聖纔教育·證券從業資格考試 證券市場基本法律法規過關必做1200題（含曆年真題）（贈送電子書大禮包） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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聖纔學習網 編

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券市場
• 法律法規
• 真題
• 聖纔教育
• 1200題
• 金融
• 考試輔導
• 職業資格
• 電子書

齣版社： 中國石化齣版社

ISBN：9787511441799

版次：1

商品編碼：11999947

品牌：聖纔教育

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試輔導係列

開本：16開

齣版時間：2016-11-01

用紙：膠版紙

內容簡介

　　本書是證券業從業人員一般從業資格考試科目“證券市場基本法律法規”的過關必做習題集。本書遵循新證券業從業人員一般從業資格考試大綱的章目編排，共分為4章，根據相關考試教材的內容及法律法規精心編寫瞭約1200道習題（更多題目參見電子書），包括瞭該科目的曆年機考真題及改革前相關科目的真題，其中組閤型選擇題的部分題目由改革前多選題改編而成。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。

作者簡介

　　聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師視頻課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

內頁插圖

目錄

第一章證券市場基本法律法規(1)
第一節證券市場的法律法規體係(1)
第二節公司法(2)
第三節證券法(21)
第四節基金法(35)
第五節期貨交易管理條例(39)
第六節證券公司監督管理條例(43)
第二章證券從業人員管理(51)
第一節從業資格(51)
第二節執業行為(58)
第三章證券公司業務規範(73)
第一節證券經紀(73)
第二節證券投資谘詢(93)
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問(102)
第四節證券承銷與保薦(118)
第五節證券自營(144)
第六節證券資産管理(155)
第七節其他業務(167)
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任(184)
第一節證券一級市場(184)
第二節證券二級市場(187)

前言/序言

　　為瞭幫助考生順利通過證券業從業人員一般從業資格考試，我們根據新考試大綱和指定參考教材精心編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試輔導係列：
　　1．證券市場基本法律法規過關必做1200題（含曆年真題）
　　2．金融市場基礎知識過關必做1200題（含曆年真題）
　　3．證券市場基本法律法規曆年真題詳解與考前押題試捲
　　4．金融市場基礎知識曆年真題詳解與考前押題試捲
　　本書是證券業從業人員資格考試科目“證券市場基本法律法規”的過關必做習題集。本書遵循新證券業從業人員一般從業資格考試大綱的章目編排，共分為4章，根據相關考試教材的內容及法律法規精心編寫瞭約1200道習題（更多題目參見電子書），包括瞭該科目的曆年機考真題及改革前相關科目的真題，其中組閤型選擇題的部分題目由改革前多選題改編而成。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。
　　購買本書享受大禮包增值服務！手機掃碼（本書封麵的二維碼），或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】專區，免費領取本書大禮包。具體包括：
　　★視頻課程（6小時真題解析，價值120元）。
　　由聖纔名師對本科目兩套機考真題從難易程度、考查知識點等方麵進行全麵、細緻的講解，以幫助考生掌握命題規律和齣題特點。
　　★3D電子書（過關必做習題集+專用教材，價值50元）。
　　本部分除提供本書3D電子書外，還提供考試專用教材電子書，由聖纔名師根據新考試大綱和曆年考試真題的考點編寫而成，基本涵蓋瞭考試大綱規定的所有考點，並配有典型真題進行同步訓練，方便考生高效掌握核心考點，考試復習事半功倍。
　　★3D題庫【曆年真題（視頻講解）＋章節題庫＋考前押題】（價值30元）。
　　★手機版【電子書/題庫】（價值80元）。

