天明教育 2018年证券市场基本法律法规 真题汇编与上机题库（新大纲版） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究组 编

图书标签:

• 证券法
• 证券从业资格
• 真题
• 汇编
• 上机题库
• 2018年
• 天明教育
• 新大纲
• 法律法规
• 考试辅导

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：9787540239695

版次：1

商品编码：12266935

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试专用试卷

开本：16开

出版时间：2015-10-01

用纸：胶版纸

页数：202

字数：312000

正文语种：中文

编辑推荐

　　扫封面二维码，下载题库软件：章节练习：系统练习章节考点，重点试题，精炼精选。
　　历年真题：汇聚多年真题试卷，真题真练。
　　模拟预测：针对考试汇编模拟预测试卷。
　　名师解析：名师教授结合考试点，精细化解析。

内容简介

　　《天明教育 2018年证券市场基本法律法规 真题汇编与上机题库（新大纲版）》特色：
　　依据针新大纲，深究命题规律；
　　内容覆盖全面，题型设计合理；
　　历年真题汇编，拓宽解题思路；
　　专家押密试卷，锁定重要考点

内页插图

目录

证券市场基本法律法规【目录】
卷册一 真题汇编
全国证券从业人员资格考试真题汇编（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（二）······（18）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（三）······（33）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（四）······（48）
卷册二 上机题库
全国证券从业人员资格考试上机题库（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试上机题库（二）······（17）
全国证券从业人员资格考试上机题库（三）······（33）
全国证券从业人员资格考试上机题库（四）······（48）
卷册三 参考答案与专家详解··········（共80页）

前言/序言

聚焦前沿：2024年金融科技与数字资产合规实践指南 本书定位： 在金融业深度数字化转型的浪潮下，金融科技（FinTech）和数字资产已成为重塑全球金融格局的核心驱动力。本指南旨在为金融机构、科技公司、监管机构及法律专业人士提供一份全面、深入且极具实操性的参考手册，系统梳理2024年及未来几年金融科技与数字资产领域面临的最新监管动态、技术挑战与合规路径。 核心内容模块划分： 本书结构严谨，内容紧跟全球和中国市场的最新发展，共分为五大部分，三十余个章节，力求覆盖数字金融生态的各个关键环节。 第一部分：全球金融科技监管前沿与趋势洞察 (约300字) 本部分首先对当前全球主要经济体（如美国、欧盟、新加坡、香港等）在人工智能（AI）在金融领域的应用、分布式账本技术（DLT）的监管沙盒机制、以及跨境支付和反洗钱（AML）在新技术环境下的适应性调整进行了详尽的对比分析。重点剖析了“监管科技”（RegTech）和“监督科技”（SupTech）的最新落地案例，阐述了数据治理（Data Governance）在跨国金融服务中的核心地位。特别关注了国际证监会组织（IOSCO）和金融稳定委员会（FSB）关于稳定币和去中心化金融（DeFi）风险的最新立场文件及其对国内监管导向的潜在影响。本章群强调从宏观审慎角度理解新兴技术的系统性风险。 第二部分：数字资产的法律定性与合规挑战 (约350字) 数字资产，涵盖加密货币、代币发行（ICO/IEO/IDO）、非同质化代币（NFT）以及央行数字货币（CBDC）的底层技术应用，其法律性质的模糊性是当前合规的焦点。本部分深入探讨了证券法框架下如何界定“数字资产是否构成证券”这一核心问题，结合最新的司法判例和监管问答，为发行方和投资方提供明确的判断标准。在NFT领域，本书详细解析了知识产权保护、创作者经济的法律构建以及市场交易的金融工具属性风险。对于DeFi协议，本书运用公司法、合同法及反洗钱法规，分析了去中心化自治组织（DAO）的法律主体地位、成员责任认定，以及如何构建符合监管要求的KYC/AML机制，尤其关注智能合约的法律效力及其在纠纷解决中的作用。 第三部分：人工智能在金融风险管理中的应用与监管 (约300字) 金融机构越来越多地依赖AI进行信用评估、欺诈检测和算法交易。本部分专注于AI算法的“黑箱问题”与金融公平性。详细阐述了如何建立可解释的AI（XAI）模型，以满足监管对透明度和问责制的要求。书中提供了针对算法歧视（Algorithmic Bias）的检测与修正方法论，确保信贷决策的公平性。此外，针对算法交易的系统性风险，本书引入了压力测试和模型风险管理（MRM）的最新标准，探讨了监管机构如何穿透算法层面，有效识别和干预潜在的市场操纵行为或流动性风险积聚。 第四部分：数据安全、隐私保护与跨境数据流动 (约350字) 数据是数字金融的核心资产，其合规性成为合规工作的重中之重。本书全面梳理了《个人信息保护法》、《数据安全法》以及金融数据分级分类管理的要求。重点分析了金融机构在采集、存储、使用和跨境传输客户敏感数据时的合规要点，包括数据本地化要求、安全影响评估（PIA）的实施流程。针对云计算和分布式数据存储的应用，本书详细解读了云服务提供商（CSP）的责任划分、数据安全等级保护制度（等保2.0）在金融行业的具体落地细则，以及如何构建符合“最小必要原则”的数据脱敏与使用规范。 第五部分：中国特定领域监管实践与展望 (约200字) 本部分聚焦于中国金融市场的特色。深度剖析了互联互通机制下，金融机构开展跨境金融科技合作时需要遵循的特定监管要求。对供应链金融的数字化转型、绿色金融科技（GreenFinTech）的监管激励机制进行了专题研究。最后，本书展望了未来五年内，中国在数字人民币（e-CNY）生态建设中，商业银行和支付机构需要重点关注的合规升级方向，以及如何应对Web3.0时代带来的新挑战，为行业的未来发展提供前瞻性的战略指导。 本书特色： 本书最大的价值在于其高度的实操性和前瞻性。它并非简单地罗列法规条文，而是通过大量的案例分析、流程图解和监管问答，将复杂的理论转化为可执行的合规操作指南。它适合： 合规与法务部门： 快速掌握新兴业务的合规边界。 风险管理与内审人员： 构建适应新技术的风险监测框架。 金融科技产品设计者： 从设计之初融入“合规即服务”（Compliance-by-Design）理念。 监管研究人员： 获取一线业务实践的最新反馈。 本书力求成为读者在复杂多变的数字金融环境中，导航风险、确保业务稳健发展的必备工具书。

