新三板挂牌操作指南 张黎焱 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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张黎焱 著

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店铺： 盛德伟业图书专营店

出版社： 北京联合出版公司

ISBN：9787550268449

商品编码：29833802827

包装：平装

出版时间：2016-03-01

基本信息

书名:新三板挂牌操作指南

定价：58.00元

售价：37.7元,便宜20.3元,折扣65

作者:张黎焱

出版社：北京联合出版公司

出版日期：2016-03-01

ISBN：9787550268449

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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互联网 时代，企业如何做才能解决资金问题，实现自身的可持续发展？有人选择IPO，有人选择银行贷款，还有人选择引入新的投资方……那规模不大、财务报表不好看的中小企业怎么办？答案就是登陆新三板。
作为为中小企业量身定制的全国性融资平台，新三板不仅是破解中小企业融资难、融资贵的有效途径之一，更成为BAT等互联网巨头和红杉资本等投资机构进行资本投资的蓝海。那么，企业是否适合新三板，如何做才能登陆新三板呢？《新三板挂牌操作指南》为您讲述企业挂牌新三板的全攻略，并助您做出判断。
全书以企业是否需要上新三板为切入点，对新三板在资本市场中的意义、新三板如何连接各方、新三板的游戏规则、企业挂牌新三板的流程及挂牌之后的注意事项，进行了通俗详细的讲解，从而帮助企业做出准确判断，并为有挂牌需求的企业提供了详细、切实可行的挂牌操作指南。

内容提要

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近年来，相比主板、创业板的波澜不惊，新三板实现了井喷式发展。狗不理包子、天涯社区、广州恒大等知名企业纷纷登陆新三板。到目前为止，新三板挂牌企业已经突破了5000家。到底是什么原因让新三板变得如此火爆？这一切都和新三板的定位直接相关。
作为针对中小企业融资的全国性平台，新三板不仅是破解中小企业融资难、融资贵的有效途径之一，更成为资本投资的蓝海。既然新三板如此重要，是否我们的企业都要上新三板呢？企业登陆新三板都需要哪些具体的操作步骤呢？
张黎焱老师在《新三板挂牌操作指南》一书中做了详细的回答。全书以企业是否需要上新三板为切入点，对新三板在资本市场中的意义、新三板如何连接各方、新三板的游戏规则、企业挂牌新三板的流程及挂牌之后的注意事项，进行了通俗详细的讲解，从而帮助企业做出准确判断，并为有挂牌需求的企业提供了详细、切实可行的挂牌操作指南。

目录

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章 你的企业需要上新三板吗
什么样的企业需要上新三板
新三板欢迎什么样的企业
什么样的企业不适合新三板
挂牌新三板有哪些优势
挂牌新三板有哪些弊端
企业如何规范才能如期登陆新三板
第二章 新三板是一个怎样的资本市场
什么是新三板
新三板在我国资本市场中的地位如何
挂牌新三板需要满足哪些准入条件
挂牌新三板对经营、投资各方有何意义
第三章 挂牌企业需要接触怎样的“朋友圈”

挂牌企业
私募股权投资机构
券商
个人
公募基金和阳光私募
主板上市公司
信托
第四章 挂牌新三板需要遵循哪些游戏规则
新三板交易制度
定向增发
股份转让及限售
新三板指数
第五章 挂牌新三板需要遵循哪些流程
新三板挂牌流程
企业在挂牌过程中常见的问题及解决方法
第六章 挂牌新三板后，企业还要关注什么
企业的全方位升级
信息披露
主办券商持续督导
并购
转板
探索优先股等融资工具
摘牌
附录一 我国中小企业划型标准
附录二 新三板规范汇总

作者介绍

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张黎焱，中央财经大学学士、天津财经大学硕士、财政部财政科学研究所博士、中国注册会计师，任职于中国传媒大学经济与管理学院，北京时代光华、北京外企人力资源服务有限公司（FESCO）特聘讲师。长期关注资本市场和中小企业融资领域，著有《与私募共赢——总经理PE融资读本》等著作。

