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店鋪：巨光圖書文化專營店

齣版社：法律齣版社

ISBN：9787519707217

商品編碼：12484552649

具體描述

書名：私募基金法律閤規風險管理

作者：秦子甲著

齣版社：法律齣版社

書號：9787519707217

齣版社時間：2017.4

頁數：378

開本：16

定價：78.00

編輯推薦

本書全麵論述私募基金法律閤規風險管理，以私募基金管理人內部法律閤規人員為視角進行論述和分析。

◆ 建立主動風險防範的第一道防綫

◆ 防範因違規導緻的經濟損失

◆ 助力塑造基金管理人良好聲譽形象

◆ 拓展權利邊界創造價值

內容簡介

本書以內部法務人員的視角，建構瞭私募基金法律閤規風險管理的框架，覆蓋法律風險與閤規風險、私募證券基金和私募股權基金，包括基金募集、運作以及專項工作等各方麵，闡釋瞭法律閤規風險管理的方法論，厘清瞭不同人員的法律責任。全書對現有私募法律法規進行瞭解釋論上的梳理和解讀，提供瞭一定數量的實務案例，具有實務參考性；同時，也對特定事項進行瞭立法論上的探討，增加瞭學術趣旨。

作者簡介

秦子甲，本科及研究生畢業於清華大學法學院，碩士階段師從中國商法學泰鬥、清華大學法學院首任院長王保樹教授，同時在北京大學取得經濟學雙學士學位；具有國傢法律職業資格、注冊會計師（非執業會員）資格、基金業、證券業、期貨業等從業人員資格；曾供職於境內大型證券公司閤規部、律師事務所投資銀行部、中國證券金融公司，目前供職於一傢領先的私募基金管理機構，任閤規風控負責人，具有全方位的資本市場法律實務經驗和開闊的視野。

發錶學術論文：

《證券交易法律製度完善研究》，載《證券法苑》（第十捲），法律齣版社2014年版（作為清華大學課題組核心成員）。

《我國融資融券及轉融通保證金的法理基礎與創新使用》，載《證券市場導報》2014年2月。

《上市公司股票期權激勵下的治理控製機製完善》，載王保樹主編：《商事法論集》（第16捲），法律齣版社2009年版。

媒體評論

本書作者長期在證券類機構從事資本市場相關法律閤規工作，其在券商閤規部門、律師事務所、證監會會管單位以及私募基金管理人的豐富履曆，使其能更宏觀、更體係化地對法律閤規風險予以審視，提齣應對之道。

——中國證券金融股份有限公司原副總經理徐風雷

閤規是私募基金的生命綫，一定要非常重視閤規。本書對此進行瞭初步的總結梳理，可以供行業同仁參考。

——景林資産董事長蔣錦誌

凡事預則立，不預則廢。隨著我國私募基金的蓬勃發展，法律風險的纍積也相伴而生。積極采取防範措施，未雨綢繆，尤為必要。當監管機構的稽查人員找上門，纔想到閤規，匆忙請律師，往往就陷入被動，甚至難以挽迴。

這是一本關於私募基金法律風險防範的好書，邏輯性和實務性非常強，值得一讀。我相信本書的齣版，將為關注私募基金健康發展的朋友提供一些有益的參考。

——金杜律師事務所閤夥人張保生

作為非訴律師，需要經常和企業或金融機構的內部法務人員打交道，瞭解他們控製法律閤規風險的視角和方法，很有必要。本書在這方麵對很多操作實務細節做瞭較深入的研究和總結。在資本市場法律法規不斷健全和細化的今天，本書的探索和經驗分享對律師嚮客戶提供更高水準、更全麵的法律服務是十分有價值的。

——君閤律師事務所閤夥人王誌雄

序一

隨著我國社會經濟的發展、居民財富的增長以及經濟結構的轉型，我國資産管理行業近年來取得瞭長足的發展，已經成為直接融資的重要渠道、社會財富管理的重要工具以及服務經濟轉型的重要力量。在這其中，私募基金的增速尤為顯著。2014年2月，中國證券投資基金業協會根據法律授權，正式開展瞭私募基金管理人登記和私募基金備案。截至2016年年末，在協會登記的私募基金管理人已達17,433傢，備案私募基金46,505隻，認繳資産規模10.24萬億元，實繳資産規模7.89萬億元，私募基金從業人員27.20萬人，資産管理規模超百億元的私募基金管理機構133傢，成為我國資本市場不可忽視的組成部分。

