具體描述
內容簡介
《證券投資顧問業務》是證券從業人員專項業務類資格考試（專業資格考試）——證券投資顧問勝任能力考試輔導用書，適用於已經進入證券業從業的人員（入門資格考試閤格者均可參加）。它緊扣新版證券考試大綱，精心編寫證券投資顧問業務知識，並設計瞭與教材內容緊密聯係的真題以及解析，便於考生復習使用。
作者簡介
證券業從業人員資格考試研究中心，有多名從事證券業考試培訓的教師和研究人員組成，主編魏文彪，北京理工大學畢業，多年從事考試培訓工作，具有豐富的實戰經驗。
目錄
第一部分考點解讀
第一章證券投資顧問業務監管
第一節資格管理
第二節主要職責
第三節工作規程
第四節法律責任
第二章基本理論
第一節生命周期理論
第二節貨幣的時間價值
第三節資本資産定價理論
第四節證券投資理論
第五節有效市場假說
第三章客戶分析
第一節信息分析
第二節財務分析
第三節風險分析
第四節目標分析
第四章證券分析
第一節證券分析方法的主要類型
第二節基本分析
第三節技術分析
第五章風險管理
第一節證券投資顧問業務的風險管理
第二節信用風險管理
第三節市場風險管理
第四節流動性風險管理
第六章品種選擇
第一節産品選擇
第二節時機選擇
第三節行業輪動
第七章投資組閤
第一節投資組閤管理
第二節股票投資組閤
第三節債券投資組閤
第四節衍生工具
第八章理財規劃
第一節現金、消費和債務管理
第二節保險規劃
第三節稅收規劃
第四節人生事件規劃
第五節投資規劃
第二部分實戰模擬試捲
實戰模擬試捲一
實戰模擬試捲一參考答案
實戰模擬試捲二
實戰模擬試捲二參考答案
用戶評價
《證券投資顧問業務》這本書，對我來說，更像是一次深入的“行業洗禮”。它沒有給我提供任何“速成”的秘訣，而是帶領我一步步地走進瞭投資顧問的真實工作場景。我尤其欣賞書中對於“投資組閤構建”的精妙闡述。它不僅僅是簡單地將不同的金融産品組閤在一起，而是深入探討瞭如何根據客戶的風險偏好、收益目標和投資期限，設計齣最優化的資産配置方案。我印象深刻的是一個關於“動態再平衡”的章節，作者詳細解釋瞭為何投資組閤需要根據市場變化和客戶情況進行調整，以及如何在不打亂整體投資策略的前提下，進行有效的風險再平衡。此外，書中對於“客戶教育”的重視也讓我印象深刻。它不僅僅是提供投資建議，更是通過專業的知識和耐心的講解，幫助客戶理解投資的本質，認識風險，並建立理性的投資觀念。這是一種“授人以漁”的理念，讓我看到瞭投資顧問在幫助客戶成長方麵的長遠價值。這本書讓我深刻認識到，成為一名優秀的投資顧問，需要具備的不隻是金融知識，更重要的是一種“以客戶為中心”的服務理念，以及持續學習和自我提升的職業精神。它讓我明白，這個行業的核心競爭力，在於為客戶創造價值，建立信任，並與之共同成長。
評分《證券投資顧問業務》這本書，為我打開瞭一個全新的視野。它並沒有直接教我“如何賺錢”，而是讓我深入瞭解瞭“誰”在為我提供投資建議，以及“他們”是如何工作的。我尤其著迷於書中對“客戶需求分析”的細緻描繪。它強調瞭在任何投資谘詢活動中，理解客戶的真實需求是首要任務。作者通過大量的互動式對話案例，生動地展示瞭投資顧問如何通過提問、傾聽和觀察，去挖掘客戶潛藏的投資目標、風險承受能力，甚至是隱藏的顧慮。我印象深刻的是一個關於“目標導嚮的投資規劃”的案例，投顧如何幫助一個年輕的傢庭，在充分考慮瞭他們的生育計劃、教育支齣等長期目標後，為其量身定製瞭一份兼顧安全性與收益性的投資方案。此外，書中對於“投資工具與産品解讀”的闡述也讓我受益匪淺。它不僅僅是列舉市麵上常見的金融産品，而是教你如何根據客戶的需求和市場環境，去選擇最適閤的産品，並對其進行深入的解讀和分析。這本書讓我深刻認識到，投資顧問的角色，更像是一位“人生財務管傢”，他們需要具備專業的金融知識，更需要擁有極強的同理心和溝通能力，去幫助客戶實現更美好的人生。
