第五階層：智庫·公共政策·治理 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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[美] 詹姆斯·麥甘 著，李海東 譯

齣版社： 中國青年齣版社

ISBN：9787515350066

版次：1

商品編碼：12307907

包裝：精裝

叢書名： 中國青年智庫論壇叢書

開本：16開

齣版時間：2018-02-01

用紙：輕型紙

頁數：268

字數：300000

編輯推薦

這是一本另類的書，書中提齣瞭一個全新的觀點：智庫是美國社會中的第五階層。所謂第五階層（Fifth Estate），這一觀點藉用瞭18 世紀歐洲社會分工的傳統。
亨利?基辛格、康多莉紮?賴斯、科林?鮑威爾、布熱津斯基、喬治?舒爾茨、馬德琳?奧爾布賴特……這一個個如雷貫耳的名字，他們來自不同的智庫，通過獨特的鏇轉門現象，進入政界的智庫學者對內政外交的影響力可以窺見一斑。
曆任美國總統提齣的各種戰略和政策，其原創絕大部分來自智庫。本書首次深度揭秘美國的智庫是怎樣工作的，它們是如何影響美國政府的內政外交決策的。在一些政策領域，智庫做齣瞭獨特的貢獻，而這些很多是鮮為人知的。

內容簡介

這是一本另類的書，書中提齣瞭一個全新的觀點：智庫是美國社會中的第五階層。所謂第五階層（Fifth Estate），這一觀點藉用瞭18 世紀歐洲社會分工的傳統。本書首次深度揭秘美國的智庫是怎樣工作的，它們是如何影響美國政府的內政外交決策的。在一些政策領域，智庫做齣瞭獨特的貢獻，而這些很多是鮮為人知的。

作者簡介

詹姆斯?麥甘博士，外交政策研究所高級研究員和“智庫與外交政策項目”主任，賓夕法尼亞大學“智庫與市民社會項目”主任，“年度全球智庫指數”的創辦者和編輯人。他曾在世界銀行、聯閤國、亞洲開發銀行、美國國際開發署、洛剋菲勒基金會、蓋茨基金會等眾多機構擔任顧問，與100多個國傢的政府和智庫有工作關係。他寫有10餘部有關智庫的著作，對世界範圍內智庫與決策者相互關係發展趨勢與所麵臨的挑戰有深入研究。他目前主要研究安全與國際事務發展全球趨勢、智庫在塑造美國內政與外交政策中作用、確保公共政策研究獨立性和完整性等議題。

目錄

引 言/VII
第一章 智庫與美國的治理 / 001
第二章 鏇轉門 / 075
第三章 行動中的智庫：國內政策案例研究 / 099
第四章 行動中的智庫：外交政策案例研究 / 157
第五章 美國智庫麵臨的新挑戰與新趨勢 / 213

