　　三、宽限期　

　　　（一）常见的宽限期　

　　　（二）违约事件和承诺条款中的宽限期交叉　

　　　（三）无法给予宽限期的情形　

　　四、起点金额　

　　　（一）承诺条款中的起点金额　

　　　（二）违约事件中的起点金额　

　　五、其他技巧　

　　　（一）合理性　

　　　（二）例外排除　

　di三节　商业事项的谈判　

　　一、授信的类型　

　　　（一）承诺性与非承诺性　

　　　（二）定期贷款与循环授信　

　　　（三）单一授信与综合授信　

　　二、融资成本　

　　　（一）融资成本的构成　

　　　（二）借款人费用补偿　

　　三、成本增加和贷款人的减损义务　

　　　（一）成本增加　

　　　（二）贷款人减少损失义务　

　　四、其他财务负债和举借新债　

　　五、现有担保和对外担保　

　　六、业务经营的限制　

　　　（一）资产处置例外　

　　　（二）不得合并的例外　

　di四节　主要法律条款的谈判　

　　一、重复陈述　

　　二、信息陈述　

　　三、潜在的诉讼程序　

　　四、破产程序中的例外　

　　五、遵守法律与依法纳税　

　　六、违约事件与强制提前还款　

　　　（一）不合法　

　　　（二）管理层变更　

　　　（三）控制权变更　

　　七、交叉违约与交叉加速到期　

　　　（一）交叉违约的限定　

　　　（二）交叉违约修改为交叉加速到期　

　　八、违约救济　

　　九、保密条款　

di五章　融资中的其他法律文件　

　*节　牵头银行文件　

　　一、聘用函　

　　　（一）委托授权　

　　　（二）条件　

　　　（三）无重大不利变化　

　　　（四）收费、成本和支出　

　　　（五）银团组建　

　　　（六）利益冲突豁免　

　　　（七）市场肃清　

　　　（八）终止　

　　　（九）其他条款　

　　二、费用函　

　　　（一）概述　

　　　（二）费用的类型　

　　　（三）重点谈判条款　

　　　（四）其他条款　

　　三、承诺函　

　　　（一）承诺函简介　

　　　（二）承诺函的主要条款　

　di二节　债权人间协议　

　　一、概述　

　　二、主要条款　

　　　（一）主要定义　

　　　（二）承诺　

　　　（三）允许的付款　

　　　（四）资不抵债时的债务从属　

　　　（五）对修改文件的限制　

　　　（六）担保代理条款　

　di三节　先决条件相关文件　

　　一、先决条件清单　

　　二、先决条件确认函　

　　三、先决条件豁免函　

　di四节　法律意见书　

　　一、法律意见书概述　

　　二、法律意见书的结构和内容　

　　　（一）背景　

　　　（二）定义　

　　　（三）审阅文件　

　　　（四）调查询问　

　　　（五）假设　

　　　（六）法律意见　

　　　（七）保留意见　

　　　（八）其他　

　　三、出具法律意见书注意事项　

　　　（一）利益冲突　

　　　（二）法律意见书的责任　

　　　（三）时间安排和相关的问题　

　　　（四）其他考虑事项　

　di五节　贷款转让文件　

　　一、贷款的让与　

　　　（一）通知或同意　

　　　（二）法定让与和衡平让与　

　　二、贷款更新　

　　　（一）贷款更新的优势　

　　　（二）借款人同意　

　　三、贷款转让需要关注的问题　

　　　（一）对价　

　　　（二）贷款协议是否存在保证或担保　

　　　（三）部分转让　

　　　（四）税务　

　　　（五）陈述和保证　

di六章　*银团贷款　

　*节　银团贷款介绍　

　　一、银团贷款的概念和起源　

　　二、银团贷款基本原则　

　　　（一）共同放贷　

　　　（二）独立义务　

　　　（三）银团民主　

　di二节　银团贷款成员及其职责　

　　一、主办行　

　　　（一）主办行的职责　

　　　（二）安排费　

　　　（三）主办行的责任限制　

　　　（四）主办行承销贷款的方式　

　　二、代理行　

　　　（一）代理行的任命　

　　　（二）代理行的职责　

　　　（三）代理行的权利　

　　　（四）代理行的更换　

　　　（五）对代理行的保护　

　　三、参贷行　

　　四、融资方　

　　五、其他方　

　di三节　主办行和代理行的责任限制　

　　一、无信赖义务　

　　二、文本制作责任　