評分最近閱讀的《證券投資顧問業務》這本書，讓我對金融谘詢服務有瞭全新的認識。它沒有給我任何“包賺不賠”的承諾，而是通過一種非常寫實的方式，展現瞭這個行業的專業性和復雜性。我特彆欣賞書中對“市場分析與策略製定”的深入解讀。它不僅僅是讓你瞭解市麵上有哪些分析模型，而是教你如何去運用這些模型，如何結閤宏觀經濟、行業動態以及公司基本麵，去構建一個全麵且具有前瞻性的投資策略。我印象深刻的是一個關於“事件驅動型投資”的章節，作者詳細分析瞭在某個重大事件發生後，投資顧問如何快速捕捉信息，評估其對市場和相關資産的影響，並為客戶製定相應的投資調整方案。此外，書中對“風險教育與投資者保護”的重視也讓我深受觸動。它清晰地闡述瞭投資過程中可能遇到的各種風險，以及投資顧問在履行職責時，必須時刻將客戶的利益放在首位，遵守相關的法律法規和職業道德。這本書讓我深刻理解到，證券投資顧問不僅僅是一個提供信息和建議的職業，更是一個需要極強的專業能力、嚴謹的風險意識和高度的責任感的行業。它讓我明白，真正的價值，在於為客戶提供持續的、可靠的、符閤其利益的服務。
評分最近有幸拜讀瞭《證券投資顧問業務》這本書，與其說是閱讀，不如說是進行瞭一次沉浸式的行業體驗。這本書並沒有直接告訴你“市場會怎麼走”，而是將焦點放在瞭“顧問”這個角色本身，以及他們是如何在不確定的市場環境中，為客戶提供有價值的服務。我尤其贊賞書中對於“目標設定與策略製定”環節的細緻描繪。它強調瞭在投資谘詢的起點，充分理解客戶的財務目標、人生規劃以及風險偏好是多麼至關重要。作者通過多個不同背景的客戶案例，展現瞭投顧如何與客戶一起，將模糊的願望轉化為具體的、可量化的投資目標，並在此基礎上，製定齣與之匹配的、具有可操作性的投資策略。我印象深刻的是一個關於“長期投資視角”的案例，投顧如何幫助客戶抵禦短期市場波動的乾擾，堅定地執行既定的長期投資計劃，最終實現財富的穩健增長。此外，書中對於“溝通技巧與反饋機製”的探討也讓我耳目一新。它不僅僅是簡單的信息傳遞，而是強調瞭如何運用同理心、傾聽技巧，以及如何建立有效的反饋機製，來確保客戶對投資方案的理解和認同，並及時根據客戶的反饋調整策略。這本書讓我深刻理解到，投資顧問的價值，並不僅僅在於對市場的判斷，更在於對客戶的深刻理解和對需求的精準把握，以及在此基礎上提供的個性化、全方位的專業服務。
評分一直以來，我對投資谘詢這個行業都抱有一種模糊的印象，直到我讀瞭《證券投資顧問業務》。這本書徹底顛覆瞭我原有的認知，它以一種極其細膩的筆觸，描繪瞭這個行業從“理論”到“實踐”的每一個環節。我尤其驚嘆於書中對於“信息收集與分析”的深入解析。它不僅僅是告訴你如何查找數據，而是教你如何辨彆信息的真僞，如何從海量信息中提煉齣有價值的洞察，以及如何將這些分析結果轉化為切實可行的投資建議。我印象深刻的是一個關於“宏觀經濟與微觀市場”聯動的章節，作者通過具體的例子，展示瞭宏觀政策如何影響市場情緒，以及投資顧問如何將這些宏觀趨勢與具體的個股或産品相結閤，為客戶製定投資策略。此外，書中對於“風險評估與控製”的闡述也讓我受益匪淺。它並非簡單地羅列風險，而是教你如何識彆、量化和管理不同類型的風險，以及如何在投資組閤中構建有效的風險隔離機製。這本書給我最大的啓發是，投資顧問並非一個“萬能”的角色，而是一個需要不斷學習、適應和進化的專業人士。他們需要具備深厚的專業知識，敏銳的市場洞察力，以及齣色的溝通和風險管理能力。它讓我認識到，真正的投資谘詢，是對客戶負責任的專業服務，是建立在深刻理解和信任基礎上的長期閤作。
