中国中小企业改制上市操作手册:2018:2018 9787513650694 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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上海市中小企业上市促进中 著

图书标签:

• 中小企业
• 改制上市
• 操作手册
• 公司治理
• 资本市场
• 股权激励
• 财务分析
• 法律规范
• 案例分析
• 企业发展

店铺： 韵读图书专营店

出版社： 中国经济出版社

ISBN：9787513650694

商品编码：29825084901

包装：平装-胶订

出版时间：2018-03-01

图书基本信息
图书名称	中国中小企业改制上市操作手册:2018:2018	作者	上海市中小企业上市促进中
定价	88.00元	出版社	中国经济出版社
ISBN	9787513650694	出版日期	2018-03-01
字数		页码
版次	1	装帧	平装-胶订
开本	16开	商品重量	0.4Kg

内容简介

近年来，党中央、高度重视我国资本市场建设，党的会议明确指出，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。2017年，随着境内股票发行审核流程进一步优化、审核效率不断提高，我国多层次资本市场快速发展，为一大批创新能力强、发展潜力大的企业，尤其是民营经济和中小企业，提供了产业与资本充分结合的平台，为众多怀揣梦想、锐意进取的企业家创造了施展才干、实现梦想的舞台。 企业的改制上市是一项系统工程，无论是久居行业龙头的企业,还是新兴产业的朝阳企业，都必须严格遵循这项系统工程所特有的各项规定。为了更有效地引导各行各业中小企业充分认识我国多层次资本市场，帮助企业了解改制上市的流程和条件，服务企业早日登陆资本市场的舞台。我们编撰了《中国中小企业改制上市操作手册2018》，从我国多层次资本市场体系概要、企业改制上市(挂牌)实务、证监会审核流程、IPO案例分析、部门办事流程、股权激励，以及红筹企业回归等方面进行了详细介绍。

作者简介

目录

章.资本市场概要 节.我国多层次资本市场建设概要./.3 第二节.主板、中小板市场./.4 第三节.创业板市场./.8 第四节.场外交易市场./.11 第五节.境外上市概述./.19 第二章.改制上市（挂牌）概要 节.改制上市（挂牌）决策./.47 第二节.上市地选择./.50 第三节.改制上市基本知识./.54 第三章.改制操作实务 节.前期准备./.69 第二节.确定改制方式./.74 第三节.财务与税收./.82 第四节.重点法律问题./.100 第五节.资产评估./.103 第六节.外商投资企业改制及上市./.106 第四章.股份公司成立及规范运作 节.创立大会./.117 第二节.公司治理./.120 第三节.规范运作./.126 第五章.证监会审核流程 节.中国证监会发行监管部公开发行股票审核工作流程./.133 第二节.中国证监会发行监管部再融资审核工作流程./.137 第三节.中国证监会公开发行公司债券审核工作流程./.140 第六章.IPO审核重点及失败案例 节.主体资格./.147 第二节.独立性./.150 第三节.规范运行./.153 第四节.持续盈利能力./.154 第五节.财务与会计./.157 第六节.募金运用./.160 第七节.信息披露和中介报告./.161 第七章.部门办事流程 节.股份有限公司工商设立登记程序./.165 第二节.改制辅导./.168 第三节.建设项目立项备案./.170 第四节.建设项目核准与备案流程./.172 第五节.上市环保核查与环评./.177 第六节.合规性证明文件办理./.187 第八章.引进战略投资者 节.战略投资者的引入./.191 第二节.对赌协议./.203 第三节.公司估值./.206 第九章.股权激励 节.股权激励概述./.211 第二节.股权激励模式./.218 第十章.红.筹 节.红筹架构概述./.229 第二节.红筹架构企业回归的路径选择及主要方式./.230 第三节.红筹架构企业回归所涉主要合规问题./.237 第四节.红筹架构企业回归重组方案考虑因素./.250 第五节.上市相关特殊关注事项./.255 附.录 附录1.部分服务机构信息./.261 附录2.重点法律法规文件索引./.269 附录3.尽职调查内容清单./.280 附录4.各板块功能定位及发行人的要求./.286 附录5.拆除股权控制类红筹架构流程./.290 附录6.拆除协议控制类红筹架构流程./.293