　　三、信贷评审　

　di四节　贷款人及各贷款人之间的关系　

　　一、贷款人自身事务处理　

　　二、贷款人之间的款项分配　

　　　（一）给某融资方的付款　

　　　（二）款项再分配　

　　　（三）收款融资方的权利　

　　　（四）分配款项的返还　

　　　（五）除外情况　

　　三、违约贷款人　

di七章　*债券发行　

　*节　债券基础　

　　一、债券术语　

　　二、债券分类　

　　　（一）按发行主体分　

　　　（二）按利息分类　

　　　（三）按特征分类　

　　　（四）其他债务证券　

　　三、债券形式　

　　　（一）无记名债券和记名债券　

　　　（二）全球票据和确定票据　

　di二节　债券发行中的当事人　

　　一、概览　

　　　（一）主要当事人　

　　　（二）专业中介　

　　　（三）其他当事人　

　　二、发行人　

　　三、承销商　

　　　（一）主承销商　

　　　（二）联席承销商　

　　四、支付代理　

　　五、财政代理或受托人　

　　　（一）财政代理　

　　　（二）受托人　

　　　（三）财政代理与受托人的比较　

　　六、债券持有人　

　　七、清算系统和共同托管人　

　　　（一）清算系统　

　　　（二）共同托管人　

　　八、律师　

　　　（一）承销商*律师　

　　　（二）发行人*律师　

　　　（三）当地律师　

　　九、审计师　

　　十、其他当事方　

　　　（一）印刷商　

　　　（二）担保人　

　　　（三）信用评级机构　

　　　（四）上市代理　

　　　（五）登记和转让代理　

　　　（六）计算代理　

　　　（七）送达代理　

　di三节　债券发行文件　

　　一、概览　

　　　（一）主要发行文件　

　　　（二）发行前的文件　

　　　（三）其他文件　

　　二、主要发行文件　

　　　（一）发债说明书　

　　　（二）认购协议　

　　　（三）财政代理协议和承诺契据　

　　　（四）信托契据和付款代理协议　

　　　（五）债券格式和债券条款　

　　　（六）承销商间协议　

　　三、发行前文件　

　　　（一）费用函　

　　　（二）聘用函　

　　　（三）债券初步条款　

　　　（四）邀请函　

　　四、其他文件　

　　　（一）法律意见书　

　　　（二）审计师同意函　

　　　（三）发行人公司文件　

　　　（四）上市交易文件　

　　　（五）送达代理聘用函　

　　　（六）签署和交割备忘录　

　di四节　债券发行流程　

　　一、概览　

　　二、启动前阶段　

　　三、启动阶段　

　　四、发行阶段　

　　　（一）签署前　

　　　（二）签署　

　　　（三）交割前　

　　　（四）交割日　

　　五、发行后阶段　

　di五节　债券发行尽职调查　

　　一、概览　

　　二、尽职调查类型　

　　　（一）法律尽职调查　

　　　（二）商业尽职调查　

　　三、尽职调查的组织与实施　

　　　（一）尽职调查实施人员　

　　　（二）信息来源　

　　　（三）尽职调查清单　

　　　（四）尽职调查会议　

　　　（五）尽职调查资料库　

　　　（六）尽职调查报告　

　　　（七）终局调查　

　　四、尽职调查需要审阅的文件　

　　　（一）公司档案　

　　　（二）财务资料　

　　　（三）公司融资的相关资料　

　　　（四）有关董事、管理层和员工方面的资料　

　　　（五）有关合伙、合资和其他公司交易的资料　

　　　（六）有关业务经营和市场销售的资料　

　　　（七）有关诉讼情况的资料　

　　　（八）其他文件和信息　

　di六节　信用评级　

　　一、概览　

　　二、评级分类　

　　　（一）长期评级　

　　　（二）评级展望　

　　三、信用评级的优点与缺点　

　　　（一）信用评级的优点　

　　　（二）信用评级的缺点　

　　四、*资本市场协会披露要求　

di八章　融资担保和增信　

　*节　普通法下的担保　

　　一、押记　

　　　（一）固定押记　

　　　（二）浮动押记　

　　二、抵押　

　　　（一）法定抵押　

　　　（二）衡平抵押　

　　三、质押　

　　四、留置　

　　五、让与担保　

　　　（一）法定让与担保　

　　　（二）衡平让与担保　

　　六、债权文书　

