具体描述
内容简介
本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排，共分12章，每章包括以下内容：①大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；②知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③要点详解，根据考试相关教材及新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。
作者简介
圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。
内页插图
目录
第1章金融、资产管理与投资基金（1）
第一节金融市场与资产管理行业（1）
第二节投资基金（4）
【本章练习】（5）
【答案及解析】（6）
第2章证券投资基金概述（8）
第一节证券投资基金的概念与特点（9）
第二节证券投资基金的运作与参与主体（10）
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式（12）
第四节证券投资基金的起源与发展（13）
第五节我国证券投资基金业的发展历程（14）
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（14）
【本章练习】（15）
【答案及解析】（16）
第3章证券投资基金的类型（18）
第一节证券投资基金分类概述（19）
第二节股票基金（21）
第三节债券基金（22）
第四节货币市场基金（23）
第五节混合基金（23）
第六节保本基金（24）
第七节交易型开放式指数基金（ETF）（25）
第八节QDII基金（26）
第九节分级基金（27）
【本章练习】（28）
【答案及解析】（29）
第4章证券投资基金的监管（31）
第一节基金监管概述（32）
第二节基金监管机构和行业自律组织（34）
第三节对基金机构的监管（35）
第四节对基金活动的监管（41）
第五节对非公开募集基金的监管（46）
【本章练习】（48）
【答案及解析】（49）
第5章基金职业道德（51）
第一节道德与职业道德（52）
第二节基金职业道德规范（53）
第三节基金职业道德教育与修养（58）
【本章练习】（60）
【答案及解析】（61）
第6章基金的募集、交易与登记（63）
第一节基金的募集与认购（64）
第二节基金的交易、申购和赎回（69）
第三节基金的登记（78）
【本章练习】（80）
【答案及解析】（81）
第7章基金的信息披露（83）
第一节基金信息披露概述（84）
第二节基金主要当事人的信息披露义务（87）
第三节基金募集信息披露（89）
第四节基金运作信息披露（91）
第五节特殊基金品种的信息披露（96）
【本章练习】（97）
【答案及解析】（98）
第8章基金客户和销售机构（100）
第一节基金客户的分类（101）
第二节基金销售机构（103）
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略（105）
【本章练习】（108）
【答案及解析】（109）
第9章基金销售行为规范及信息管理（111）
第一节基金销售机构人员行为规范（112）
第二节基金宣传推介材料规范（114）
第三节基金销售费用规范（117）
第四节基金销售适用性（120）
第五节基金销售信息管理（122）
【本章练习】（125）
【答案及解析】（126）
第10章基金客户服务（128）
第一节基金客户服务概述（128）
第二节基金客户服务流程（130）
第三节投资者教育工作（132）
【本章练习】（134）
【答案及解析】（134）
第11章基金管理人的内部控制（136）
第一节内部控制的目标和原则（137）
第二节内部控制机制（139）
第三节内部控制制度（140）
第四节内部控制的主要内容（141）
【本章练习】（143）
【答案及解析】（144）
第12章基金管理人的合规管理（146）
第一节合规管理概述（147）
第二节合规管理机构设置（148）
第三节合规管理的主要内容（153）
第四节合规风险（155）
【本章练习】（156）
【答案及解析】（157）
前言/序言
为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试，我们根据新考试大纲及相关法律、法规和规范性文件精心编写了基金从业资格考试辅导教材。
1．基金法律法规、职业道德与业务规范
2．证券投资基金基础知识
本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲中的章目编排，共分12章，每章包括以下内容。
【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。
【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。
【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
【本章练习】根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。