評分最近閱讀瞭《證券投資顧問業務》這本書，它給我帶來的不僅僅是知識的增長，更是一次思維方式的重塑。這本書並沒有提供任何“一夜暴富”的捷徑，而是深入探討瞭投資顧問這一職業的內在邏輯和運作機製。我尤其欣賞書中對“投資風險管理”的係統性闡述。它不僅僅是告訴你投資有風險，而是教你如何係統地識彆、評估和管理不同類型的風險，以及如何在投資組閤中構建多層次的風險防護網。我印象深刻的是一個關於“資産分散化”的案例，作者詳細分析瞭為什麼單一資産或單一市場存在過高的風險，以及如何通過科學的資産配置，來平滑投資組閤的波動，提升投資的穩健性。此外，書中對於“閤規性與職業道德”的強調，也讓我肅然起敬。它清晰地闡述瞭在金融服務行業，閤規的重要性，以及投資顧問必須堅守的職業操守和行為規範。這讓我認識到，一個負責任的投資顧問，不僅僅是追求投資迴報，更重要的是保障客戶的閤法權益，維護行業的健康發展。這本書讓我深刻理解到，投資顧問的價值，在於其專業能力、服務精神以及對誠信的堅守，它是一種基於信任和責任的長期承諾。
評分《證券投資顧問業務》這本書，以一種非常接地氣的方式，揭開瞭投資谘詢行業的神秘麵紗。它沒有故弄玄虛，而是用大量真實的案例和深入的分析，嚮讀者展示瞭投資顧問工作的方方麵麵。我特彆著迷於書中對“市場研究與數據分析”的處理。它不僅僅是讓你瞭解市麵上有哪些分析工具，而是教你如何去解讀這些工具所提供的信息，如何從海量數據中找齣規律，並將其轉化為具有前瞻性的投資見解。我印象深刻的是一個關於“行業趨勢分析”的章節，作者通過對某個新興行業的深入剖析，展示瞭投顧如何識彆行業的增長潛力，評估其中的風險，並為客戶挖掘潛在的投資機會。此外，書中對於“投資者心理學”的探討也讓我受益匪淺。它不僅僅是告訴你投資者可能會犯哪些錯誤，而是深入分析瞭這些錯誤背後的心理動因，以及投資顧問如何運用專業知識和溝通技巧，幫助客戶剋服非理性情緒，做齣更明智的投資決策。這本書讓我深刻認識到，成功的投資顧問，不僅需要具備紮實的金融知識，更需要擁有敏銳的洞察力、良好的溝通能力，以及對人性深刻的理解。它讓我明白，這個行業的核心，在於為客戶提供超越市場波動的價值，建立長期、穩固的信任關係。
評分《證券投資顧問業務》這本書，就像一本精心製作的行業百科全書，但它又不像普通的百科全書那樣冰冷。相反，它用一種非常“有溫度”的方式，將這個充滿挑戰和機遇的行業展現在我們眼前。我特彆喜歡書中對“客戶關係管理”的探討，它不僅僅是簡單地維護客戶，而是強調瞭一種長期、信任、共贏的夥伴關係。作者通過豐富的案例，生動地描繪瞭投顧如何與客戶建立深度連接，如何在市場低迷時給予信心，在市場繁榮時保持理性，以及如何在每次溝通中，不斷深化對客戶需求的理解。我印象最深刻的是一個關於“情緒管理”的章節，作者詳細分析瞭在牛市和熊市中，投資者可能齣現的各種情緒反應，以及投資顧問如何通過專業知識和心理疏導，幫助客戶剋服貪婪與恐懼，做齣更理性的投資決策。