　di二节　大陆法下的担保　

　　一、概述　

　　　（一）物的担保　

　　　（二）债权担保　

　　二、抵押　

　　　（一）抵押物的范围　

　　　（二）抵押权登记　

　　　（三）同一财产上多个抵押权　

　　三、质押　

　　　（一）质物的范围　

　　　（二）质权的设立　

　　　（三）抵押与质押的区别　

　　四、留置　

　di三节　保证　

　　一、保证概述　

　　　（一）集团内保证和di三方保证　

　　　（二）一般保证和连带责任保证　

　　　（三）单一保证和共同保证　

　　　（四）从属保证和独立保证　

　　　（五）保证和赔偿　

　　二、保证协议的主要条款　

　　　（一）不可撤销且无条件的义务　

　　　（二）连带和按份责任　

　　　（三）持续性保证　

　　　（四）暂计账户　

　　　（五）同意主合同变更　

　　　（六）保证人弃权向借款人追偿　

　　　（七）陈述和保证　

　　　（八）承诺　

　　三、银行保证——保函与备用证　

　　　（一）银行保函　

　　　（二）备用证　

　　　（三）备用证与保函的比较　

　　　（四）保函和备用证的独立性　

　　四、主权担保　

　　　（一）主权担保的范围　

　　　（二）主权担保的流程　

　　　（三）主权担保的限制　

　di四节　类担保增信　

　　一、安慰函　

　　　（一）主要内容　

　　　（二）法律约束力　

　　二、股东支持文件　

　　　（一）发起人支持协议　

　　　（二）出资承诺和次级贷款　

　　　（三）完工保证　

　　　（四）其他承诺　

　　三、债务从属协议　

　　　（一）主要内容　

　　　（二）法律效力　

　　四、其他增信文件　

　di五节　担保注意事项　

　　一、设置担保的考虑因素　

　　　（一）合同问题　

　　　（二）被担保债务　

　　　（三）可撤销的交易　

　　　（四）结构上的从属　

　　　（五）公司利益　

　　二、担保的完善　

　　　（一）担保完善的重要性　

　　　（二）完善担保注意事项　

　　　（三）转移占有　

　　　（四）登记　

　　　（五）所有权转移　

　　　（六）书面签署　

　　　（七）通知　

　　三、跨境担保的外汇管制　

　　四、担保文件谈判要点　

　　　（一）主要定义　

　　　（二）重大性　

　　　（三）合理性　

　　　（四）例外排除　

　　　（五）贷款人同意　

　　　（六）救济权行使条件　

　di六节　信用保险　

　　一、信用保险机构　

　　　（一）多边投资担保机构　

　　　（二）出口信贷机构　

　　　（三）商业保险公司　

　　二、商业风险和政治风险　

　　　（一）商业风险　

　　　（二）政治风险　

　　　（三）综合性信用风险　

　　三、融资交易中的保险条款　

　　　（一）投保主体　

　　　（二）投保范围　

　　　（三）免赔额　

　　　（四）“可获得”的保险　

　　　（五）保费支付承诺　

　　　（六）保险经纪人　

　　四、贷款人注意事项　

　　　（一）贷款人的利益　

　　　（二）当地强制保险与再保险　

di九章　特定类型的融资　

　*节　项目融资　

　　一、项目融资概述　

　　二、典型项目融资结构　

　　三、项目融资的参与方　

　　　（一）发起人和项目公司　

　　　（二）特许方　

　　　（三）承购方　

　　　（四）建筑商　

　　　（五）运营商　

　　　（六）供应商　

　　　（七）融资方　

　　四、项目文件　

　　　（一）特许协议　

　　　（二）建筑合同　

　　　（三）销售协议　

　　　（四）供应协议　

　　　（五）运维协议　

　　　（六）其他文件　

　di二节　并购融资　

　　一、并购方式　

　　　（一）资产并购　

　　　（二）股权并购　

　　　（三）选择并购方式　

　　二、并购融资注意事项　

　　　（一）并购协议的签署　

　　　（二）并购方的现有债务　

　　　（三）目标公司可以提供的担保　

　　三、融资承诺函　

　　四、对赌机制　

　di三节　资产融资　

　　一、资产融资概述　

　　二、资产融资的主要特征　

　　　（一）适用于特定类型的融资需求方　

　　　（二）融资基于资产的价值　

　　　（三）交易结构受税务因素影响巨大　