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需要特别说明的是：考试大纲要求的考查范围包括中国证监会、中国证券投资基金业协会出台并持续有效的与基金市场和基金公司业务相关的规章和规范性文件，部分新的规章和法规如有变动，我们会及时根据新法规对本教材进行修订，读者可以通过升级本书电子书进行更新。本书参考了众多的配套资料和相关参考书，书中错误、遗漏不可避免，敬请指正和提出建议。
用户评价
本书在配套资源的整合方面做得尤为出色，尽管我关注的是实体书的内容，但附赠的电子资源包（虽然我还没来得及深入研究）本身就预示了其对全方位学习的支持态度。更值得称赞的是，实体书在关键知识点旁标注的引用来源或延伸阅读提示，虽然篇幅有限，但提供了极佳的“导航”。当我遇到某个法律条款感到不甚理解时，书本上简洁的脚注往往能指引我快速找到相关的监管文件名称或条款编号，这对于希望进行更深层次研究的读者来说，简直是太友好了。它不是一个封闭的知识系统，而是一个引导你去探索更广阔金融监管海洋的“指南针”。这种设计体现了一种开放式的教学理念——教材提供基础框架和核心要义，但同时鼓励学习者主动去追溯源头，确保所学知识的鲜活度和时效性，这在快速变化的金融法律环境中至关重要。这本教材不仅是应试工具，更像是培养未来合格基金从业人员的入门手册。
评分这本书的深度和广度令人印象深刻，它不仅仅是简单地罗列法规条文和道德准则，而是深入剖析了法规背后的监管逻辑和职业规范的现实意义。书中对一些复杂的法律概念，比如资产管理人的受托责任、信息披露的审慎原则等，都做了非常详尽的案例分析和背景解释。我尤其欣赏它那种“知其然，更知其所以然”的讲解方式。比如，在讲解反洗钱规定时，它并没有停留在要求层面，而是结合了近几年行业内发生的真实违规事件进行警示教育，这样使得学习内容立刻变得鲜活且具有警醒作用。对于我这种需要将理论知识应用于实际工作场景的读者来说，这种结合实际的深度解析是无价之宝。它成功地架起了理论与实务之间的桥梁，让晦涩的条文真正“活”了起来，而不仅仅是死记硬背的文字堆砌。很多其他教材只是照搬原文，这本书却是在“翻译”和“解读”法规的灵魂。
评分这本书的装帧和印刷质量着实让我眼前一亮，纸张摸起来很厚实，不是那种薄薄的、一翻就容易破损的廉价纸张。封面设计也挺用心，色彩搭配和谐，让人在众多教材中一眼就能注意到。我特别喜欢它那种严谨又不失活泼的排版风格，重点知识点用不同的颜色和粗体字标识得非常清晰，即便是初次接触基金法律法规这么枯燥的领域，阅读起来也不会感到过于吃力。书本的整体布局逻辑性很强，从宏观的法律框架到具体的职业道德细则，层层递进，非常有利于构建完整的知识体系。而且，这本书的开本大小适中，便于携带，无论是通勤路上还是在咖啡馆里翻阅，都不会觉得笨重。看得出来，编著者在排版细节上花了不少心思，比如页眉页脚的设计，既不喧宾夺主，又方便读者快速定位章节，这种对用户体验的关注，在很多同类教辅资料中是很难得的。整体而言，作为一本考试辅导用书，它在“形”与“体”的结合上，已经超越了单纯的知识传递工具，更像是一件精心制作的阅读伴侣。
评分语言风格的运用非常得当，它在保持专业性的前提下，做到了极佳的可读性。对于法律条文的引用，它保持了原文的准确性，但在解释和阐述这些条文时，作者采用了清晰、流畅且富有条理的现代汉语，没有使用过多生僻的法律术语或拗口的“官话”。例如，在描述基金销售行为中的“冷静期”规定时，作者用了一种非常接近口语化的叙述方式，将原本可能让人感到繁琐的流程描述得如同看一篇清晰的说明书。这种叙述上的亲和力极大地降低了学习的心理门槛。同时，在需要强调严肃性和权威性的地方，比如关于诚信和勤勉尽责的阐述部分，文字的语气又能瞬间变得庄重、有力，使得读者能清晰地感受到法律和职业道德的严肃性。这种在不同语境下能够自如切换的语言风格，使得阅读体验非常舒缓，避免了长时间阅读枯燥文本所带来的疲劳感。
评分教材的章节编排匠心独钟，它似乎完全站在考生的角度来规划学习路径。不同于传统的按部就班的法规顺序，它巧妙地将相互关联的法律、法规和职业准则进行模块化整合。例如，它会把涉及“投资者适当性管理”的所有法规要求，无论它们分散在哪几部主要的法律或部门规章中，都集中在一个专题下进行阐述，配以清晰的流程图。这种结构极大地提高了我的学习效率，因为在实际工作中，很多问题也是跨法条综合处理的。此外，每讲完一个重要的知识模块后，都会设置一个“考点回顾与易错点辨析”的小节，这个设计简直是神来之笔。它不是那种敷衍了事的自我测试，而是真正抓住了历年考试中考生最容易混淆、最容易失分的地方，用非常精炼的语言进行点拨和纠偏，让我能够集中火力攻克自己的薄弱环节。这种以“考点实战”为导向的结构设计，显示出编者对考试命题趋势有着深刻的洞察力。
评分收到，内容很全面
评分送货速度快，包装好
评分ちんhtitt挺好的考试必备
评分给老婆买的，送货快！
评分质量很好，是正版书，发货超快，赞一个！
评分送人不错的选择，物流也很快，非常不错?
评分很好的试题，已经通过考试了
评分很好很好很好很好很好很好很好很好
评分刚拿回来还没有打开看
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