场外金融衍生产品法律监管研究 熊玉莲 复旦大学出版社 图书籍 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 复旦大学出版社

ISBN：9787309109566

商品编码：28674032384

丛书名： 场外金融衍生产品法律监管研究

开本：32开

出版时间：2014-06-01

产品展示

基本信息

图书名称：	场外金融衍生产品法律监管研究
作 者：	熊玉莲
定价：	26.5
ISBN号：	9787309109566
出版社：	复旦大学出版社
开本：	16
装帧：	平装
出版日期：	2014-12-1
印刷日期：	2014-12-1

编辑推荐

内容介绍

《场外金融衍生产品法律监管研究》针对场外金融衍生品交易的特点及其风险，研究了对其进行法律监管的相关问题。 《场外金融衍生产品法律监管研究》从场外金融衍生品的发展历史和现状入手，分析了相关法律监管的主体、方法以及监管的难点，并提出了相应的政策建议。 《场外金融衍生产品法律监管研究》体例清晰，理论缜密，分析深入，在金融监管研究领域具有一定的学术价值。

作者介绍

潘庆云，男，华东政法大学法律学院法学教授，上海市中信正义律师事务所律师，兼任中国法律语言研究会副会长、上海市法学会法律文书研究会副会长、九三学社上海市委理论研究会会长等职。1968年毕业于复旦大学中国语言文学系，1982年毕业于复旦大学研究生院，获硕士学位，1989-1991年参加复旦大学博士站全国重点课题研究-硕士毕业至今在华东政法大学从事法律文书，法律语言、立法技术、律师实务等领域的教学和研究。历年来出版的专著有《法律语言艺术》(1989年)、《法律修辞》(1989年)、《法律语体探索》(1991年，“七五”国家教委复旦大学博士站重点项目)、《跨世纪的中国法律语言》(1997年)、《中国法律语言鉴衡》(2004年)等，主编或独著的法学教材有《法律文书评论》(1999年）、《法律文书》(中国政法大学出版社2002年第l版、2012第3版)、《法律文书写作》(2004年)、《法律文书》(清华大学出版社2008年)等多部。在国内外学术期刊上发表法学、法律语言，法律文书等方面论文数百篇。

目录

第一章 场外金融衍生产品概述 第一节 场外金融衍生产品的概念及特征 第二节 场外金融衍生产品的分类 第三节 场外金融衍生产品的功能 第四节 场外金融衍生产品的历史沿革 第五节 场外金融衍生产品交易现状 第二章 场外金融衍生产品法律监管的必要性 第一节 场外金融衍生产品的一般风险 第二节 场外金融衍生产品市场的信息不对称 第三节 信息不对称下的风险 第四节 关于场外金融衍生产品法律监管的争议 第五节 法律监管的必要性 第三章 美国金融危机与场外金融衍生产品的监管缺失 第一节 美国金融危机的演化 第二节 CDS的交易特征及其风险 第三节 美国对场外金融衍生产品的监管渊源 第四节 金融危机前的政府监管及其困境 第五节 监管缺失对危机的影响 第四章 后金融危机时代的监管改革 第一节 国际组织的改革建议及措施 第二节 美国的监管改革 第三节 欧盟的监管改革 第四节 英国及其他国家和经济体的监管改革 第五章 场外金融衍生产品交易商监管 第一节 场外金融衍生产品交易商监管的重要性 第二节 场外金融衍生产品交易商监管的内容 第三节 美欧场外金融衍生产品交易商监管的比较 第六章 场外金融衍生产品中央对手方清算监管 第一节 中央对手方清算模式及其发展 第二节 中央对手方清算监管的目标 第三节 清算产品的监管 第四节 中央对手方监管 第七章 场外金融衍生产品数据报备与数据库监管 第一节 交易数据报备的目的 第二节 数据报备主体及报备标准 第三节 交易数据库的注册登记和执业规范要求 第四节 数据的使用规范 第八章 我国场外金融衍生产品监管现状与不足 第一节 我国场外金融衍生产品的发展 第二节 我国场外金融衍生产品监管现状 第三节 现有监管的不足 第九章 我国场外金融衍生产品法律监管的完善 第一节 完善监管体制和立法体系 第二节 构建系统性风险防控的保障机制 第三节 强化对交易商的监管 第四节 完善相关的监管制度建设 参考文献 后记

