上海中法图 正版现货 资本交易法律文书精要详解及实务指南 雷霆 法律出版社 法律实务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787511878182

商品编码：10464846305

基本信息

书名:资本交易法律文书精要详解及实务指南

ISBN：9787511878182

**：128元

作者/编者:雷霆

出版社：法律出版社

出版日期：2015-07-01

编辑推荐：

32个图例、44个总结表格、317个示范条款及案例、86个实务提示
★**本全面指导资本交易（投资、并购、重组）业务法律文书阅读、分析和撰写的实务指南工具书。
★**本按照资本交易各流程及不同法律适用撰写的法律文书示范条款全集。
★**本详细介绍资本交易核心原理、交易类型、交易模式、实务要点以及疑难适用的实务书。

内容简介：

根据*新《公司法》及其司法解释、《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》及相关法律法规的内容，从【法规链接】、【法规解读】、【要点精析】、【实务提示】等多个视角，对资本交易法律文书框架结构、核心条款的阅读、分析及撰写进行全面、系统的介绍和讨论，将资本交易的核心理论（原理）、交易类型、交易模式、实务要点以及疑难适用等呈现给读者。

书摘：

暂无内容

作者简介：

雷霆，会计学学士、工商管理硕士，执业律师、注册会计师、注册资产评估师。研究领域：英美公司法、合同法，美国联邦公司并购重组税收制度，离岸公司法原理及应用；中国公司法、投资并购重组原理及实务；中国会计法规及会计准则；中国税法（对并购重组的税制尤有研究）。超过10年的外资企业会计、法律和审计从业经历，目前在某大型企业集团从事公司法律、审计、会计及税务等相关工作。擅长公司的筹划设立、并购重组、税务筹划等。亲身参与了多起企业筹建设立、企业合并、分立、资产/股权并购、债务重组以及企业清算业务，有较为丰富的实战经验。

目录：

**篇资本交易法律文书综述

**章资本交易法律文书概述

第二章投资并购合同的结构及通用条款

第二篇初步洽谈（意向）阶段的法律文书

第三章并购意向协议/谅解备忘录

第四章保密协议/保密承诺书

第三篇尽职调查阶段的法律文书

第五章法律尽职调查提纲及指引

第六章法律尽职调查报告

第四篇正式谈判及实施阶段核心并购协议

第七章公司新设投资及增资协议

第八章公司股权并购协议

第九章公司资产并购协议

第十章公司合并协议

第十一章公司分立协议

第十二章公司债务重组协议

第十三章实施阶段的其他重要协议

第五篇特殊类型资本交易合同

第十四章优先股认购协议

第十五章对赌协议

第十六章PE/VC条款清单

第十七章PE/VC有限合伙协议

第十八章集合资金信托合同

第十九章股权激励协议

第六篇公司减资、清算法律文书

第二十章公司减资法律文书

第二十一章公司清算法律文书

附录

附录1：本书示例、实务提示及案例目录索引

附录2：本书主要参考文献

 

部分内容试读:

暂无内容试读，努力完善中；

洞悉全球商界脉络：现代企业融资与兼并收购全景透视 书籍名称： 环球资本流转与企业战略重塑：跨境并购、私募股权与风险投资的深度解析及操作实务 作者： 资深金融法律专家团队 / 顶尖投行资深合伙人 出版社： 国际金融与商业法律出版社 --- 内容提要 在全球化浪潮日益加深、技术迭代速度空前加快的背景下，企业的生存与发展已不再局限于本土市场。资本的逐利性与效率的驱动力，使得跨境并购（M&A）、私募股权（PE）、风险投资（VC）以及各类复杂的资本结构重组，成为重塑全球商业格局的核心引擎。 本书旨在为渴望在瞬息万变的金融环境中把握先机的公司高管、独立董事、企业法务、投资银行家、基金经理以及深耕于商业法律领域的专业人士，提供一本立足于全球视野、深入操作细节、紧贴最新监管趋势的实战型指南。它摒弃了单纯的理论堆砌，而是通过大量的案例分析、操作流程拆解和风险预警机制的建立，构建起一个完整的现代企业投融资与战略重塑的知识体系。 --- 章节深度解析（不包含《上海中法图 正版现货 资本交易法律文书精要详解及实务指南 雷霆 法律出版社 法律实务》中已有的具体法律文书格式解析与中国特定法律法规的详尽对照） 第一部分：全球并购格局与战略协同（The Global M&A Landscape and Strategic Alignment） 本部分聚焦于宏观层面，分析当前全球并购市场的驱动因素、主要趋势（如ESG驱动的收购、数据与技术资产的抢夺、地缘政治对交易结构的影响）。 1.1 跨国并购的动因与挑战： 详细探讨企业通过并购实现“市场进入”、“技术获取”、“人才导入”和“规模效应”的四大战略目标。重点分析了文化冲突管理、反垄断审批的国际差异化处理（以欧盟、美国司法部与中国市场监管的视角进行横向对比，而非聚焦特定法律条文的解释）。 1.2 交易结构设计的艺术——从“友好”到“敌意”： 深入解析不同交易结构（资产收购、股权收购、合并）在不同司法管辖区下的税务优化策略。特别设立专题，剖析“毒丸计划”（Poison Pill）在应对敌意收购中的应用机制，以及如何利用复杂的信托结构（如BVI/开曼公司设立的SPV）进行融资隔离与风险分散。 1.3 尽职调查（DD）的全球化升级： 强调在国际并购中，财务尽调（FDD）必须与法律合规性尽调（Legal Compliance DD）和环境、社会及治理（ESG）尽调深度融合。内容涵盖：数据隐私（如GDPR、CCPA）的跨国合规风险识别、关键知识产权的全球地域保护状况验证，以及供应链的政治风险评估。 第二部分：私募股权与风险投资的运作逻辑（PE/VC Operations and Value Creation） 本部分将视角转向资本的注入方，详细剖析PE/VC基金的生命周期管理和价值提升策略。 2.1 基金架构与融资： 阐述有限合伙制（LP/GP）基金的设立流程、GP的激励机制（Carry Interest的计算模型与锁定期设计）。重点分析“锚定投资者”（Anchor Investor）的引入策略及其对基金后续募资的影响。 2.2 投资组合管理与投后赋能： 不同于单纯的法律合同审查，本章侧重于“价值创造”。分析PE/VC如何通过董事会席位的行使，在运营效率优化、管理层激励（如期权池设计与行权价确定）和后续融资（Follow-on Funding）路径规划中发挥核心作用。 2.3 退出机制的多样化选择： 详细对比IPO、战略出售（Trade Sale）和二次销售（Secondary Buyout）的优劣势及适用场景。着重讲解“对冲基金在私有化交易中的角色”，以及如何利用复杂的优先清算权条款（Liquidation Preference）保护基金的投资回报。 第三部分：复杂融资工具与债务资本市场（Complex Financing Instruments and Debt Markets） 现代企业融资已超越传统的银行贷款，本书深入探讨高风险、高回报的金融工具及其背后的法律架构。 3.1 可转换证券与结构化融资： 全面解析可转换债券（Convertible Bonds）、带有认股权证的夹层融资（Mezzanine Finance with Warrants）的金融工程原理。讲解如何设计条款，以平衡债权人的安全性和股权的潜在回报。 3.2 主权债务与国际银团贷款（Syndicated Loans）： 针对大型跨国项目，剖析国际银团贷款的法律框架、主要参与者（Agent Bank, Arranger）的职责划分。重点分析担保物的全球化设立与交叉违约条款（Cross-Default Provisions）的复杂性。 3.3 特殊目的载体（SPV）与资产证券化（Securitization）： 探讨如何利用SPV进行资产的隔离与风险转移。以国际房地产信托基金（REITs）和非银行金融机构的资产支持证券（ABS）为例，解析现金流的结构化设计和法律信用增级措施。 第四部分：全球监管合规与新兴风险应对（Global Regulatory Compliance and Emerging Risks） 面对日益趋严的全球监管环境，企业必须构建前瞻性的合规防御体系。 4.1 反腐败与制裁合规： 深度解读美国《反海外腐败法》（FCPA）和英国《反贿赂法》对全球企业的延伸适用性。如何建立强有力的“合规文化”并进行第三方尽职调查（TDD）的流程标准化。 4.2 外汇管制与资本跨境流动的法律挑战： 分析主要经济体在资本管制政策上的差异，以及如何通过“互换结构”（Swap Structures）或离岸信托合法、高效地实现资金回流或跨境支付。 4.3 技术创新带来的监管滞后： 针对金融科技（FinTech）和生物技术（BioTech）领域的投资，探讨监管科技（RegTech）的应用，以及如何预判并适应尚未完全成形的法律框架（如加密资产的证券属性认定等）。 --- 适用读者群体 企业战略部门与高管层： 寻求通过并购实现跨越式增长的决策者。 投资银行与私募股权专业人士： 需要精进交易结构设计、定价模型与谈判技巧的从业者。 公司法务与合规官： 负责管理日益复杂的跨境交易法律风险，确保全球运营符合各地法律要求。 高校及研究机构： 致力于金融法、公司治理和国际商法研究的学者和学生。 本书以其宏大的视野、精密的结构分析和极强的实操指导性，是当前市场上解析现代资本运作，特别是涉及跨国界、跨行业的复杂交易的必备参考书。它不仅教授“如何做交易”，更阐明了“为何要这样设计”背后的商业逻辑与法律智慧。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版简直是及时雨！我是一名刚入行的律师，之前在学校里学到的一些理论知识，在面对实际的资本交易案件时，感觉还是有些捉襟见肘。市面上关于资本交易的书籍不少，但很多要么过于理论化，要么过于碎片化，很难形成一个完整的知识体系。而这本书的名称“资本交易法律文书精要详解及实务指南”就非常有吸引力，它点出了“精要详解”和“实务指南”这两个核心点，这正是我所急需的。我尤其看重“实务指南”这部分，因为我知道，法律文书的撰写和审查，很多时候是细节决定成败，需要经验的积累。我希望能在这本书中看到一些真实的案例分析，甚至是模板化的文书范本，以及在实际起草过程中，律师应该如何与客户沟通、如何把握交易的关键节点、如何应对对方律师提出的各种要求等等。这本书能够帮助我快速构建起资本交易法律文书的框架，并且掌握其中的精髓，提升我的执业能力，让我能够更自信地处理各类资本交易的法律事务，为客户提供更专业的服务。