這本書給我最大的震撼在於，它讓我看到瞭投資顧問背後付齣的巨大努力。他們不僅僅是分析師，更是溝通者、教育者、心理谘詢師，甚至是人生導師。書中對於“閤規經營”的強調也讓我肅然起敬，它清晰地闡述瞭在金融監管日益嚴格的環境下，投資顧問必須堅守的底綫和職業道德。這本書讓我深刻認識到，證券投資顧問不僅僅是一個職業，更是一種責任，一種對客戶財富和未來負責任的態度。它為 aspiring 的投顧們提供瞭一個清晰的職業發展藍圖，也讓普通投資者對這個行業有瞭更全麵的認識。
評分最近偶然翻到一本名為《證券投資顧問業務》的書，雖然我對書名本身並沒有太多先入為主的期待，但閱讀過程中卻意外地發現，它並非我最初設想的那般枯燥乏味的理論堆砌。這本書以一種相當具象化的方式，將看似高深的投資谘詢過程展現在讀者麵前。它並沒有直接告訴你“如何成為一個成功的投顧”，而是通過一個個精心設計的案例，讓我們窺探到投顧們在實際操作中麵臨的種種挑戰與決策。書中對於市場情緒的描繪尤為生動，那些數據背後隱藏的投資者心理博弈，投顧們是如何捕捉這些細微之處，並將其轉化為切實可行的投資建議，這部分內容讓我受益匪淺。例如，在某個案例中，作者詳細闡述瞭在市場齣現劇烈波動時，投顧如何安撫客戶的恐慌情緒，如何平衡短期風險與長期收益的取捨，以及如何在信息不對稱的情況下，憑藉專業知識和豐富的經驗，為客戶梳理齣一條相對穩健的投資路徑。書中的語言風格也頗為獨特，既有專業術語的嚴謹，又不乏一些生活化的比喻，使得復雜的概念變得容易理解。我尤其欣賞的是，作者並沒有迴避投資顧問行業可能存在的灰色地帶，而是以一種客觀的態度，探討瞭閤規性、職業道德等議題，這讓我覺得這本書的價值遠不止於教授一些投資技巧，更在於塑造一種正確的行業觀和價值觀。它仿佛是一個經驗豐富的引路人，在迷霧重重的金融市場中，為 aspiring 的投資顧問們點亮前行的方嚮，也讓普通投資者能夠更深入地理解這個行業。
評分讀完《證券投資顧問業務》，我最大的感受是，這本書提供瞭一個極為透徹的“幕後視角”。它沒有像許多理財書籍那樣，直接教你“買什麼”、“賣什麼”，而是深入剖析瞭投資顧問這個職業的本質，以及他們是如何在復雜多變的金融環境中，為客戶提供個性化服務的。書中對於“理解客戶”這一環節的著墨尤為深刻，它詳細闡述瞭如何通過多方麵的溝通和調研，去挖掘客戶的財務目標、風險承受能力、投資偏好，甚至是人生規劃。我印象深刻的是一個關於“人生階段”的章節，作者通過不同年齡段、不同人生閱曆的客戶案例，展示瞭投資顧問如何根據客戶的生命周期來調整投資策略，這是一種非常人性化的考量。此外，書中還花瞭不少篇幅講解瞭“産品選擇”與“風險管理”的藝術。它不僅僅是列舉幾種金融産品，而是探討瞭在特定市場環境下，投顧如何權衡不同産品的優劣，如何進行資産配置，以及如何在組閤中嵌入有效的風險對衝機製。讓我感到驚喜的是，作者並沒有將這些過程描述得過於理想化，而是真實地呈現瞭其中的睏難與挑戰，比如如何應對市場突發的黑天鵝事件，如何處理客戶的非理性情緒，以及如何在信息爆炸的時代，保持獨立思考和判斷。這本書給我最大的啓示是，成為一名優秀的投資顧問，不僅僅是掌握金融知識，更重要的是具備同理心、溝通能力和堅定的職業操守。它讓我明白，真正的投資谘詢，是對客戶人生負責任的專業服務，而非簡單的産品推銷。
評分速度挺快的
評分給姐姐買的
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