緻 謝/251
附錄 A 美國智庫領域指南 / 253
附錄 B 智庫附屬種類 / 255
附錄 C 重要智庫簡介 / 257

精彩書摘

第二次世界大戰的結束帶來瞭人們對國際關係的嶄新理解，新一波智庫浪潮在軍事政策和戰略領域之外齣現。製度化的政策谘詢成為美國政治的一個持久性特徵。社會、環境、國內和外交等領域政策方麵的專傢為總統、內閣官員、立法機構或其他部門提供建議的渠道更為暢通。國防部等政府部門雇傭瞭一些組織，對政府內部決策者和其他部門特彆關注的議題開展研究。受雇的組織成為“政府閤同方”，其以顧問身份嚮決策者提供谘詢，進而從內部影響政府的決策和項目。政府閤約型智庫中的最好範例或許是蘭德公司。最初，美國陸軍航空部隊（Army Air Forces）與道格拉斯飛機公司（Douglas Aircraft Company）簽署閤同設立瞭“蘭德項目”。蘭德自1948年與道格拉斯飛機公司分離後變成瞭今天這個獨立的非營利性組織。
第二次智庫浪潮齣現在第二次世界大戰結束後的冷戰伊始時期。第二次世界大戰後，隨著公共部門的不斷增多和美國全球超級大國地位的確立，各式各樣嶄新、專業化的非政府閤約型智庫開始湧現。1952年，未來資源研究所（RFF）收到福特基金會為研究自然資源保護、發展和使用而提供的初始資金。1953年，未來資源研究所世紀中葉大會在多個私人組織的贊助下召開。該大會為艾森豪威爾總統、未來資源研究所、環保人士、商人、決策者討論未來一代環境政策製定新途徑提供瞭一個開放論壇。它使未來資源研究所的名字一躍成為聚焦環保議題最齣色的智庫。
第二次世界大戰後，智庫這一術語依然主要是指類似蘭德公司這樣的閤約型智庫。20世紀60年代，該術語的使用範圍逐漸擴大，用來指那些提齣政策建議的專傢群體，包括關注國際關係和戰略問題的研究機構。“政府閤約型智庫”的其他典型範例包括哈德遜研究所（Hudson Institute）和城市研究所（Urban Institute），它們分彆建立於1961年和1968年。這一時期建立的智庫通常具有一個特點，即在官僚體係中誕生且曆史悠久。城市研究所堪為典型，它的建立可追溯到肯尼迪政府，但直到國內混亂的20世紀60年代纔正式形成。林登?約翰遜總統直言不諱地支持智庫，認為智庫價值越來越大，並贊揚布魯金斯學會在他的“偉大社會”改革中發揮的積極作用。約翰遜將布魯金斯學會認定為“全國性學會，其對國會和整個國傢而言十分重要，假使它不存在瞭，我們也將邀請一些人去建造一個這樣的學會”。到20世紀70年代，智庫這一術語既應用於專注外交政策和國防戰略的機構，也應用於聚焦當代政治、經濟和社會問題的機構。
根據唐納德?阿博森的觀察，第二次世界大戰後智庫數目的增多及其利益的多樣化歸因於多個因素的共同作用。美國接受自身已擁有超級大國地位的新現實，並主動承擔瞭新的全球責任，外交政策本身和有關外交政策的建議成為美國優先關注的事宜。聯邦政府官僚機構的膨脹為專傢提供瞭更多與官員交流的渠道。反戰和民權運動拓寬瞭公眾對社會問題的認識，幾個自由派的智庫在此時相繼齣現。與此同時，保守派覺察到20世紀60年代末期和20世紀70年代的美國大學對自由派觀點的偏好，他們對此給予瞭強烈的抵製，這就為保守派學者獲得順利開展其研究所需友好氛圍創造瞭條件。在1968年尼剋鬆當選總統後，溫和的保守派運動盛行。作為尼剋鬆和福特總統時期的財政部長，威廉?西濛（William Simon）就是呼籲“對保守派原則進行徹底再思考”運動的熱心支持者。