评分☆☆☆☆☆

评价三 作为一名需要系统性学习证券市场法律法规的考生，我对于复习资料的选择向来是精益求精。这本书，我必须说，在细节处理上做得非常到位。首先，它引入的“新大纲版”这个概念，就直接抓住了考试改革的脉搏，让我觉得这本书是紧密结合了最新的考试要求。阅读过程中，我发现它提供的真题汇编，并非简单的题海战术。每一道题的后面，都附有详尽且有深度的解析，这些解析不仅仅是告诉“为什么对”或者“为什么错”，更重要的是，它会点拨出这个题目背后所考察的核心知识点，并且常常会引导你回顾相关的法律条文。这种“溯源式”的解析方式，对于我这种希望彻底理解而非死记硬背的考生来说，是莫大的帮助。此外，书中还包含了一个“上机题库”，这部分的设计真的是非常有前瞻性。现在的考试，尤其是专业资格考试，越来越倾向于机考形式。能够提前通过这个题库来熟悉机考界面、操作逻辑，甚至是一些解题的技巧，可以极大地减少考场上的紧张感和不确定性。我尝试了其中的一些模拟题，感觉非常贴近真实的考试环境，让我对即将到来的机考有了更直观的认识。

评分☆☆☆☆☆

评价五 坦白说，对于我这种忙于工作又想要通过证券从业资格考试的考生来说，时间就是金钱，效率就是生命。所以，选择一本真正有价值的复习资料至关重要。这本书，我不得不说，它的价值体现在了“精”和“准”上。它提供的真题，都是经过精心筛选和分类的，而且与最新的考试大纲高度契合，这极大地节省了我去辨别题目有效性的时间。最关键的是，它的解析，绝对是我见过最走心的。不是那种敷衍了事的解释，而是真正能够触及问题核心的深度分析。它会把一个题目拆解开来，分析出考察的知识点，然后引申出相关的法律条文，甚至还会提供一些举一反三的思考方向。这种解析方式，让我不仅仅是在做题，更是在学习和巩固知识。而且，它非常注重对法律条文的实际应用场景的讲解，让我能够理解这些法律条文是如何在现实的金融市场中发挥作用的。这对于我理解那些抽象的法律条文，建立起逻辑联系，帮助我形成一个系统性的知识框架，非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