文摘

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序言

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《资本新篇章：中小企业上市实务与策略》 导言 在波诡云谲的资本市场中，成功登陆资本舞台是无数中小企业实现跨越式发展的关键一步。然而，上市之路并非坦途，其中蕴含的复杂流程、严苛标准以及潜在的风险，常常让意欲借助资本力量腾飞的企业望而却步。本书旨在为广大中小企业经营者、管理者、财务人员以及所有关注企业资本化进程的专业人士，提供一份详尽、系统、实用的上市操作指南。我们不仅将深入剖析不同资本市场的上市要求与特点，更将聚焦企业在上市过程中可能面临的实际问题，并提供切实可行的解决方案。本书以“实操性”为核心，力求让读者在理解上市原理的同时，更能掌握具体的执行技巧，为企业的资本化之路注入强劲动力。 第一章：上市前的战略规划与准备 上市并非一蹴而就，而是一项需要精心策划和长期准备的战略任务。本章将引导读者从宏观层面出发，审慎评估企业上市的可行性与必要性。 企业价值梳理与定位： 深入分析企业的核心竞争力、市场地位、盈利模式、发展前景以及品牌影响力。通过SWOT分析等工具，清晰界定企业的独特优势和潜在劣势，为后续的上市定位打下坚实基础。我们将探讨如何提炼企业的故事，将其转化为吸引投资者的资本叙事。 战略目标设定： 明确企业上市的根本目的，是融资扩张、提升品牌形象、优化股权结构，还是吸引高端人才？不同的目标将影响上市策略的选择和执行。我们将分析不同上市目的所对应的策略差异，并强调目标设定的可衡量性与可实现性。 上市市场选择： 详细解读当前主流资本市场的特点、准入条件、监管要求、交易机制及投资者结构。我们将对比分析境内外不同交易所（如科创板、创业板、主板、港股、美股等）的优势与劣势，帮助企业根据自身情况做出最符合利益的选择。例如，对于科技创新型企业，科创板的定位和支持政策可能更为契合；而对于寻求国际化发展的企业，境外市场则可能提供更广阔的平台。 上市准备工作评估： 对企业自身的财务状况、法律合规性、公司治理结构、信息披露能力、经营稳定性等进行全面体检。识别潜在的“硬伤”和“软肋”，并制定针对性的改进计划。我们将提供一份详细的自查清单，帮助企业对照检查。 组建上市核心团队： 明确上市过程中各关键角色的职责，包括企业内部的项目负责人、财务总监、法务负责人，以及外部的保荐机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构等。强调团队的专业性、协作性以及对上市流程的熟悉程度。 第二章：规范化运营与公司治理的基石 上市不仅仅是企业规模的扩张，更是对其管理水平和规范程度的全面考验。本章将聚焦企业上市前的公司治理与规范化运营，为企业夯实上市基础。 财务规范化： 会计政策的统一与稳定性： 确保会计政策的稳健、公允，并能保持前后一致性。避免突击进行会计政策变更以调节利润。 收入确认的合规性： 严格按照企业会计准则，清晰界定收入确认时点和条件，防止提前或滞后确认收入。 成本费用的归集与分摊： 建立健全成本核算体系，确保成本费用归集准确，费用分摊合理，并提供充分的证据支持。 关联交易的规范披露： 识别并规范所有关联交易，确保其公允性，并按照监管要求进行充分披露，避免利益输送。 股权激励与员工持股计划的合规设计： 设计合法合规、激励有效的股权激励方案，并确保相关税收和法律问题得到妥善处理。 法律合规性建设： 股权结构梳理与优化： 确保股权结构清晰、合法，无重大瑕疵。解决历史遗留的股权问题，如代持、纠纷等。 重大合同的合法性审查： 对企业与客户、供应商、合作伙伴等签订的各类合同进行全面审查，确保其合法合规，并防范合同风险。 知识产权保护与侵权风险防范： 建立完善的知识产权保护体系，包括专利、商标、著作权等，同时警惕并规避侵犯他人知识产权的风险。 