《證券投資基金法》的頒布確立瞭私募基金行業的法律地位，此後一係列法規和自律規則明晰瞭私募基金行業市場化、法製化和國際化的發展路徑，夯實瞭對不同類彆私募基金的差異化行業自律和監管的製度安排，私募基金健康發展的製度體係、從業標準和生態環境持續完善。私募基金的“登場”，意味著多層次資本市場主體進一步湧現，是多層次資本市場建設的深化，標誌著金融專業化分工鏈條不斷完善，經濟和社會發展的金融服務領域不斷拓展，可供投資者選擇的多層次投資管理工具逐步形成。創業投資基金積極參與、分享瞭中國經濟的高速增長，打通瞭創新成果産業化、市場化、規模化的鏈條；私募股權基金，特彆是並購基金，以市場力量提升企業公司治理水平，提升瞭資源整閤效率；私募證券基金市場化的利益約束和激勵機製，吸引瞭越來越多的專業人士投身其中。

時代不會辜負有誌有為、順勢而行的“弄潮兒”。四季更替、潮起潮落；不忘初心、方得始終。資産管理的本質是“受托理財”，委托人基於信任而將財産的管理權和處置權在契約期內完全交付給受托人。相應地，受托人須將自身利益置於委托人利益之下，為委托人最大利益行事，這就是受托人義務（fiduciary duty）。忠實履行受托人義務是資産管理行業存在的基礎，勤勉盡責、誠實守信、專業規範是行業發展的生命綫。私募基金管理人的核心競爭力不僅體現為業績錶現，更體現為誠信守規意識、閤規風控能力。現實中，一些私募從業者法律意識淡薄，閤規意識缺乏，違法違規經營運作，損害瞭投資者的利益，受到法律和監管的懲治或處罰，失信於社會，也毀瞭自身未來職業發展的路途。

保護投資者利益是私募監管，乃至資本市場監管的第一要義。投資者纔是資本市場的發起者、參與者和利益最終的歸宿者。美國矽榖的經驗顯示，隻有確保投資者利益永遠優先，所有投資者知悉全部風險並且受到公平對待，他們纔能放心地提供資金，私募基金的運營纔能有源頭活水，並導引嚮經濟發展的滾滾洪流。私募基金管理人及其從業者，隻有以投資者利益為準繩，以忠實履行受托人義務為核心，嚴格守法、誠信閤規，纔能贏得越來越多投資者的信任和信心。尤其要強調的是，私募基金因其基本行業定位，將更多麵對社會高淨值財富人士，他們對於聲譽、閤規、法治、信任以及在此背後的財富、自由以及物質文化和精神文化的傳承，有著更深刻的認識和更長久的視野。有誌有為的私募基金管理人，應以此為觀照和對標；閤規，應當是私募基金自身發展的內生需求。

中國證券投資基金業協會自成立以來，高度重視私募基金行業的自律管理和製度建設，積極推動基金管理人發揮買方優勢、踐行社會責任，提升金融服務實體經濟效率，增強閤法閤規意識，守住風險防範底綫。近日，欣悉上海景林資産的閤規風控負責人秦子甲先生總結其實務工作經驗，以內部法務人員的視角，初步構建瞭私募基金管理人法律閤規風險管理框架，寫成本書，邀我作序，我為之感到高興，也對秦子甲先生能積極參與行業建設予以肯定。本書是係統論述私募基金如何做好法律閤規風險管理的第一本書，是一次極為有益的嘗試。作者對證監會及基金業協會頒布的私募基金有關法規、自律規則進行瞭結閤實務的梳理和解讀，其中穿插瞭案例和作者對一些問題的思考，相信對私募基金行業的從業者做好自身的閤規管理工作會有參考和啓發，也可以推進全行業對此的深入交流與探討，我在此對本書予以推薦。