在线试读部分章节

《金融市场的隐秘角落：场外金融衍生产品法律监管的挑战与前瞻》 概述 在现代金融体系中，交易所交易的金融产品如同闪耀的舞台中央，吸引着公众的目光。然而，在舞台的幕后，一个庞大且日益重要的市场——场外金融衍生产品市场（Over-the-Counter Derivatives, OTC Derivatives）——正悄然蓬勃发展。它以其高度的灵活性、定制化特征，为各类参与者提供了规避风险、实现资产增值、优化融资结构的有效工具。然而，这种灵活性也带来了固有的复杂性和潜在的系统性风险，使得其法律监管成为全球金融治理中的一大难题。 本书《金融市场的隐秘角落：场外金融衍生产品法律监管的挑战与前瞻》并非一本直接聚焦于熊玉莲女士在复旦大学出版社出版的那本特定著作的导读或评论。相反，它是一部独立的研究力作，旨在深入剖析场外金融衍生产品市场在法律监管层面所面临的深刻挑战，并对未来的监管方向进行前瞻性思考。本书不包含《场外金融衍生产品法律监管研究》（熊玉莲，复旦大学出版社）一书的具体内容，但它与该著作可能探讨的诸多主题息息相关，并在此基础上，提供一个更广阔的、多角度的视角来审视这一复杂领域。 核心议题与章节设计 本书的写作旨在全面而深入地探讨场外金融衍生产品法律监管的各个维度，主要围绕以下核心议题展开： 第一部分：场外金融衍生产品市场的崛起与内在风险 金融创新的演进与场外市场的形成： 本部分将追溯金融衍生产品从标准化交易所产品到场外定制化产品的历史演进脉络。我们将分析驱动场外市场扩张的关键因素，包括但不限于金融机构的风险管理需求、套期保值和投机动机、以及全球化和技术进步的影响。 场外衍生品的种类与运作机制： 详细介绍各类主流的场外金融衍生产品，如远期合约、掉期（利率掉期、货币掉期、信用违约掉期等）、期权以及更复杂的结构化产品。我们将阐释这些产品的基本构造、定价逻辑、交易流程以及在现实经济活动中的应用场景，揭示其“表外”运作的特点。 场外市场固有的系统性风险： 深入剖析场外金融衍生产品市场在信息不对称、交易对手信用风险、流动性风险、以及潜在的道德风险等方面的内在脆弱性。我们将通过历史案例，如2008年全球金融危机，来具象化这些风险的破坏力，并强调其对整个金融体系稳定性的潜在威胁。 第二部分：法律监管的困境与演变 现有法律监管框架的不足： 本部分将批判性地审视现有法律框架在应对场外金融衍生产品市场方面的局限性。我们将探讨为何传统的监管模式难以有效覆盖这一高度分散、交易透明度相对较低的市场，以及现有法律工具在处理复杂衍生品合约、跨境交易等问题时遇到的挑战。 信息不对称与透明度挑战： 深入分析信息不对称如何加剧场外市场的风险，以及提高市场透明度对于有效监管的重要性。我们将探讨诸如交易报告、数据披露等方面的监管尝试及其效果。 交易对手信用风险的管理与监管： 信用风险是场外衍生品市场最核心的风险之一。本部分将探讨保证金制度、中央清算、净额结算等风险管理工具的监管考量，以及它们在降低系统性风险方面的作用。 跨境监管的复杂性与协调难题： 场外金融衍生产品市场的全球化特征使得跨境监管成为一项艰巨的任务。我们将分析不同国家和地区在监管理念、法规标准上的差异，以及国际合作在应对全球性金融风险中的必要性和挑战。 第三部分：改革与创新：面向未来的监管前瞻 全球监管改革的动向与经验借鉴： 详细梳理自2008年金融危机以来，全球主要经济体在场外金融衍生产品监管方面的改革措施，如多德-弗兰克法案（Dodd-Frank Act）、EMIR（European Market Infrastructure Regulation）等。本书将深入分析这些改革的重点、成效以及在实践中遇到的问题，为其他国家提供借鉴。 技术进步驱动的监管创新（RegTech）： 探讨信息技术、大数据、人工智能等新兴技术在提升金融监管效率和有效性方面的潜力。我们将分析如何利用RegTech技术来加强市场监测、风险评估、合规管理，从而更好地应对场外衍生品市场的复杂性。 可持续金融与场外衍生品： 随着可持续发展理念的深入人心，ESG（环境、社会、治理）因素在金融市场中的重要性日益凸显。本书将探讨场外金融衍生品在支持绿色金融、气候风险管理等方面的作用，以及相应的监管考量。 构建更具韧性的金融体系： 最终，本书将汇聚前述的分析，提出构建更具韧性、更安全、更有效的场外金融衍生产品市场法律监管框架的政策建议。我们将强调监管的适应性、前瞻性以及国际协调的重要性，以期在促进金融创新的同时，有效防范系统性风险。 研究方法与学术视角 本书将采用多学科的研究方法，融合法律学、经济学、金融学以及比较法学的理论工具。研究过程中，将广泛借鉴国内外相关领域的学术文献、政策报告、法律法规以及权威研究机构的分析。在分析具体案例时，将注重历史事件的演变过程、政策出台的背景以及监管措施的实际效果。本书力求在严谨的学术分析基础上，保持对金融市场现实的敏锐洞察，为政策制定者、市场参与者、学术研究者提供具有价值的参考。 本书的价值与意义 《金融市场的隐秘角落：场外金融衍生产品法律监管的挑战与前瞻》的出版，旨在填补当前关于场外金融衍生产品法律监管研究在深度和广度上的某些空白。它不仅是对既有监管实践的系统性梳理和批判，更是对未来监管方向的大胆探索与前瞻。通过对这一复杂而关键的金融市场的深入剖析，本书有望： 提升公众对场外金融衍生产品市场的认知： 帮助更广泛的读者理解这一市场的重要性及其潜在风险。 为政策制定者提供决策依据： 为各国政府和监管机构在完善场外衍生品监管体系方面提供有力的智力支持。 促进学术界的研究与讨论： 激发更多关于金融创新、风险管理与法律监管之间关系的深入研究。 引导市场参与者理性参与： 帮助市场参与者更好地理解监管环境，规避潜在风险，实现稳健发展。 总而言之，本书并非仅仅是对某个特定研究成果的复述，而是一部独立的、具有前瞻性的学术著作，它将以其深刻的洞察力、严谨的分析和前沿的视角，为理解和应对场外金融衍生产品市场的法律监管挑战贡献一份力量。

