证券法苑(第十六卷 2015年12月) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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黄红元 徐明 著

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787511892584

商品编码：28670059020

包装：平装

出版时间：2016-04-01

基本信息

书名:证券法苑(第十六卷 2015年12月)

定价：79.00元

售价：49.8元,便宜29.2元,折扣63

作者:黄红元 徐明

出版社：法律出版社

出版日期：2016-04-01

ISBN：9787511892584

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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本卷共设“前沿探讨”、“专题研究”、“市场观察”、“制度分析”、“域外法制”五个栏目，选登的二十篇文章，重点在于加强对于市场热点问题、创新业务的系统研究和法律支持力度，更加主动、及时、有效地为资本市场稳定运行提供法律支持和保障作用。

目录

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卷首语/1
【前沿探讨】
优先股与普通股股东间利益冲突的处理原则
——美国司法实践的演进及其启示/楼建波马吾叶 /
虚假陈述（财报不实）损害赔偿之真实价格如何认定
及投资人是否与有过失问题
——台湾地区“高法院”2013年度台上字294号等
民事判决研究/刘连煜 /
互联网时代编造传播虚假信息违法行为构成、法律
责任及其规制/巩海滨张任重 /
【专题研究】
美国证券众筹条例解读/丛怀挺 /
美国股权众筹平台的定性及其对我国的启示
——以美国证券众筹法案为视角/李文莉刘鲁滨 /
论股权众筹时代我国天使投资法律体系的构建/刘辉 /
论小额发行豁免制度在我国股权众筹中的确立
/陈敦张航王诗桪 /
【市场观察】
资产证券化基础资产附着及其实务处理探究
/诸培宁 /
网贷平台发行资产证券化产品的风险规制/徐英军 /
收益权信托融资合法性检视
——基于“安信信托案”的反思/张玉海 /
论集合投资计划类金融商品的统合规制
——以规范集合投资计划管理人的信义义务为中心
/周颖 /
论证券监管中形式理性与实质理性的抉择
——以拆分式资产重组为中心/彭运朋 /
【制度分析】
论我国股票发行注册制改革：理念·制度·环境/郭富青 /
论中国资本市场国际化与投资者法律保护的强化
/高旭军 /
资本制度改革与股东出资义务若干问题研究/丁勇 /
境外证券公司合规管理制度的发展变迁及启示/吴伟央 /
论“两法衔接”中行政处罚与刑事处罚的实体衔接
——以规制非法行为为考察对象/闻志强 /
上市公司中小股东权益保护的应有路径
——以股东大会决议不成立为视角/邹玉萍黄国赛 /
【域外法制】
美国证券发行承销商法律责任研究
——以承销商职责界定和判断其是否尽职为视角
/赵英杰杨卓 /
美国私募发行中公开劝诱禁令的取消及其启示/毛海栋 /
《S-K规则》信息披露规则评估报告（下）
——依据《创业企业融资法案》08节的规定
/黄宇宏王溪月译 /
建立资本市场联盟的行动计划/邱润根译 /
编辑体例 /