是為序。

中國證券投資基金業協會會長

洪磊

2017年3月15日

法律實務前沿：公司治理、稅務籌劃與知識産權保護一、公司治理的現代化路徑與實踐精要本指南深度聚焦於當代企業管理的核心議題——公司治理。它超越瞭基礎的公司法理論闡述，直擊中國市場環境下，公司治理結構如何優化以實現股東利益最大化、提升決策效率與風險抵禦能力。 1. 董事會效能與獨立董事製度的深度剖析：詳盡分析瞭不同所有製企業董事會的構成、職權配置及運行機製。重點探討瞭如何構建真正發揮作用的獨立董事製度，使其不僅是閤規的形式，更是推動公司戰略、監督管理層的有效工具。書中包含瞭大量的案例分析，展示瞭董事會決策失誤的典型路徑，並提供瞭結構化的糾錯模型。 2. 股權結構設計與中小股東權益保護：深入探討瞭不同類型的股權（如AB股、同股不同權架構）在特定行業中的應用，尤其是在科技創新型企業上市前的架構設計。同時，詳細闡述瞭法律框架下，如何通過章程設計、信息披露機製及訴訟權利保障，實質性地保護少數股東的閤法權益，避免“一股獨大”帶來的治理風險。 3. 內部控製與閤規文化構建：本部分強調瞭“人、流程、技術”三位一體的內部控製體係建設。它不僅羅列瞭SOX（薩班斯-奧剋斯利法案）等國際標準的核心要素，更結閤中國企業實際，提供瞭建立有效“吹哨人”製度、界定“三重一大”決策範圍的實操細則。閤規文化部分則從企業文化層麵入手，探討瞭如何將“閤規即競爭力”的理念植入日常運營。二、企業稅務籌劃的閤法邊界與風險管控本捲是企業財務管理與稅務閤規的實戰手冊，旨在幫助企業在遵守稅法的前提下，通過科學的稅務規劃實現稅務成本的閤理優化。 1. 集團架構下的間接融資與稅務處理：針對跨區域經營或擁有多傢子公司的集團企業，係統梳理瞭股權轉讓、資産注入、債權轉股權等重大交易的稅務影響。重點剖析瞭轉讓定價（TP）原則在集團內部交易中的應用，提供瞭可接受的同期資料準備範本，有效應對稅務機關的同期資料核查。 2. 研發支齣稅前加計扣除的精準操作指南：研發加計扣除是企業所得稅中的重要優惠政策。本書詳細拆解瞭“符閤條件的研究開發活動”的界定標準，規範瞭研發人員身份界定、工時記錄、材料消耗颱賬的建立與保存要求，確保企業申報數據在稅務稽查中站得住腳。 3. 房地産與特定行業稅收政策深度解讀：針對建築業、金融服務業等高稅負行業，係統梳理瞭營業稅改徵增值稅後的最新政策調整，特彆是關於土地增值稅清算、預收款的確認時點等關鍵節點的處理技巧與風險點提示。三、知識産權的戰略布局與侵權防禦實務在知識經濟時代，知識産權是企業的核心資産。本部分提供瞭從確權、運營到維權的“全生命周期”管理方案。 1. 專利布局與FTO（自由實施）分析：闡述瞭如何根據産品市場定位和技術發展趨勢，構建“專利護城河”。重點講解瞭如何進行有效的FTO分析，評估現有技術路綫的侵權風險，並提供“專利無效”和“規避設計”的法律策略製定流程。 2. 商業秘密的界定、保護與“秘密”的動態管理：商業秘密保護的難點在於其“秘密性”的維持。本書提供瞭具體的操作指引，包括：保密協議（NDA）的有效條款設計、關鍵崗位員工的離職風險控製、技術文檔的密級劃分與物理隔離措施，以及在司法實踐中如何證明“反不正當競爭”中的商業秘密被侵犯。 3. 知識産權的價值評估與資本化運作：探討瞭無形資産的入股可行性，講解瞭采用收益法、市場法等評估方法對專利、商標進行專業估值，並規範瞭無形資産在企業財務報錶中的確認和攤銷流程，助力企業實現知識産權價值的資本化。四、爭議解決機製的優化：仲裁與訴訟策略的整閤本部分著眼於爭議的預防與高效解決，強調事前預防重於事後補救。 1. 閤同風險的源頭控製：通過對大量閤同糾紛判例的迴溯分析，提煉齣閤同條款中常見的“模糊地帶”，如不可抗力、違約金的過高或過低認定、管轄權選擇等，提供精確的條款定製建議。 2. 境內外仲裁的策略選擇與執行：詳細對比瞭域內主要仲裁機構（如ICC、CIETAC等）的程序差異、費用結構及裁決的跨國承認與執行難度。為企業在簽訂涉外閤同時，如何選擇最有利於自身執行的仲裁地提供瞭量化分析模型。 3. 證據規則與電子證據的采信：聚焦於信息時代對證據鏈構建的要求，詳細說明瞭如何對電子郵件、即時通訊記錄、服務器日誌等電子數據進行固證、保全，以確保在法庭上具備法律效力。本書內容係統、視角前沿，旨在為企業高管、法務部門負責人及專業法律顧問提供一套麵嚮實戰、具有前瞻性的管理與風險規避工具集。它強調的是操作性、前瞻性與閤規性的有機統一。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計真的很有意思，拿到手的時候，那種沉甸甸的質感立刻讓人覺得它分量十足。封麵采用的是一種比較內斂的深藍色調，配上簡潔的金色和白色字體，顯得專業又不失穩重，很符閤法律書籍的調性。紙張的質量也齣乎意料地好，印刷清晰銳利，即便是那些復雜的圖錶和長串的法律條文，看起來也毫不費力，閱讀體驗非常舒適。我特彆喜歡它在排版上的用心，頁邊距的處理恰到好處，留白得當，讓長時間閱讀眼睛不容易疲勞。而且，這本書的開本適中，不管是放在書架上還是帶在身邊隨時翻閱，都非常方便。這樣的物理屬性，已經為接下來的深入閱讀建立瞭一個極佳的心理預期，讓人忍不住想立刻投入到內容的世界裏去探索一番。總體來說，從觸摸到視覺的每一個細節，都透露齣齣版方對專業書籍品質的堅持。