评分☆☆☆☆☆

评价四 我之所以对《场外金融衍生产品法律监管研究》这本书产生浓厚的兴趣，是因为它触及了金融市场中一个极具现实意义但又常常被公众忽视的领域。场外衍生品，虽然不像股票或债券那样家喻户晓，但在风险管理、资产定价以及市场流动性等方面扮演着至关重要的角色。然而，其非标准化的特性也使得其监管成为一个复杂而棘手的难题。熊玉莲教授的研究，我期待其能够深入探讨不同国家在监管场外衍生品时所采取的路径差异，比如是偏重于事前审批，还是事后监管，亦或是两者结合？例如，在某些司法管辖区，可能对某些复杂的衍生品设定了较高的交易门槛，限制其仅限于机构投资者参与，以降低对散户的潜在风险。而在另一些地区，则可能通过建立中央交易对手方（CCPs）来集中清算风险，提升市场的透明度。本书是否能够对这些不同的监管模式进行比较分析，并从中提炼出适合我国国情的监管经验？此外，对于如何有效识别和评估场外衍生品交易中的潜在风险，以及如何构建一个能够及时预警和应对系统性金融风险的监管框架，也是我非常期待书中能够解答的问题。复旦大学出版社作为知名学术出版机构，其出品的书籍内容严谨性毋庸置疑。

评分☆☆☆☆☆

评价一 这本书的封面设计相当朴实，没有那种花哨的插画或醒目的标题，更多的是一种沉稳的研究气息。我是在一个偶然的机会下，在书店里翻阅到这本书的，当时就被它所涵盖的“场外金融衍生产品”这个主题深深吸引。近年来，随着金融市场的不断发展和创新，各类衍生品层出不穷，而场外衍生品因其交易的非标准化和复杂性，往往隐藏着更大的风险，同时也对监管提出了前所未有的挑战。熊玉莲教授作为复旦大学的学者，其著作自然让人对其研究的深度和广度抱有期待。我尤其关注的是书中是否能够对不同类型的场外衍生品，例如掉期（Swaps）、远期（Forwards）以及各种复杂的期权（Options）等，进行清晰的分类和剖析，并进一步探讨它们在不同司法管辖区内的法律框架差异。例如，在美国的Dodd-Frank法案，在欧洲的EMIR法规，以及我国在相关法律法规的制定过程中，都对场外衍生品的监管进行了重塑。我希望这本书能够提供一个全面的视角，梳理这些重要的国际国内法律监管动向，并能在理论层面给出一些具有前瞻性的思考，例如如何平衡金融创新与风险防范，如何构建一个既能鼓励市场活力又不失稳健的监管体系。复旦大学出版社的出版质量一直以来都值得信赖，相信这本书在内容的严谨性和学术性上也会有上佳表现。