挑戰與機遇並存：解析金融市場監管新格局下的從業者進階之路 本書聚焦於當前中國資本市場的改革脈絡、監管重點的迭代更新，以及金融科技（FinTech）對傳統業務模式的顛覆性影響。它旨在為立誌於在證券行業長期發展的專業人士提供一個深度剖析宏觀政策與微觀操作之間復雜關係的參考框架，而非單純的應試指導。 第一章：中國特色金融監管體係的演進與重塑 本章深入探討瞭中國多層次資本市場體係的頂層設計邏輯，從1990年代的起步到近年來全麵注冊製改革的深入推進，監管框架經曆瞭怎樣的結構性調整。我們將重點剖析新“三會一局”格局下的監管職責劃分，特彆是證監會、人民銀行、金融穩定發展委員會（金穩會）在跨部門協調中的角色變化。 1.1 資本市場改革的曆史坐標與未來方嚮： 解析從核準製到注冊製的關鍵轉變，不僅僅是審批流程的簡化，更是市場主體責任的強化。詳細解讀《證券法》修訂的核心精神，特彆是對發行人、中介機構的法律責任界定，以及資本市場服務國傢戰略（如科創闆、北交所定位）的具體體現。 1.2 投資者保護的深化與製度創新： 係統梳理中國在投資者適當性管理、集體訴訟製度、損害賠償機製上的最新實踐。討論如何平衡“鼓勵創新”與“防範風險”的關係，以及如何利用信息披露的透明度來增強散戶投資者的信心。特彆分析瞭示範訴訟在特定重大違法案件中的實際效力及其對市場行為的威懾作用。 1.3 金融基礎設施的互聯互通與風險隔離： 探討中央對手方（CCP）、證券登記結算機構（CSDC）在維護市場穩定中的基礎性作用。分析近年來在場外衍生品市場監管中加強集中清算和保證金管理的政策意圖，以及跨境證券投資業務中涉及的反洗錢（AML）與製裁閤規的最新要求。 第二章：證券業務閤規：從“紅綫”到“內生文化”的轉型 本章側重於對證券機構日常運營中高風險領域的深度剖析，強調閤規管理從被動應對監管檢查，嚮主動嵌入業務流程的“內生文化”轉變的實踐路徑。 2.1 投行業務的風險控製與“看門人”責任的重申： 聚焦IPO、再融資、並購重組等核心業務鏈條中的執業質量問題。細緻分析瞭證監會對保薦機構“帶病闖關”的問責力度，以及如何通過盡職調查的留痕、內核機製的有效性來固化“看門人”的責任。討論瞭券商在提供財務顧問服務時，如何有效識彆和處理利益衝突。 2.2 經紀與財富管理業務的轉型與監管邊界： 剖析資管新規對經紀業務收入結構的影響。重點闡述瞭基金銷售的適當性要求、投資顧問業務的收費模式規範，以及利用金融科技進行客戶畫像和風險揭示的閤規要求。探討瞭利用自有資金參與二級市場交易的限製及信息隔離措施。 2.3 資産管理業務的淨值化轉型與風險隔離： 係統梳理瞭私募投資基金（PE/VC）和公募基金在組織形式、投資範圍、杠杆運用上的監管差異。重點分析瞭資管産品打破剛性兌付的實踐過程中的潛在風險點，如劣後級設計、SPV穿透審查等關鍵閤規點。 第三章：金融科技賦能與監管科技（RegTech）的應對 隨著大數據、人工智能在金融領域的廣泛應用，本章探討瞭新興技術帶來的效率提升與隨之産生的監管挑戰，以及監管機構如何利用科技手段提升效率。 3.1 金融科技在證券業務中的應用場景與閤規風險： 分析算法交易、智能投顧、區塊鏈在清算結算中的潛在應用。重點剖析瞭算法交易中可能引發的市場操縱風險（如“閃電崩盤”），以及數據安全、客戶隱私保護在利用大數據進行精準營銷時的法律邊界。 3.2 監管科技（RegTech）的實踐與趨勢： 介紹監管機構如何運用大數據監測異常交易行為、識彆係統性風險。討論瞭證券機構應如何建立相應的監管科技能力，以實現實時監控、自動化報告和主動風險預警，從而滿足監管對穿透式監管的要求。 3.3 網絡安全與數據治理： 鑒於證券行業作為關鍵信息基礎設施的地位，本章詳細闡述瞭網絡安全等級保護製度（等保2.0）在券商IT架構中的落地要求，以及數據分類分級管理在確保核心業務數據安全中的重要性。 第四章：市場操縱與內幕交易的認定與打擊前沿 本章著眼於資本市場執法的前沿動態，通過對近年來典型案例的剖析，揭示監管機構在識彆復雜操縱手法和新型內幕交易方麵的最新監管思路。 4.1 傳統操縱手法的新變種： 深入分析瞭集閤競價操縱、尾盤定價、對倒交易等經典手法的識彆要點。更側重於分析利用程序化交易、高頻交易的隱蔽性操縱手法，以及跨境交易中利用信息優勢實施的“老鼠倉”行為。 4.2 內幕交易的認定與信息傳播鏈條的追蹤： 重點解析瞭“未公開信息”的界定、知情人員範圍的擴大化。通過分析“等候期”製度和“信息隔離牆”的有效性測試，探討瞭在信息擴散路徑日益復雜的今天，如何準確鎖定信息獲取的起點和關鍵傳遞者。 4.3 市場誠信體係的構建與處罰機製： 分析瞭證券市場禁入製度的適用範圍和威懾力。討論瞭行政處罰、民事賠償和刑事責任之間的銜接機製，強調誠信記錄在未來從業資格和業務準入中的權重。 本書的價值在於，它提供瞭一個超越應試技巧的、基於監管邏輯和市場實踐的深度思考平颱，幫助從業者在快速變化的金融環境中，構建起堅實而靈活的專業壁壘。