作者介绍

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文摘

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序言

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《比较与前瞻：全球金融监管的演进与挑战》 引言：金融全球化下的监管新图景 当前，全球金融市场以前所未有的速度相互渗透、深度融合。金融创新层出不穷，从衍生品市场的复杂化到金融科技（FinTech）的崛起，都对传统的监管框架提出了严峻的挑战。单一国家或地区的监管努力已难以有效应对跨境风险的累积与传染。因此，理解不同法域在应对这些挑战时的策略差异、借鉴成功的监管经验，并对未来可能出现的风险进行前瞻性预判，成为维护金融稳定的关键。本书正是立足于这一时代背景，系统梳理和深入剖析了近年来全球金融监管领域的重要发展脉络、核心议题以及前沿探索。 第一部分：全球系统重要性金融机构（G-SIFIs）的监管强化与审慎框架的重塑 2008年国际金融危机暴露了大型、复杂金融机构“大到不能倒”的系统性风险。危机后的十年，国际社会在巴塞尔委员会（BCBS）的框架下，推动了审慎监管规则的深度改革。 一、 资本与流动性标准的提升与落地： 本书详细考察了巴塞尔协议III（Basel III）的最终版本——“巴塞尔四”改革的最新进展。重点分析了如何通过提高风险加权资产（RWA）的计量标准、引入杠杆率（Leverage Ratio）作为非风险导向的硬约束，以及强化对交易对手信用风险（CCR）的资本要求，来增强G-SIFIs的内在韧性。特别关注了各国监管机构在落实“净稳定资金比率”（NSFR）和“流动性覆盖率”（LCR）过程中所遇到的操作性难题与本土化调整。 二、 解决“大而不能倒”的处置机制（Resolution Regimes）： 系统探讨了危机后全球范围内建立的金融机构有序处置机制（Resolution Regimes）的架构与实践。介绍了“可生前遗嘱”（Living Will）制度的核心要求，即要求系统重要性机构在不依赖政府救助的情况下，制定详细的破产重组计划。分析了“损失吸收能力”（Total Loss-Absorbing Capacity, TLAC）工具的设计理念，及其在不同司法管辖区（如美国、欧盟和日本）的具体实施效果与面临的跨境协同挑战。 第二部分：金融科技（FinTech）监管的全球试验与监管沙盒的推广 金融科技的迅猛发展，特别是分布式账本技术（DLT）、人工智能（AI）在金融领域的应用，正在颠覆传统银行、支付和资产管理行业的格局。监管机构的角色正从传统的“守门人”转变为积极的“赋能者”和“风险评估者”。 一、 支付体系的重构与监管应对： 深入分析了跨境支付效率提升的驱动力，特别是央行数字货币（CBDC）研究的全球浪潮。比较了不同国家央行在发行CBDC的技术路径、政策目标和潜在的货币政策影响。同时，对“超级应用”（Super Apps）所形成的支付生态圈的垄断风险和数据安全问题进行了专题研究，探讨了如何平衡创新效率与市场公平性。 二、 监管科技（RegTech）的应用与监管沙盒机制： 本书重点阐述了监管科技如何利用大数据和机器学习来提高监管效率、降低合规成本。详细介绍了英国金融行为监管局（FCA）的“创新枢纽”以及其他国家设立的“监管沙盒”（Regulatory Sandbox）的运作模式。通过案例分析，评估了沙盒机制在测试创新产品、识别潜在监管漏洞方面的有效性，并探讨了如何将沙盒中的成功经验快速、安全地转化为正式法规。 第三部分：非银行金融部门的风险蔓延与影子银行的审慎监管 金融危机后，大量信贷活动转移到了受监管较松的影子银行部门，这成为了新的系统性风险源头。 一、 货币市场基金（MMF）的改革： 货币市场基金因其“类现金资产”的特性，在市场动荡时极易发生“挤兑”。本书剖析了美国和欧洲针对MMF的改革措施，包括引入浮动资产净值（NAV）、设置赎回限制和流动性费用机制，旨在增强这些工具在压力下的稳定性。 二、 资产证券化市场的透明度提升： 研究了在危机后被严格审查的资产证券化市场。重点讨论了如何通过提高信息披露要求（如风险保留规则）和对基础资产池的尽职调查，来重建市场信心，避免“毒资产”的再次积累。此外，还探讨了对私募信贷市场（Private Credit）日益增长的系统重要性所采取的早期预警和信息收集措施。 第四部分：跨境监管合作的深化与金融制裁的有效性评估 在全球化背景下，金融稳定需要强有力的国际协调。 一、 反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）的全球标准升级： 基于金融行动特别工作组（FATF）的最新标准，本书审视了各国在打击金融犯罪方面的治理能力。特别关注了对虚拟资产服务提供商（VASP）的监管纳入，以及如何解决跨国制裁信息共享的法律障碍。 二、 气候金融与ESG信息披露的监管动向： 气候变化已从环境议题上升为重大的金融稳定风险。本书前瞻性地分析了国际证监会组织（IOSCO）和金融稳定委员会（FSB）在推广气候相关财务信息披露（TCFD框架）方面的努力。探讨了如何将气候风险纳入银行的压力测试模型，以及监管机构在防止“漂绿”（Greenwashing）方面的具体监管工具和执法重点。 结论：面向未来的监管哲学——敏捷性与包容性 本书最终总结道，未来的金融监管必须具备更高的敏捷性（Agility）以应对快速变化的技术和市场结构，同时必须强调包容性（Inclusiveness），确保金融服务的普及与公平。监管机构需要在“创新鼓励”与“风险控制”之间找到精妙的平衡点，构建一个更具弹性、更可持续的全球金融生态系统。通过对这些前沿议题的深入剖析，本书旨在为政策制定者、金融从业人员和法律学者提供一个多维度、深层次的参考框架。