评分☆☆☆☆☆

读到这本书的名称，我就联想到自己最近在处理的一系列与公司股权结构调整和融资相关的法律问题。说实话，资本交易领域的法律文书，尤其是那些涉及到复杂的股权设计、股东权利义务划分、以及对外融资的协议，往往都充满了各种专业术语和精巧的设计，对于初学者或者非专业人士来说，理解起来确实有一定的难度。我非常希望这本书能够像一位经验丰富的向导，带领我穿越这些法律的迷雾。我期待它能够从最基础的概念讲起，逐步深入到各种法律文书的具体内容，并且用通俗易懂的语言去解释那些看似复杂的法律条文。更重要的是，我希望这本书能提供大量的实务操作技巧，比如在起草合同时，需要注意哪些细节才能最大程度地保护委托人的利益，在审查对方的合同草案时，又应该警惕哪些“陷阱”条款。我希望通过阅读这本书，能够真正掌握资本交易法律文书的“精髓”，提高自己的法律分析能力和合同处理能力，为我的工作带来实质性的帮助。

评分☆☆☆☆☆

一直以来，我对资本交易领域的法律问题都抱有浓厚的兴趣，但苦于市面上缺乏一本能够系统性、权威性地讲解相关法律文书的著作。当我看到这本书的介绍时，立刻就被它的“精要详解”和“实务指南”这两个关键词所吸引。我相信，一本好的法律实务指南，不仅仅是理论知识的堆砌，更重要的是能够将理论与实践紧密结合，提供可操作的建议和经验。我希望这本书能够深入剖析各种资本交易法律文书的核心条款，例如股东协议中的表决权、清盘优先权、退出机制等，以及投资协议中的股权比例、估值、对赌条款等，并详细解释这些条款的法律含义、潜在风险以及在实务中的常见处理方式。我还希望书中能够包含一些实际案例的分析，通过真实的项目，让读者更直观地理解法律文书在实际操作中的应用，以及作者是如何应对和解决其中出现的各种法律问题。对于我这样的法律从业者而言，这样一本内容充实、指导性强的书籍，无疑将是提升专业能力、丰富实务经验的宝贵财富。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名很长，信息量也很大，光看书名就觉得内容一定相当扎实。我最近对资本交易领域特别感兴趣，因为我工作的公司正在进行一笔比较大的融资，而我又是负责合同起草和审核的一部分，所以迫切需要一本能够系统性梳理资本交易法律文书的工具书。我了解到这本书是由雷霆律师撰写的，并且由法律出版社出版，这无疑增加了我对它专业性的信心。我特别期待书中能够对常见的几类资本交易，比如股权投资、并购、债券发行等，所涉及的核心法律文书，例如股权投资协议、股东协议、并购协议、认购协议、发行说明书等，进行详尽的解读。不仅是理论上的解释，更重要的是它能提供实务操作中的注意事项、常见陷阱以及如何规避风险的建议。我希望这本书能够像一个经验丰富的导师一样，带领我一步步拆解复杂的法律条文，理解文书背后的逻辑和交易目的，从而在实际工作中更加得心应手，避免因不熟悉法律细节而给公司带来不必要的损失。现货保证让我也很安心，不必担心漫长的等待，可以尽快投入到学习和工作中。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的期待，更多地源于它背后的作者和出版社。雷霆律师的名字在法律界应该有一定的知名度，我相信他能够凭借其丰富的实践经验，将复杂、晦涩的资本交易法律知识，以一种清晰、易懂的方式呈现出来。而法律出版社作为国内权威的法律出版机构，其出版物的质量通常非常有保证，能够确保内容的准确性和权威性。我一直在寻找一本能够真正帮助我理解资本交易背后逻辑的著作，而不仅仅是停留在文字表面。我希望这本书能够深入剖析各种法律文书中条款的含义，解释为什么要有这样的条款，它们在交易中扮演着怎样的角色，以及不同的表述方式可能带来的不同法律后果。同时，我也希望书中能够涵盖不同类型的资本交易，比如风险投资、私募股权、企业上市等，并针对每种交易的特点，详细讲解其特有的法律文书和实务要点。作为一名对资本市场有浓厚兴趣的读者，我希望这本书能成为我学习和研究资本交易法律的“枕边书”和“工具书”。