编辑推荐

文摘

序言

《中国中小企业改制上市操作手册：2018》是一本专注于为中国大陆地区的中小企业提供改制上市全方位指导的实操性书籍。本书以2018年的法律法规、政策导向及市场环境为基础，旨在帮助企业管理者、财务人员、法务顾问以及证券从业人员等，系统性地理解和掌握企业从“拟上市”到“成功挂牌”的各个环节，规避潜在风险，提高改制上市的成功率。 核心内容与结构解析 本书最大的特点在于其高度的实践性和操作性。它并非泛泛而谈理论，而是深入到每一个具体的操作步骤，并辅以大量的案例分析、图表展示以及必备的法律文件模板，力求让读者“看得懂，学得会，用得上”。全书围绕着中小企业改制上市的脉络，由浅入深，层层递进，主要涵盖以下几个核心章节： 第一部分：改制上市的宏观认知与战略规划 行业背景与政策解读： 详细梳理2018年中国多层次资本市场的最新发展态势，特别是针对中小企业上市的各项扶持政策、监管要求和市场趋势。分析不同板块（如沪深主板、创业板、新三板精选层等）的特点、上市条件及适合的企业类型。 上市前战略定位： 指导企业如何进行上市前的可行性评估，明确企业是否适合上市，以及选择何种上市路径。分析企业自身优势与劣势，确定发展战略和资本运作目标。 上市的意义与价值： 阐述企业通过改制上市能够获得的品牌提升、融资便利、人才吸引、股权激励、规范治理以及并购整合等多元化价值，帮助企业形成坚定的上市决心。 第二部分：企业改制的核心环节与实操指南 股改（股份制改造）的全面解析： 这是改制上市的基石。本章节将深入讲解股份制改造的法律程序、组织架构调整、资产重组、股权设置、发起人协议、公司章程制定等关键环节。 公司治理结构的搭建： 如何设立健全股东大会、董事会、监事会，明确各治理主体的职责、权利与义务，建立有效的内部控制体系。 股权激励与员工持股计划： 如何设计合规、高效的股权激励方案，激发员工积极性，稳定核心团队，为上市后的发展奠定人力资源基础。 税务筹划与合规： 分析改制过程中可能涉及的税务问题，如股权转让税、增值税、所得税等，提供合规的税务筹划方案，规避税务风险。 法律尽职调查与风险排除： 详细列举在股改过程中需要重点关注的法律风险点，如法人资格、合同效力、知识产权、劳动用工、环保合规等，并提供相应的解决路径。 财务规范化与审计准备： 财务报表与会计准则： 如何按照上市公司的会计准则要求，规范企业的财务核算，确保财务数据的真实、准确、完整。重点讲解财务报表的主要构成、披露要求及审计重点。 历史沿革的梳理与披露： 如何清晰、准确地梳理企业的历次股权变动、资产处置、重大合同等历史沿革信息，为审计和问询提供依据。 内控制度的建立与完善： 强调建立健全财务内部控制体系的重要性，包括货币资金、往来款项、存货、固定资产、收入、成本、费用等各个环节的控制措施。 资产重组与业务整合： 剥离非主营业务： 如何处理与拟上市业务无关的资产和负债，确保公司主营业务突出、盈利能力清晰。 同业竞争与关联交易的规范： 如何解决潜在的同业竞争问题，规范关联交易，避免对公司独立性产生不利影响。 知识产权的梳理与保护： 如何梳理企业的核心技术、专利、商标等知识产权，确保其权属清晰、合法有效，并形成有效保护。 第三部分：上市申请与发行流程详解 上市申请文件的准备： 详细介绍上市申请的各个环节，包括首次公开发行股票（IPO）的招股说明书、法律意见书、审计报告、财务顾问报告等文件的撰写要点、格式要求及注意事项。 中介机构的选聘与协作： 如何选择合适的保荐机构、主承销商、律师事务所、会计师事务所等中介机构，并与之建立高效的合作关系，确保项目顺利推进。 尽职调查与信息披露： 详细讲解中介机构进行的尽职调查内容，以及企业在信息披露过程中需要注意的合规性和准确性。 发审委审核与问询应对： 模拟发审委的审核流程，梳理可能遇到的各类问题，并提供有效的问询回复策略与技巧。 路演与询价： 介绍路演的形式、内容及投资者关系管理，以及询价定价的过程和策略。 上市发行与挂牌上市： 详细讲解股票发行、上市交易的流程，以及挂牌上市后的相关要求。 第四部分：上市后的规范运作与发展 信息披露的持续性要求： 讲解上市公司持续信息披露的义务，包括定期报告、临时报告的披露要求及合规性。 公司治理的再完善： 如何根据上市公司治理准则，进一步优化公司治理结构，完善内部控制。 投资者关系管理： 如何与投资者建立良好的沟通与互动，提升公司价值。 再融资与资本运作： 介绍上市公司常见的再融资方式（如增发、配股等）以及未来的资本运作方向。 本书的独特价值 时效性强： 以2018年的政策法规为基础，紧跟市场最新动态，避免信息滞后。 操作性强： 以“手册”形式呈现，提供大量可供参考的模板和流程图，方便读者直接套用。 风险导向： 充分提示改制上市过程中可能遇到的各种风险，并提供规避建议。 权威性： 由资深业内专家团队编撰，内容严谨，专业性强。 全面性： 覆盖改制上市的全流程，满足不同阶段读者的需求。 目标读者 本书适合于中国大陆地区的中小企业董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、法务负责人、投资部经理等高管人员；以及证券公司、投资银行、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业服务机构的相关从业人员；同时，也为有志于了解中国资本市场运作的企业家、投资者及相关领域的研究者提供了宝贵的参考。 通过对《中国中小企业改制上市操作手册：2018》的深入研读，读者将能够构建起一套清晰、系统、可执行的改制上市知识体系，从而在激烈的市场竞争中，抓住机遇，实现企业价值的最大化，迈向更加广阔的资本市场舞台。