劳动用工的合规性： 规范劳动合同的签订、履行与解除，确保用工行为符合《劳动合同法》等相关法律法规，防范劳动争议。 税务合规性： 建立健全内部税务管理制度，确保依法纳税，无重大税务违法违规行为。 公司治理体系的完善： 股东大会、董事会、监事会的运作规范： 建立健全“三会”议事规则，确保决策程序的合法合规，并提高运作效率。 董事、监事、高级管理人员的勤勉尽责义务： 确保各关键岗位人员充分履行其法律和公司章程规定的义务。 信息披露制度的建立： 建立覆盖内外部的信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 第三章：上市流程与关键环节解析 本章将详细拆解企业上市的各个阶段和核心环节，为企业提供清晰的操作路径。 股改（股份制改造）： 介绍股份制改造的必要性、基本流程、法律依据以及过程中需要关注的重点问题。包括有限责任公司整体变更为股份有限公司的程序、资产评估、债权债务处理等。 聘请中介机构： 详细阐述如何选择优质的保荐机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等，以及与中介机构的合作模式和工作要点。强调尽职调查的重要性。 尽职调查： 深入解读保荐机构、律师、会计师等对企业进行的全面尽职调查，包括财务、法律、业务等方面的审查，以及企业如何配合并提供所需的资料。 制作上市文件： 招股说明书的撰写： 详细解析招股说明书的构成、核心内容、撰写要点以及如何突出企业亮点、规避风险。 其他法定文件： 介绍上市过程中需要提交的其他各类法律文件，如公司章程、董事会决议、股东大会决议等。 申报与审核： 申报材料的提交： 讲解申报材料的提交要求、流程以及与监管部门的沟通机制。 审核问询与反馈： 深入分析监管机构在审核过程中可能提出的各类问询，以及企业如何针对性地进行回复，如何应对反馈意见。 上市委会议与审核结果： 介绍上市委会议的流程、关注点以及最终的审核结果。 路演与发行： 投资者关系管理： 讲解上市前后的投资者关系管理策略，如何与潜在投资者建立良好沟通。 询价与定价： 分析股票的询价过程、定价机制以及影响定价的因素。 网上网下发行： 介绍股票发行的具体流程和注意事项。 上市挂牌与交易： 讲解股票挂牌的流程、上市后的交易规则以及信息披露的持续性要求。 第四章：上市后的持续合规与价值创造 上市并非终点，而是企业发展的新起点。本章将关注企业上市后的持续合规与价值创造，帮助企业实现长期稳健发展。 持续的信息披露义务： 深入解析上市公司定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告的披露要求，强调信息披露的及时性、准确性和完整性。 投资者关系管理： 建立健全的投资者沟通机制，提升公司透明度，维护良好市场形象。 财务报告的合规性： 确保上市后财务报告的真实、准确、完整，并接受注册会计师的审计。 公司治理的持续优化： 持续完善公司治理结构，提升董事会、监事会运作效率，加强内部控制。 资本运作与价值提升： 再融资策略： 探讨上市公司进行增发、配股、发行债券等再融资的策略与流程。 并购重组： 分析上市公司如何通过并购重组实现业务扩张、协同效应和价值提升。 股东回报与分红政策： 制定合理的股东回报和分红政策，回馈股东。 应对市场波动与风险管理： 学习识别和管理资本市场波动带来的风险，建立健全风险预警和应对机制。 结论 《资本新篇章：中小企业上市实务与策略》致力于为处于不同发展阶段的企业提供一份全面、深刻、实用的上市参考。我们相信，通过对本书内容的深入学习和实践，企业能够更清晰地认识上市之路的挑战与机遇，更有效地规避风险，更稳健地迈向资本市场，最终实现企业的价值腾飞与可持续发展。上市是一场马拉松，需要战略远见、周密部署和坚韧不拔的执行力。希望本书能成为您在这场征程中的忠实伙伴。