　　三、典型交易结构　

　　　（一）担保贷款　

　　　（二）租赁　

　　　（三）担保贷款与租赁相结合　

　　四、资产融资的关注事项　

　　　（一）资产的使用和维护　

　　　（二）到期返回条件　

　　　（三）保险　

　　　（四）担保　

　di四节　贸易融资　

　　一、信用证　

　　　（一）信用证当事方　

　　　（二）信用证业务流程　

　　　（三）独立性原则和欺诈例外　

　　二、应收账款融资　

　　　（一）应收账款转让　

　　　（二）保理　

　　　（三）应收账款融资的风险及防范　

　　三、福费廷　

　　　（一）基本结构　

　　　（二）无追索权贴现协议　

　　四、仓储融资　

　　　（一）担保方式　

　　　（二）仓储管理人　

di十章　特定行业的融资　

　*节　电力行业　

　　一、电力行业概述　

　　二、购电合同　

　　　（一）电费的构成　

　　　（二）购电方的信用风险　

　　三、可再生能源　

　　　（一）水电站　

　　　（二）风力发电　

　　　（三）太阳能　

　　　（四）地热发电　

　　　（五）生物质发电　

　　四、核电项目的特别因素　

　　　（一）核电许可　

　　　（二）核事故　

　　五、英国电力市场改革——CFD制度简介　

　　　（一）CFD运作机制　

　　　（二）LCCC　

　　　（三）英国国家电网公司　

　　　（四）CFD运行流程　

　　　（五）兜底购电方（OLR）制度　

　di二节　交通运输行业　

　　一、概述　

　　二、交通运输项目的融资模式　

　　　（一）融资模式简介　

　　　（二）不同国家高速铁路融资模式比较　

　　　（三）公私合营——融资模式的未来趋势　

　　三、交通运输项目融资的特点　

　　　（一）融资金额大　

　　　（二）投资周期长、回报率不高　

　　　（三）融资成本偏好低　

　　四、交通运输项目融资注意事项　

　　　（一）妥善评估项目的持续性收益　

　　　（二）了解项目东道国国情　

　di三节　油气行业　

　　一、行业概况　

　　二、油气开发许可　

　　　（一）特许协议　

　　　（二）产量分成合同　

　　　（三）服务合同　

　　三、液化天然气项目特点　

　　四、油气项目融资特点　

　　　（一）合资经营　

　　　（二）销售协议　

　　　（三）债务融资比例高　

　　　（四）完工担保　

　　　（五）发起人提供*贷款　

　di四节　采矿行业　

　　一、矿产法律和监管　

　　　（一）矿产许可　

　　　（二）特许费　

　　　（三）矿权担保　

　　二、矿产的储量　

　　　（一）储量　

　　　（二）资源量　

　　三、矿产价格波动　

　　四、环境保护　

　　五、政治和其他风险　

　　　（一）政治风险　

　　　（二）劳工问题　

　　　（三）进出口限制　

　di五节　房地产行业　

　　一、房地产融资的特点　

　　　（一）依赖土地和房屋价值　

　　　（二）资金需求量大　

　　　（三）受宏观调控影响大　

　　二、房地产融资的当事方　

　　　（一）发起人　

　　　（二）项目公司　

　　　（三）物业运营管理公司　

　　　（四）工程承包商　

　　　（五）其他　

　　三、商业地产抵押贷款　

　　　（一）房地产抵押　

　　　（二）租金收益权质押　

　　　（三）账户质押　

　　　（四）账户监管　

　　　（五）保单权益转让　

　　四、房地产项目尽职调查　

　　　（一）土地和建筑物权属　

　　　（二）房地产开发、建设、完工手续　

　　　（三）房地产经营相关文件　

《国际贸易实务与风险控制》 第一部分：国际贸易基础理论与环境 第一章：国际贸易的本质与发展历程 国际贸易是商品、服务、资本和要素跨越国界进行的交换活动，是世界经济联系的基础。本章深入探讨国际贸易的经济学原理，包括比较优势理论、要素禀赋理论及其在现代贸易格局中的演变。我们将分析全球化背景下，国际贸易在推动各国经济增长、优化资源配置中的核心作用。同时，回顾国际贸易自重商主义到自由贸易，再到全球价值链重塑的历史脉络，为理解当代国际贸易环境奠定理论基石。 第二章：国际贸易环境的法律与政策框架 本章聚焦于规范国际贸易活动的法律体系和政策工具。