评分☆☆☆☆☆

这期《证券法苑》恰好在我最需要的时候送到了手中，简直如及时雨。一直以来，我对中国资本市场的最新动态和法律解释都非常关注，尤其是在当前市场波动加剧、监管政策不断调整的背景下，对专业、权威的信息有着强烈的需求。翻开目录，就看到了几篇聚焦于新三板改革、科创板注册制实施以及上市公司信息披露违规行为处罚案例分析的重磅文章，这正是我一直以来工作和研究的重点。 我尤其对其中一篇关于《科创板注册制下信息披露的挑战与应对》的深度解析印象深刻。作者以扎实的法律功底和丰富的实践经验，详细阐述了科创板注册制在信息披露环节面临的诸多难题，例如如何界定“关键信息”的边界、如何提高披露的有效性和可理解性，以及监管机构在审核过程中如何平衡效率与安全。文章不仅深入剖析了问题，还提出了一系列极具操作性的建议，包括引入第三方专业机构参与信息披露审核、完善投资者教育机制、以及探索更加精细化的监管手段等。这些观点让我受益匪浅，也为我今后的工作提供了重要的理论指导和实践参考。

评分☆☆☆☆☆

一直以来，我都在追寻那些能够为我提供前沿法律视野和深刻洞察的读物，而《证券法苑》的这期内容，无疑再次证明了它在这方面的卓越地位。我个人对公司治理和证券欺诈的交叉领域有着特别的兴趣，而这期杂志中的几篇文章，恰好满足了我对这一主题的探索欲望。其中一篇关于“内幕交易的认定标准及其在实践中的困境”的文章，就给了我极大的启发。作者通过梳理最新的司法判例和监管动态，深入剖析了当前内幕交易认定过程中存在的模糊地带和争议焦点，并提出了对“信息敏感性”和“交易动机”等关键要素的全新解读。 我特别欣赏作者在文章中引用的大量具体案例，这些案例的分析细致入微，不仅展现了法律条文的实际应用，更揭示了司法实践中的复杂性和挑战性。文章并没有停留在理论层面，而是着重探讨了如何通过完善证据收集机制、提升技术手段的应用，以及加强跨部门协作，来有效遏制内幕交易行为。读完这篇文章，我对内幕交易的法律认定有了更清晰、更深刻的理解，也对未来如何防范和打击此类违法行为有了新的思考。

评分☆☆☆☆☆

我一直对证券市场的监管机制和法律解释如何随着时代的发展而演进抱有浓厚的兴趣，而这本《证券法苑》的最新一期，恰恰满足了我对这种动态演进过程的探求。读到其中一篇关于“量化交易与市场公平”的讨论时，我感到一股强烈的共鸣。在如今算法交易日益盛行的背景下，如何确保市场的公平性和效率，一直是监管机构和学术界面临的重大挑战。 文章的作者并非简单地罗列现象，而是深入剖析了量化交易对市场微观结构的影响，例如交易频率的提升、价格发现机制的改变，以及可能带来的系统性风险。更重要的是，文章并没有止步于批判，而是积极地探讨了监管机构可以采取的应对策略，包括但不限于对高频交易的限制、对算法透明度的要求，以及如何通过技术手段来识别和防范市场操纵行为。这为我理解当前市场监管的逻辑和方向提供了重要的视角，也让我对未来证券市场的规范化发展有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

这期的《证券法苑》对我而言，简直是一次高质量的“头脑风暴”。作为一名长期活跃在法律实务一线的人员，我深知在快速变化的金融市场中，保持信息畅通和知识更新的重要性。这期杂志的内容，从多个角度展现了中国证券法律体系的最新发展和实践动态，为我们这些从业者提供了宝贵的学习平台。 我尤其关注那些探讨如何平衡创新与风险、鼓励市场活力与维护公平秩序的文章。其中一篇关于“私募基金的合规风险与监管前沿”的论述，就触及了我日常工作中经常遇到的难题。文章深入剖析了私募基金在募集、投资、运作等各个环节可能存在的潜在风险，并结合最新的监管政策，提出了详实的风险防控建议。例如，作者详细阐述了如何规范关联交易、如何界定合格投资者、以及如何加强基金信息披露的透明度，这些内容都非常具有现实指导意义。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，当我拿到这期《证券法苑》时，内心是充满期待的。作为一名对中国法律体系的不断发展和完善充满好奇的学习者，我一直将这类专业性强的刊物视为宝贵的知识宝库。这期的内容，尤其是在关于新兴金融工具和跨境证券监管的篇章，给我留下了深刻的印象。 我特别被其中关于“数字货币与证券监管的法律挑战”的分析所吸引。在当下虚拟资产的浪潮汹涌而来的时刻，如何将传统的证券法律框架应用于这些新兴事物，是摆在所有法律从业者面前的难题。这篇文章的作者，以其敏锐的洞察力，详细梳理了数字货币在发行、交易、持有等各个环节所带来的法律合规风险，并结合国际上的最新实践，探讨了中国在监管方面可能的发展方向。它不仅仅是理论的探讨，更充满了对未来监管方向的思考和预测，这对于我这种希望紧跟时代步伐的学习者来说，无疑是极具价值的。