评分☆☆☆☆☆

说实话，对于新三板挂牌这个话题，我之前一直是知之甚少的，感觉就像是雾里看花，摸不着头脑。市面上也陆陆续续看过一些相关的文章和资料，但总是觉得不够系统，不够深入，很多细节方面的东西仍然是一知半解。拿到这本书后，我花了一些时间仔细地翻阅，我发现它似乎比我之前接触到的任何资料都要来得更加详实。每一个章节的标题都直击核心，例如“挂牌前的准备工作”、“如何选择主办券商”、“尽职调查的重点”等等，这些都是我在实际操作中可能会遇到的关键问题。我尤其关注书中关于“风险提示”和“合规要求”的部分，因为我知道，在新三板挂牌的过程中，合规性是至关重要的，任何一点疏忽都可能导致挂牌失败。我希望这本书能够在这方面给我提供最权威、最前沿的指导，帮助我规避潜在的风险，确保整个挂牌过程的顺利进行。

评分☆☆☆☆☆

市面上关于资本市场的书籍不在少数，但真正能深入浅出、实操性强的却不多见。我一直关注着新三板市场的发展，对于企业如何在新三板实现挂牌，我抱有很大的兴趣。拿到《新三板挂牌操作指南》这本书，我抱着一种既期待又审慎的态度翻阅。这本书的语言风格，给我的第一印象是严谨而不失亲和力，既有专业术语的严谨性，又不乏对于实际操作细节的生动描绘。我希望这本书能够为我提供一套系统性的解决方案，让我能够全面了解新三板挂牌的整个流程，包括其核心要素、关键节点以及可能遇到的挑战。我尤其希望书中能够针对不同类型的企业，提供具有针对性的操作建议，让我能够结合自身情况，找到最适合的挂牌路径。

评分☆☆☆☆☆

我是一名创业者，我的公司正处于快速发展阶段，我们也在积极考虑进入资本市场，而新三板无疑是我们重要的选择之一。之前，我对新三板的了解主要停留在概念层面，对于具体的挂牌操作流程，一直感到有些茫然。看到这本书的出版，我感觉就像是看到了及时雨。我迫不及待地翻看了目录，发现它几乎涵盖了新三板挂牌的所有关键环节，从前期的企业规划，到中期的材料准备，再到后期的审核流程，每一个部分都讲解得非常细致。我特别留意了书中关于“信息披露”和“财务规范”的内容，因为我知道，这两点是决定企业能否顺利挂牌的关键因素。我希望这本书能够为我提供一套行之有效的操作指南，让我能够清晰地了解每一个步骤需要注意的事项，以及如何高效地完成各项申报工作，从而为公司的长远发展奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书的包装风格让我眼前一亮，简洁大气，封面上的书名和作者名字清晰明了，让人一眼就能看出这本书的主题。拿到书的那一刻，我感受到了纸张的质感，厚实而又光滑，印刷清晰，字迹工整，翻阅起来有一种踏实的感觉。我平时阅读的习惯是先浏览目录，再翻阅感兴趣的章节，这本书的目录划分非常清晰，逻辑性很强，从宏观到微观，层层递进，让我对新三板挂牌的全过程有了一个大致的了解。张黎焱这个名字，在我的印象中，一直是专业和严谨的代名词，结合这本书的选题，我更加期待这本书的内容能够像它的封面一样，既有深度，又不失易读性。我希望这本书能为我揭开新三板挂牌的神秘面纱，让我不再对这一过程感到模糊不清，而是能够清晰地把握其中的每一个环节和要点。

评分☆☆☆☆☆

我从事的行业与金融市场紧密相关，平时也经常接触到关于企业挂牌上市的信息。然而，新三板作为一个相对特殊的市场，其挂牌操作的细节和专业性，仍然是我需要深入学习和了解的。这本书的出现，恰好满足了我这方面的需求。我浏览了书中的一些章节，感觉作者在对新三板挂牌过程的梳理上，做得非常到位，逻辑清晰，层次分明。我尤其欣赏书中对一些复杂概念的解释，能够用相对通俗易懂的语言来阐述，这对于非专业人士来说，无疑是非常友好的。我希望这本书能够成为我工作中的一本得力助手，在遇到相关问题时，能够为我提供及时、准确的参考，帮助我更好地理解和掌握新三板挂牌的操作细节，从而在工作中更加得心应手。