我们将详细解析世界贸易组织（WTO）的基本原则，如最惠国待遇、国民待遇、关税减让和非关税壁垒的削减机制。重点阐述《关税与贸易总协定》（GATT）和《服务贸易总协定》（GATS）的核心条款及其在实践中的应用。此外，还将介绍各国为保护本国产业而采取的主要贸易救济措施，包括反倾销、反补贴和保障措施的调查程序、裁定标准及救济措施的实施。 第三章：各国贸易政策与地缘政治影响 全球贸易环境日益复杂，地缘政治因素对贸易流动产生深远影响。本章剖析主要经济体（如美国、欧盟、中国）的贸易政策导向，包括贸易协定（如RCEP、CPTPP）的签署对区域供应链的重构作用。深入探讨贸易摩擦、技术标准竞争以及供应链“去风险化”等议题，分析企业在复杂多变的政治经济气候下，如何调整其全球布局和采购策略，以应对潜在的政策风险和市场准入壁垒。 第二部分：国际贸易流程与单证实务 第四章：国际货物采购与合同订立 国际采购是贸易活动的第一步。本章详细阐述国际货物买卖合同的关键要素，包括货物规格、质量标准、包装要求、价格条款和支付方式的确定。特别关注《国际货物买卖合同公约》（CISG）的适用范围、合同的成立要件、风险转移规则及违约责任的界定。通过大量案例分析，指导读者如何起草和审查一份符合国际惯例、权责清晰的国际采购合同。 第五章：国际贸易术语（Incoterms 2020）的精准运用 国际贸易术语（Incoterms）是界定买卖双方责任、费用和风险划分的核心工具。本章系统梳理和解析国际商会（ICC）发布的最新版《国际贸易术语解释通则》（Incoterms 2020）的全部十一种术语。重点区分适用于各种运输方式（如FOB、CIF、CFR、EXW、DAP、DPU、DDP）的适用场景、风险和费用划分的精确界限，并强调在不同合同中选择正确术语的重要性，避免因术语误用导致的争议。 第六章：国际贸易结算与支付风险管理 有效的支付结算机制是保障国际贸易顺利完成的生命线。本章详尽介绍主要的国际结算方式，包括汇付、托收以及信用证（L/C）操作实务。着重分析跟单信用证（Documentary Credit）的种类（如即期、延期、可撤销、不可撤销、议付、保兑信用证）及其在UCP 600（跟单信用证统一惯例）框架下的操作流程、单据要求和审单技巧。同时，讨论外汇风险、利率风险的性质及利用远期外汇合约、掉期等金融工具进行风险对冲的策略。 第七章：国际货物运输与保险实务 国际货物运输是实现商品物理流动的关键环节。本章涵盖海运、空运、陆运和多式联运的特点、运费构成及运输合同的订立。深入解析提单（Bill of Lading）、运单（Air Waybill）等主要运输单证的法律性质、转让效力及作用。此外，本章还详细介绍国际货物运输保险的种类（如一切险、基本险）、保险责任的范围、免赔额的设定，以及如何根据不同贸易术语和货物特性，设计最优化的运输保险方案。 第三部分：国际贸易中的法律风险与合规 第八章：海关估价、原产地规则与贸易合规 海关环节是贸易流动的法定关口。本章阐述国际贸易中货物进出口环节的合规要求。详细解释WTO《海关估价协定》下的六种估价方法，重点分析可否进行价格调整的因素。全面解析原产地规则的界定标准（如完全生产、实质性改变原则），以及原产地证书在享受关税优惠中的关键作用。此外，涉及出口管制、制裁清单合规审查及反洗钱（AML）在国际贸易中的应用。 第九章：知识产权保护与跨境电商中的法律挑战 随着数字经济发展，知识产权在国际贸易中的保护日益重要。本章探讨商标、专利和著作权在跨境交易中的保护途径，包括国际注册体系与边境保护措施。针对跨境电子商务的兴起，分析其在平台责任、数据跨境流动、消费者保护及税务合规等方面面临的独特法律挑战与监管要求。 第十章：国际贸易争议的解决机制 国际贸易纠纷的解决效率直接影响交易成本和商业信誉。本章对比仲裁和诉讼两种主要的争议解决方式。重点介绍国际商会仲裁院（ICC）、新加坡国际仲裁中心（SIAC）等主要仲裁机构的仲裁规则、仲裁程序的启动、证据的采纳和仲裁裁决的承认与执行（基于《纽约公约》）。同时，讨论在特定情形下，如何通过调解等替代性争议解决方式（ADR）化解贸易摩擦。 附录：国际贸易常用法律文件与案例精选 本附录提供国际贸易合同范本、核心法律条文摘录，以及近年来在信用证、运输单证、合同解释和争议解决等方面具有指导意义的经典案例判例分析，旨在为读者提供实务操作的参考蓝本。