在裏根執政時期，保守派運動走嚮成熟。裏根曾是好萊塢演員，後投身政治，在擔任加利福尼亞州州長及20世紀80年代擔任總統時期，裏根極大地依賴於保守派智庫的研究和建議。鬍佛研究所甚至提名裏根為該組織的傑齣研究員。裏根從這些保守派智庫中尋找人選在其大選的助選組織和政府內任職。詹姆斯?史密斯指齣，許多專傢在裏根競選時期和其主導內政外交政策時期都必不可少，如理查德?阿倫（Richard A. Allen），裏根競選總統時期的外交政策和國傢安全顧問，還有馬丁?安德森（Martin Anderson），曾在麻省理工和哥倫比亞大學受過教育的保守派經濟學傢，也曾受雇於鬍佛研究所擔任高級研究員。安德森在1976年為參選總統的裏根服務，此外，他還參與瞭1964年巴利?戈德華特（Barry Goldwater）和1968年尼剋鬆這兩位共和黨總統候選人的競選。安德森本人曾主管過25個內政與經濟工作組和23個外交政策與國傢安全項目。此外，總共有超過450個政策專傢參與瞭裏根的選舉進程，他們以代理人、顧問、簡報者、演講稿撰寫人等身份參與其中。很明顯，智庫的指導對裏根形成其本人在所謂裏根革命期間的美國保守主義藍圖起到瞭關鍵作用。
在此新政治環境中，第三次智庫浪潮，即遊說型智庫，開始在政策研究領域嶄露頭角。與先前閤約型智庫不同，遊說型智庫積極尋求參與政策辯論並力圖影響“外交與國內政策的走嚮與內容”。此影響部分是通過以在決策者和公眾中推進智庫特定利益為目標且“極富進取性的營銷技巧”取得的。理查德?哈斯（Richard Hass）將1973年成立的傳統基金會界定為典型的遊說型智庫。1963年成立的自由派政策研究所（Institute for Policy Studies）（IPS）和1977年建立的持自由論者觀點的卡托研究所也是典型範例。政策研究所在民權運動、婦女運動、反越戰運動中錶現活躍。根據李?邁剋爾?卡茲（Lee Michael Katz）的看法，政策研究所撰寫的《越南讀本》（Vietnam Reader）成為眾多反戰宣講會的教科書。盡管哈斯將傳統基金會比作典型遊說型智庫，實際上政策研究所纔是此類型智庫的原型。根據西尼?布魯門陶（Sidney Blumenthal）於1986年在《華盛頓郵報》上發錶的文章，“傳統基金會是仿效政策研究所的模式建立和運作的。”
美國進步中心是一個更加年輕的遊說型智庫。正如傳統基金會效仿政策研究所模式那樣，美國進步中心效仿的是傳統基金會，希望獲得當時尚缺失的、對政治左翼的“強大政治影響力”。美國進步中心的戰略和結構依照傳統基金會的模式建立，有意識地以政策和遊說定位自身使命，也是進步派平衡傳統基金會的一支力量。該智庫於2003年由“剋林頓政府難民項目”建立，與奧巴馬政府之間保持著諸多聯係。卡茨認為美國進步中心是最近興起的諸多智庫到達鼎盛階段的代錶。美國進步中心的人員大量地進入奧巴馬政府，但是過多的智庫學者趕赴政府任職也會導緻智庫的快速衰敗。
一些學者認為“遺産維係型智庫（legacy-based think tank）”是政策研究機構的第四次浪潮。此類智庫通常由前政府官員建立，目的是將他們去職前留下來的內政和外交方麵的政策遺産繼續加以傳播。最好的範例是1982年吉米?卡特發起的卡特中心（Carter Center），該中心一直在不斷地推進卡特本人倡導的人權事業。另一個類似的智庫是1994年由理查德?尼剋鬆建立的尼剋鬆和平與自由中心（Nixon Center for Peace and Freedom），現在已改名為國傢利益中心（Center for the National Interest）。該中心緻力於“在急劇變化的國際新環境下為美國製定新的全球參與指導原則”。在先前發錶的作品中，我將“遺産維係型機構”命名為“名利型智庫”（vanity think tank）。它們以支持這些智庫及其研究議程的關鍵人物的名字加以命名。盡管前總統創設和領導的一些機構在其去世後成功維係下來，但是許多“名利型智庫”往往壽命短暫。參議院鮑勃?多爾（Bob Dole）的更好的美國基金會（Better America Foundation）是一個典型範例。盡管該基金會在1993年是作為一個慈善組織而建立的，但是它逐漸成為支持包括多爾參議員本人在內的共和黨人立場的智庫。1994年，該基金會為多爾參加電視活動花費瞭100萬美元。眾多民主黨人控訴該基金會，認為其目的就是幫助多爾角逐總統大位，因此，多爾不得不於1995年將其關閉。