评分☆☆☆☆☆

评价五 在阅读过程中，我发现《场外金融衍生产品法律监管研究》这本书在理论深度和实践指导性上达到了一个很好的平衡。熊玉莲教授的研究，不仅仅停留在对现有法律法规的罗列和解读，而是力求在理论层面进行创新和突破。我特别看重的是，本书是否能够对场外衍生品市场的演进趋势进行前瞻性的预测，并在此基础上提出具有建设性的监管建议。例如，随着金融科技的飞速发展，区块链、大数据等技术正在深刻地改变着金融市场的运作方式，也为场外衍生品的交易和监管带来了新的机遇和挑战。本书是否探讨了如何利用这些新技术来提升监管效率、降低交易成本、以及增强市场透明度？同时，对于如何在全球范围内建立一个更加协调和有效的场外衍生品监管框架，以应对日益复杂的跨境金融风险，本书是否提供了深入的思考和可行的方案？例如，加强国际间的监管对话与合作，推动监管规则的趋同，以及建立有效的风险信息共享平台等。总而言之，我希望这本书能够为读者提供一个全面、深刻且具有前瞻性的场外金融衍生产品法律监管的分析视角。复旦大学出版社的专业性，也保证了这本书能够成为一部具有较高学术价值的力作。

评分☆☆☆☆☆

评价二 在阅读了《场外金融衍生产品法律监管研究》后，我深刻地体会到了作者熊玉莲教授在梳理复杂法律条文和金融概念上的功力。这本书的逻辑结构清晰，从基础的法律概念切入，逐步深入到场外衍生品在实际交易中遇到的各种法律挑战。我特别欣赏书中对“非标准化”这一场外衍生品核心特征的解读，以及由此引发的监管难题。不同于交易所挂牌的标准化合约，场外衍生品往往是根据特定交易对手的需求量身定制的，这意味着每一份合约都可能存在独特的法律风险点，如合同解释的模糊性、交易对手信用风险的评估与管理、以及跨境交易中的法律适用冲突等。这本书是否详细阐述了这些潜在风险，并对如何通过法律手段加以规避或控制提出了可行性建议？比如，在合同设计方面，如何通过精细化的条款来明确各方权利义务，减少争议？在监管层面，是否探讨了如何通过信息披露、风险揭示、以及对交易对手的资质审查等方式来防范系统性风险？我所期待的是，作者能够基于深厚的理论功底，结合大量的案例分析，为读者呈现一个生动且富有启发性的场外衍生品法律图景。复旦大学出版社的出品，也保证了其在学术研究领域的权威性。

评分☆☆☆☆☆

评价三 这本书的文字风格给我留下深刻印象，它既有严谨的学术论述，又不失对复杂问题的深入剖析。在研究场外金融衍生产品法律监管这一主题时，很容易陷入枯燥的法律条文和晦涩的金融术语中，但熊玉莲教授的笔触却能够将这些内容梳理得井井有条。我特别关注的是，书中对于“监管套利”以及“监管空白”现象的探讨。随着金融全球化的深入，场外衍生品的交易常常跨越国界，不同国家或地区的监管差异可能导致监管的真空地带，从而为非法活动提供了可乘之机。本书是否深入分析了这些监管套利的可能性，并提出了有效的跨国合作和信息共享机制来填补这些空白？例如，国际证监会组织（IOSCO）等国际机构在协调各国监管方面的作用，以及如何通过引入普遍适用的原则性规定来约束场外衍生品的行为。另外，对于一些新兴的金融科技在场外衍生品交易中的应用，以及这些技术带来的新的监管挑战，例如智能合约的法律效力、加密资产作为抵押品的监管问题等，本书是否有所涉猎？复旦大学出版社的选择，也意味着其内容质量的可靠性。