评分☆☆☆☆☆

这本《国际融资法律实务指南》的名字我早就听说了，一直是从事国际贸易和投资领域的朋友们推崇备至的案头必备。虽然我个人目前的工作还没有直接涉及到复杂的国际融资项目，但出于对行业发展的关注以及希望拓宽知识面的目的，我还是决定入手一本。拿到书的时候，厚实的分量和精炼的排版就给人一种专业、扎实的感觉。我尤其欣赏书中可能涉及的那些关于跨境担保、信用证、保函等基础法律工具的讲解，这些都是国际融资活动中绕不开的核心环节。我期待书中能够深入浅出地剖析这些工具的适用条件、操作流程、潜在风险以及规避策略。特别是对于一些在实际操作中容易被忽略的细节，比如证据的收集、合同的起草要点、以及争议解决的常见模式，希望能有详尽的指导。想象一下，当面对一个复杂的跨国交易时，能够有一本指南能够清晰地指引我理解其中的法律逻辑，把握关键节点，那就事半功倍了。这本书的名字本身就暗示了其高度的实用性和操作性，这对于我这样希望理论与实践相结合的读者来说，无疑具有巨大的吸引力。我期待通过阅读，能够对国际融资的法律架构有一个更立体、更全面的认识，为未来可能遇到的相关问题打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我是在一次行业交流会上偶然听到有专家在推荐这本《国际融资法律实务指南》，当时就觉得书名很吸引人。作为一名长期在跨国企业法务部门工作的律师，我深知国际融资法律的复杂性和专业性。我们经常会面临来自不同司法管辖区的法律要求，以及各种国际公约、条约的适用问题。这本书的出版，对于我们这些一线实务工作者来说，无疑是及时雨。我非常关注书中对于不同融资模式，例如项目融资、并购融资、以及贸易融资等，在法律层面上的具体规定和实操要点。特别是对于那些跨境交易中常见的法律障碍，比如外汇管制、税收协定、以及反垄断审查等，希望能有详细的解读和应对建议。书中对于合同条款的范本设计、风险分配机制的构建、以及争议解决机制的选择，也会是我重点关注的内容。我希望这本书能够提供一些具有前瞻性的视角，让我们能够更好地理解和适应不断变化的国际法律环境，从而在为企业提供法律服务时，能够更加游刃有余，有效防范和化解法律风险。一本好的实务指南，不仅能解答我们现有的疑问，更能启发我们思考潜在的问题。