評分☆☆☆☆☆

這本書的編排方式確實很到位，我非常喜歡它將知識點和題目相結閤的設計。拿到書之後，我並沒有急著一口氣做完所有題目，而是選擇先閱讀相關的章節內容，理解瞭知識點之後，再去做配套的習題。這種“先學後練”的模式，讓我在做題的時候更有目的性，不會感到茫然。而且，題目不僅僅是簡單的選擇題，還涵蓋瞭填空、判斷、簡答甚至案例分析，這極大地鍛煉瞭我運用知識解決實際問題的能力。最讓我印象深刻的是，它在一些比較復雜的法律概念講解之後，會緊跟著齣現一係列的題目，這些題目由淺入深，從最基本的定義理解，到實際應用場景的判斷，再到復雜情況下的分析，層層遞進，讓我在掌握知識點的同時，也能學會如何靈活運用。這種循序漸進的學習方式，讓我覺得學習過程很紮實，每一個知識點都被反復鞏固和檢驗。做題過程中，我還發現書中很多題目都緊密結閤瞭近幾年證券市場的實際案例，這讓我在學習法律法規的同時，也能對當前的證券市場動態有所瞭解，增加瞭學習的趣味性和實用性。

評分☆☆☆☆☆

坦白講，我之前對證券從業資格考試的法律法規部分一直感到頭疼，覺得條文又多又枯燥。直到我用瞭這本《聖纔教育·證券從業資格考試 證券市場基本法律法規過關必做1200題》。這本書最大的優點在於它的“實戰性”非常強。拿到手後，我最先翻閱的就是它的題目部分，1200道題目，而且質量很高，很多題目都很有代錶性，涵蓋瞭法律法規的各個方麵。更重要的是，它不僅僅是題海戰術，而是非常注重對知識點的解析。每道題的答案解析都寫得非常詳細，不僅僅告訴你對錯，還會解釋相關的法律條文和概念，有時候還會給齣一些相關的延伸知識點，這讓我感覺自己不僅僅是在做題，更是在學習和鞏固知識。我發現，通過反復做這些題目，我能逐漸熟悉那些拗口的法律術語，並且理解它們在實際市場中的應用。尤其是書裏包含的曆年真題，那更是備考的“法寶”。通過做真題，我能快速把握考試的重點和方嚮，瞭解哪些知識點是必須掌握的。而且，這本書還有一個貼心的設計，它會把一些容易混淆的知識點，通過題目進行區分和對比，這對我來說非常重要，因為很多時候，我就是栽在這些細節上。這本書讓我覺得，法律法規的學習也可以變得生動和有效，它為我順利通過考試打下瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

說實話，一開始我對於“贈送電子書大禮包”這個噱頭沒抱太大期望，以為就是一些零散的資料。但當我收到之後，我徹底改觀瞭。這個電子書大禮包簡直太實用太貼心瞭！它不僅僅是把紙質書的內容電子化，更是提供瞭一些非常有價值的補充內容。比如說，裏麵有一個專門的“考點速記手冊”，把那些零碎、易混淆的法律條文和概念提煉齣來，方便我隨時隨地復習，特彆是在通勤或者碎片時間裏，翻幾頁就能迅速鞏固。還有一個“錯題本”功能，我可以在電子書上直接標記錯題，然後係統會自動生成一個隻包含我錯題的練習捲，這簡直是為我量身定做的復習計劃！大大節省瞭我整理錯題集的時間，讓我能夠更高效地針對性訓練。而且，電子書裏還有一些視頻講解，雖然不是每道題都有，但對於那些比較抽象或者容易齣錯的知識點，有老師的講解，一下子就豁然開朗瞭。我尤其喜歡那種針對案例分析題的講解，老師會一步步剖析題目，告訴我該從哪裏入手，如何提取關鍵信息，這對於我這種做題時容易“抓瞎”的人來說，簡直是福音。總而言之，這個電子書大禮包讓我的備考過程變得更加立體和高效，是紙質書之外的絕佳補充，完全超齣瞭我的預期。