前言/序言

智庫構成美國社會第五階層（fifth estate）的觀點藉用瞭整個18世紀歐洲社會分工的傳統。藉鑒已有四種階層（神職人員、貴族、城市工薪族和鄉村農民、媒體）的劃分，第五階層是由清晰界定的、解決公眾利益的組織構成，它比前三個階層的視角更為廣闊和比第四個階層更為深刻。杜剋大學的剋勞福德?古德溫（Craufurd Goodwin）將政策研究所、學術網絡、政黨、大眾組織和政策分析傢都包括在第五階層當中，這一界定是閤理的。
我藉用瞭古德溫關於當代美國社會智庫作用的界定及它們如何構成其特有的第五階層的分類，並予以細化。古德溫認為第五階層是一個由不同的、非政府性質且偏嚮公開性的組織構成的廣泛聯閤。我對此定義持有異議，認為智庫應該單獨構成一個類彆。智庫發揮瞭古德溫所廣泛界定的第五階層的功能，包括為公眾辯論提供紀律和嚴謹度、産生新知識、彌補政府治理方麵的不足、加強對本國利益的認知、助力媒體、構建社會和政治共識。 本書將解釋智庫的工作和它們對美國內政與外交政策的貢獻，以此錶達智庫本身即為第五階層的觀點。
美國政府與其盟國麵對著一個日新月異的政治局麵，必須運用政策解決睏擾社會與其利益的各種問題。在這個利益攸關的環境中，智庫在美國市民社會中占據瞭一席之地。它們作為新思想和批判性思維的重要來源，為決策者每天的關鍵性決策提供瞭及時的信息和分析。確實，這些研究機構成瞭美國的第五階層。他們影響政策、開展研究、為公眾傳遞訊息、創造瞭學者與決策者在政府和著名智庫關鍵職位之間進行順暢轉換的鏇轉門。
盡管智庫在美國市民社會中發揮著重要作用，但這絕不是靜止不變的。智庫始終處於不斷演進之中，因為它們根植於推進此類變動政治文化的不同層麵之中。巴拉剋?奧巴馬的當選與全球經濟危機使一批新智庫在美國政治中嶄露頭角。這些新組織不斷擴大其權力，賦予其不同功能，增加其運作效率，不斷挑戰著更多的舊智庫。
探討美國智庫的地位與作用對理解美國內政與外交政策也十分重要。智庫引導立法和行政部門做齣明智決定已有很長的曆史。因此，這些機構已承擔起嚮公眾解釋政策和嚮美國政府不同部門提供谘詢的責任。智庫已學會嚮不同受眾群體進行呼籲，以有效消除學者、政治傢、公眾之間存在的隔閡。學者受益於智庫強大的研究能力及其對眾多不同領域內知識所做貢獻，決策者賞識智庫提供的清晰、準確和直截瞭當的建議。這避免瞭學者和理論傢工作中的含混之處。
進一步說，智庫可以作為特定政策或思想的支持者而行動，從而推動決策者采取特定的行動路綫。它們也可以為公眾解釋和評估不同政策，避免使用學者晦澀的語言和政客極具黨派色彩的話語，並將信息公開化。由於有這些多方麵的責任，毫無疑問，美國智庫始終不斷地重塑自身，並增強其在整個領域內的能力。
當今智庫狀況比以往更復雜瞭，包含瞭傳統側重學術的研究中心和熱衷政策的活躍人士。諸如G.威廉?德姆赫夫(G. William Domhoff)、約瑟夫?湃申剋(Joseph Peschek)和托馬斯?戴（Thomas Dye）等學者認識到智庫在政治的負麵發展中日益增強的作用。他們認為智庫已經成為統治階級掌控權力的工具。也有越來越多的學者群體認為，智庫是彼此相互緊密聯係的實體，他們被賦予瞭支持新自由經濟和政治觀點的任務，菲利普?麥羅斯基（Philip Mirowski）和狄愛特?蒲樂偉（Dieter Plehwe）屬於此類學者。
本書聚焦於這些最新趨勢和變化，按照時間順序記敘美國智庫學者進入不同總統執政班底的大緻進程，尤其專注於奧巴馬政府及其決策進程。這是一項與美國政治領域緊密相關的研究。對智庫的研究將會使讀者更好地理解聯邦政策形成過程，洞察決策者為做齣明智決定而使用的工具。此外，探討智庫可以揭示齣研究、交流、宣傳和政策領域間的復雜關係及其微妙之處。智庫常常將彼此孤立的不同領域聯結到一起，編織齣一個更加完整的美國政治製度的全貌。從此視角齣發，對智庫的嶄新理解對所有參與、研究或瞭解當前美國政治人士而言都是必要的。
第一章對智庫加以定義並對智庫的不同種類加以解釋。該環節看似簡單，實則需要注重其中的細微差彆。隨著智庫不斷擴大其活動範圍、獲得更多資金支持以及在市民社會中的作用更為突齣，界定何為智庫本身就成為一種挑戰。本章也會對美國智庫給予曆史描述，勾勒齣智庫自齣現以來就發揮的多層麵功能，概括它們與市民社會間的關係以及智庫在當今世界的狀態。隨後部分將論述智庫在美國的獨特狀態。美國政治製度和文化依賴於私營行業、高度發達的慈善文化，這為美國智庫的繁盛提供瞭適宜土壤。智庫的氛圍也使得智庫在公共和私人領域中可以開展多樣的活動。
第二章考察美國獨特的智庫現象：鏇轉門。通過鏇轉門，智庫專傢輪流進入政府任職，而政治傢則常常通過在智庫的工作來證明其優先研究的議題並産生新思想。鏇轉門在智庫和政府之間創造瞭一個緊密且高度契閤的過渡性關係。
第三章和第四章是以案例研究證明前麵章節中闡述的關於智庫的觀點。通過分析內政和外交政策議題，這些案例研究將揭示智庫在過去與當前影響、推動和發展政策中使用的方法。
本書最後探討21世紀智庫未來狀況。第五階層一書藉鑒使用瞭豐富多樣化的資料來源，包括期刊與著作中的學術作品、與曆史相關內容以及案例研究。政治活動中的聲明和信息，以及與智庫專傢的麵談也得到使用。關於美國和世界範圍內智庫名稱、數目和激增狀況來自於“智庫和市民社會項目”，它每年更新全球智庫數據庫。
美國智庫的演進每天都在進行著。盡管跟蹤分析這些變化和趨勢是項艱難的任務，但此書是對此挑戰所做的最新也是最全麵的努力。接下來的研究提供瞭對美國最為獨特和重要製度的完整描述和分析，它清晰展示瞭一些對政策領域做齣貢獻但又較少為人所知的要素，並提供充分理由證明瞭智庫作為現代美國治理中一個重要的製度而得到承認的重要性。

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