评分☆☆☆☆☆

作为一个在中小企业摸爬滚打多年的老兵，我深知企业在发展过程中遇到的瓶颈，尤其是在资金和规模扩张方面。看到这本书的书名，我立刻被吸引了。我仔细阅读了其中的一些章节，感觉作者的功力深厚，对中小企业改制上市的各个环节都有非常深刻的理解。书里不仅仅是罗列条条框框的规定，更重要的是从实操的角度，为我们这些基层管理者提供了切实可行的解决方案。例如，在如何规范公司治理结构方面，书里给出了非常细致的操作指南，包括股东大会、董事会、监事会的设立和运作，以及如何完善内部控制体系。这些内容对于提升企业的规范化水平，打下坚实的上市基础非常有帮助。我尤其欣赏书中关于财务梳理和税务筹划的部分，这往往是中小企业在上市过程中最头疼的问题，而这本书提供了非常专业的指导，让我们能够更清晰地理解如何进行财务重组，如何应对监管机构的审计。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我之前对“改制上市”这个概念感到非常模糊，总觉得离自己很遥远。直到我翻开这本书，才真正认识到它的重要性和复杂性。作者在书中清晰地勾勒出了整个上市的脉络，从企业初期的股权梳理，到引入战略投资者，再到最后的提交上市申请，每一个环节都讲解得非常透彻。我特别关注了书中关于“科创板”和“创业板”上市规则的对比分析，这对于我们公司选择合适的上市板块非常有参考价值。书中还强调了信息披露的重要性，以及如何构建一个合规、透明的信息披露体系，这让我意识到，上市不仅仅是筹集资金，更是一个企业接受社会监督、提升品牌形象的过程。这本书让我看到了中小企业实现腾飞的希望，也让我对未来的发展方向有了更清晰的规划。

评分☆☆☆☆☆

我一直觉得，中小企业想要实现跨越式发展，上市是一个非常重要的途径，但其中的门道却非常复杂，让人望而却步。这本书的出现，无疑为我们打开了一扇窗。我特别喜欢书中对不同类型的中小企业，在改制上市过程中可能面临的共性问题和个性化挑战进行了详细的分析。它不是那种高高在上的理论说教，而是站在企业经营者的角度，用接地气的语言，一步一步地教你如何操作。比如，在股权激励的设计方面，书中给出了多种方案，并分析了各自的优缺点，这让我对如何吸引和留住核心人才有了新的认识。另外，关于上市过程中与券商、律所、会所等中介机构的协调与合作，书中也有很多实用的经验分享，这对于减少沟通成本，提高效率非常有价值。我打算将书中的关键信息提炼出来，在公司内部进行分享和学习。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，在于它提供了一种系统性的解决方案，让中小企业在面对上市这一重大决策时，不再感到无所适从。我个人认为，书中关于“企业价值重估”和“资产优化配置”的内容，对于提升企业的内在价值，从而获得更高的市场估值，具有非常重要的指导意义。作者没有回避上市过程中可能出现的各种困难和挑战，而是提供了应对策略，这让我感觉非常踏实。特别是书中关于“合规性审查”和“内控体系建设”的详细阐述，对于规避上市风险，确保企业长期健康发展至关重要。我还在研究书中关于“市值管理”的章节，希望能够从中学习到如何与资本市场进行良性互动，实现企业价值的最大化。这本书不仅是操作手册，更像是一本企业发展的战略指南。

评分☆☆☆☆☆

这本书我早就听说过，一直想找机会拜读一下。最近正好公司在考虑改制上市的事情，简直是雪中送炭！拿到手后，我迫不及待地翻阅。首先，它的排版就很清晰，章节划分也很合理，从最基础的概念讲起，逐步深入到具体的流程和细节。对于我这种对资本市场不太熟悉的人来说，简直是救星。书里讲解的每一个步骤都非常详尽，像是上市前的尽职调查、股权结构设计、财务规范化等等，都给出了具体的指导和建议。我还特别注意了书中关于风险规避的部分，这对于我们这样的小企业来说至关重要，能够提前预判和规避潜在的风险，少走很多弯路。此外，书中还穿插了一些案例分析，真实地展示了中小企业在改制上市过程中遇到的问题和解决方法，这让我感觉更加贴近实际，也更有信心。我正在仔细研究其中关于投资者关系管理的部分，这部分内容对我而言非常重要，希望能够学到一些实用的方法。