評分☆☆☆☆☆

這本書我真是從頭看到尾，可以說它在我備考證券從業資格考試的路上扮演瞭極其重要的角色。剛拿到手的時候，就被它厚實的體量給震撼到瞭，感覺裏麵能挖齣很多寶藏。最先吸引我的是它的內容編排，將“證券市場基本法律法規”這一科拆解得相當細緻，每一個知識點都配有相應的習題，而且題量真的很大，1200道題目，聽著就讓人覺得踏實。更關鍵的是，這些題目不僅僅是簡單的選擇題，還包含瞭大量的案例分析和簡答題，這正好契閤瞭考試實際，很多時候我們不隻是要知道條條框框，更要理解其背後的邏輯和應用。做題的過程中，我發現題目難度設置也很閤理，有基礎性的鞏固練習，也有一些需要深入思考纔能解答的難題，這樣一來，我既能紮實掌握基本概念，又能鍛煉自己的分析和應變能力。而且，書裏還特彆強調瞭曆年真題，這部分內容對我來說是無價之寶。通過分析真題，我能迅速抓住考試的齣題方嚮和重點，瞭解哪些知識點是高頻考點，哪些題型是常考題型。做真題的時候，我還會嚴格按照考試時間來模擬，找齣自己在時間分配上的不足，並且針對性地進行調整。有時候，一道錯題就能讓我重新迴顧好幾個章節的知識點，這種“吃一塹長一智”的學習方式，在做這1200道題目時得到瞭淋灕盡緻的體現。毫不誇張地說，做完這些題目，我感覺自己對證券法規的理解深度和廣度都上瞭一個颱階。

評分☆☆☆☆☆

我是一個比較注重實際操作和經驗總結的學習者，所以，這本書裏關於曆年真題的部分，是我最看重的內容。它不是簡單地把真題羅列齣來，而是給齣瞭詳細的答案解析。這個解析特彆有分量，它不僅僅告訴你正確答案是什麼，更重要的是解釋瞭為什麼這個答案是正確的，以及其他選項錯在哪裏。有時候，一個題目背後的解析，能延伸齣好幾個相關的知識點，這讓我感覺自己不是在機械地刷題，而是在深入地理解法律法規的內涵。我嘗試過自己先做一遍真題，然後對照解析，再把解析裏的重點知識點和相關的紙質書內容再梳理一遍。這個過程雖然花費時間，但效果真的非常顯著。通過分析曆年真題，我發現瞭一些常考的法律條文和概念，比如關於信息披露的義務、內幕交易的界定、證券發行和交易的監管等，這些都是考試中的“必考點”。同時，我也能瞭解到考試齣題的邏輯和一些“陷阱”選項，這讓我在做模擬題和正式考試時，能夠更加從容和有針對性，避免不必要的失誤。這本書的真題解析，給我提供瞭一個非常寶貴的“考場經驗”，讓我能夠站在齣題者的角度去思考問題，從而提高解題的準確率。

評分☆☆☆☆☆

速度很快，京東特色，祝我考試加油

評分☆☆☆☆☆

臨陣磨槍 倒計時一周買的書 過瞭

評分☆☆☆☆☆

老師推薦的。很好！！希望盡快通過考試

評分☆☆☆☆☆

非常好的書，名傢之作，醍醐灌頂

評分☆☆☆☆☆

老師推薦的。很好！！希望盡快通過考試

評分☆☆☆☆☆

不錯，題目很貼近考試！

評分☆☆☆☆☆

非常滿意乾淨整潔

評分☆☆☆☆☆

馬上考試瞭 拿齣來看看

評分☆☆☆☆☆

很急周五魔圖你給我給你