评价一 老实说，这本书我拿到手的时候，真的挺惊喜的。首先，它的装帧设计就很有质感，纸张厚实，印刷清晰，摸起来手感很好，这对于经常翻阅备考资料的人来说，简直是加分项。翻开第一页，我首先注意到的是内容的编排。它不仅仅是简单地堆砌题目，而是有一种很清晰的逻辑脉络。每一部分的题目都配有详尽的解析，这些解析不是那种千篇一律的“对勾”或者“错”，而是深入剖析了每个选项的正确或错误原因，甚至还链接到相关的法律条文，这一点我特别喜欢。感觉作者在编写的时候，真的站在考生的角度，把那些容易混淆、容易出错的地方都给点出来了。我之前也看过一些其他的复习资料，但很多都只是罗列题目，看完之后还是感觉云里雾里。这本书的解析就像一位经验丰富的老师，手把手地教你如何理解和掌握知识点。尤其是那些案例分析题，它的解析过程非常细致，能够帮助我理解法律条文在实际操作中的应用，这一点对于我这种对法律条文理解能力稍弱的考生来说，太重要了。而且，书中的题目类型也很丰富，覆盖了考试的各个方面，让我能够全面地进行练习。

评分☆☆☆☆☆

评价二 我是一名备考2018年证券从业资格考试的考生，手里也陆陆续续收集了一些资料，但真正让我眼前一亮、觉得“这正是我需要的”还是这本《天明教育 2018年证券市场基本法律法规 真题汇编与上机题库（新大纲版）》。我一直认为，备考的关键在于“练”，而“练”的质量直接决定了效果。这本书的真题汇编部分，我真的花了很多时间去钻研。它不仅仅是把历年真题原封不动地搬过来，而是根据新的考试大纲进行了梳理和更新，这一点对于我们这种紧跟新大纲的考生来说，意义非凡。很多时候，旧的大纲下的题目可能已经不适应现在的考试方向了。这本书的题目质量非常高，很多题目都非常贴近实际考试的风格和难度，做完一套题，我能清晰地知道自己在哪些知识点上还有欠缺。更让我满意的是，它的上机题库部分。模拟真实考试环境的上机操作，这真的是太宝贵了。很多考生可能在笔试上做得不错，但一到机考就手足无措。这本书的题库能够让你提前适应机考的界面、答题方式，甚至是一些操作技巧，让我提前打好了“实战”的基础，大大增强了我应对机考的信心。

评分☆☆☆☆☆

评价四 我拿到这本书时，心里其实抱着一种试试看的心态，毕竟市面上这类资料太多了。但是，当我深入研读之后，我发现它真的与众不同。最让我赞赏的是它对法律条文的梳理和讲解。在解析真题时，它不是简单地给出一个答案，而是会非常清晰地指出，这个题目对应的是哪一条哪一款的法律，并且还会对这条法律的背景、适用范围以及易混淆点进行详细的阐述。我以前总觉得法律条文枯燥乏味，难以理解，但通过这本书的解析，我发现原来它们是如此地鲜活和实用，能够帮助我建立起一个完整的知识体系，而不是零散的记忆碎片。此外，书中还特别设计了一些“疑难杂症”板块，专门针对那些考生普遍容易出错或者理解不清的知识点，进行集中的梳理和讲解，这对我来说简直是雪中送炭。我记得有几次，我卡在某个概念上很久，但看了这本书的相关讲解后，豁然开朗。这种针对性强的辅导，让我感觉这本书不仅仅是一本题库，更像是一位经验丰富的私人导师，一直在引导我前进。

评分☆☆☆☆☆

书很好，还是要多看看。

评分☆☆☆☆☆

挺好的真真挺好的啊啊啊啊速度快好评

评分☆☆☆☆☆

很不错和考试题纲基本吻合！

评分☆☆☆☆☆

买来学习一下还没空看呢，希望有帮助

评分☆☆☆☆☆

嗯嗯，京东品质有保障，第二天就到货了，一如既往地快！

评分☆☆☆☆☆

以前学完后就扔到一边了，就没在理过。今天想拿出来再看看，赶上有活动就买了……

评分☆☆☆☆☆

这本评价是比较贴近实际的教材。京东一起打包买比较划算。

评分☆☆☆☆☆

先说物流那是超级快，再说质量绝对比我在其它网购平台买的好，一直信耐京东，很喜欢

评分☆☆☆☆☆

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