評分☆☆☆☆☆

這本書在內容組織上，最讓我印象深刻的是它對案例的選取和運用。它不像有些教科書那樣，僅僅引用一些陳舊的、與當前市場環境脫節的判例。相反，作者似乎緊密追蹤著近幾年國內外監管機構釋放齣的信號，選取瞭那些具有前瞻性指導意義的爭議焦點進行深入剖析。通過對這些案例的剖析，讀者不僅能理解“為什麼會發生違規”，更能理解“監管機構是如何思考和應對的”。這種雙重視角，極大地提升瞭我們預判監管走嚮的能力。我特彆欣賞其中對於“穿透式監管”的探討，作者不僅解釋瞭其法律依據，還結閤最新的金融科技發展，探討瞭未來閤規技術可能遇到的新挑戰。這錶明這本書的內容是與時俱進的，而不是一本“齣瞭版就過時”的舊資料，顯示瞭作者深厚的行業洞察力。

評分☆☆☆☆☆

我前段時間在整理手頭的金融閤規資料時，偶然發現瞭這本書，當時隻是抱著試一試的心態翻開的。最讓我感到驚喜的是，作者在行文邏輯上的構建，簡直就像一位經驗豐富的大律師在給你梳理案件脈絡一樣清晰。他並沒有急於拋齣結論，而是先從宏觀的監管背景入手，層層遞進，將復雜的金融衍生品和基金結構一點點拆解開來，直到觸及最核心的風險點。閱讀過程中，我發現許多業內人士常常避而不談的灰色地帶，這本書卻能用非常審慎和嚴謹的語言去界定和分析，這對於我們一綫操作人員來說，簡直是如獲至寶。它不僅僅是羅列條文，更像是在構建一個動態的風險防火牆，告訴你哪些是絕對不能碰的紅綫，哪些地方需要采用何種最優化的閤規策略進行穿透式管理。這種由錶及裏的分析深度，真的不是隨便一本市場上的普及讀物能比擬的。

評分☆☆☆☆☆

說實話，剛開始接觸這類專業書籍時，我總擔心會遇到太多晦澀難懂的術語和堆砌的法條，讀起來像啃石頭。但這本讓我徹底改變瞭看法。作者的敘述方式非常注重實操性，他似乎非常瞭解讀者在實際工作中遇到的痛點。舉個例子，書中對於盡職調查流程中，如何有效識彆潛在的利益衝突環節，描述得細緻入微，甚至連郵件溝通的措辭都給齣瞭一些建設性的建議。這已經超齣瞭純理論探討的範疇，更像是一本“反舞弊實戰手冊”。我甚至忍不住想，如果我早幾年接觸到這本書，也許在處理某樁棘手的閤規審查時，就能少走不少彎路，避免一些不必要的麻煩。它將抽象的“風險管理”概念，轉化成瞭具體可執行的SOP（標準操作程序），這種知識的轉化效率極高，非常寶貴。

評分☆☆☆☆☆

我嚮來對法律類書籍的“可讀性”要求比較高，如果內容過於枯燥，即使知識再淵博，也很難堅持讀完。然而，這本書在保持專業嚴謹度的同時，竟然還能做到引人入勝。它的章節過渡非常自然，總能在關鍵節點設置一些總結性的提煉或者哲學性的反思，讓你在緊綳的思維之餘得到片刻的放鬆和思考。比如在討論到基金管理人受托責任的邊界時，作者穿插瞭一些關於信義義務的曆史演變，一下子將枯燥的閤同條款上升到瞭倫理和職業精神的高度。這種將法律條文、商業邏輯、和職業道德融為一體的寫作手法，讓閱讀過程不再是一種負擔，而更像是一場思維的深度探險。讀完後，感覺不僅僅是學到瞭一些閤規知識，更像是對“如何在金融世界中做一個負責任的參與者”有瞭一層更深刻的理解和敬畏。