评分☆☆☆☆☆

我是一位正在攻读国际法专业的硕士研究生，在撰写关于国际投资与融资的论文时，我遇到了不少关于法律适用和合同条款的困惑。朋友推荐我看看这本书，《国际融资法律实务指南》，说这本书非常贴近实际，能够帮助理解理论在实践中的应用。我特别希望书中能对一些前沿的国际融资法律议题，比如数字货币在跨境融资中的法律地位、可持续发展融资的法律框架，或者新兴经济体的融资风险与法律规制等，有深入的探讨。虽然书名强调“实务”，但我更希望它能结合最新的学术研究成果，提供一些具有理论深度和前瞻性的分析。比如，对于国际投资条约在融资纠纷中的作用，以及如何利用仲裁等方式有效解决跨境融资争议，我都非常感兴趣。如果书中能提供一些经典的案例分析，并从中提炼出可供借鉴的法律经验，那就更好了。我希望通过阅读这本书，不仅能解决我在论文写作中遇到的具体问题，更能为我未来从事相关的法律研究和实践打下坚实的基础，培养我对国际融资法律问题的敏感度和洞察力。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融机构从事风险管理工作的从业者，我对《国际融资法律实务指南》这本书一直很感兴趣。我深知，在国际融资活动中，法律风险是极其重要的一环。每一次跨境的资金流动，都可能涉及到复杂的法律框架和潜在的违约风险。我尤其关注书中关于风险识别、评估和缓释的法律建议。比如，在涉及多国法律体系的融资项目中，如何有效识别和评估法律合规风险？书中是否会提供关于建立健全法律风险管理体系的具体方法和工具？我期待书中能详细阐述在签订融资协议时，如何通过严谨的法律条款来规避或转移风险，例如关于管辖权、法律适用、担保、以及违约责任等方面的约定。另外，对于不同类型的融资产品，比如银团贷款、债券发行、以及租赁融资等，书中是否会针对各自的法律特点和风险点进行专门的分析？我希望这本书能帮助我更深入地理解法律在金融风险管理中的作用，从而提升我识别和控制国际融资风险的能力，为我所在的机构提供更专业的风险防范建议。

评分☆☆☆☆☆

我是一位对国际金融市场有着浓厚兴趣的普通投资者，虽然我的资金量并不大，但我一直希望能了解更多关于国际融资的运作方式和其中涉及的法律规则。这本书《国际融资法律实务指南》的名字让我觉得它应该能帮助我理解一些看似遥不可及的金融概念。我希望书中能用相对通俗易懂的语言，解释一些基本的国际融资原则，比如不同国家的资本市场有哪些差异，跨国公司的资金是如何筹集的，以及投资者在参与国际融资时需要注意哪些法律风险。我特别想了解，如果我在海外投资一些金融产品，比如外国债券或者股权，在法律上我享有哪些权利，又需要承担哪些义务？书中会不会提到一些关于信息披露、市场准入、以及投资者保护方面的法律规定？如果能有一些关于合同的简单讲解，说明一些关键的条款是如何保护投资者的利益的，那就更好了。我希望通过阅读这本书，能够对国际融资有一个初步的、清晰的认识，不再觉得它是一个只属于大机构的复杂领域，而是能够理解其中一些基本的法律逻辑和风险点。