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李稷文 著

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出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787505865648

商品编码：29615168472

包装：平装

出版时间：2007-11-01

基本信息

书名：中国证券市场管制研究：辑

定价：23.00元

作者：李稷文

出版社：经济科学出版社

出版日期：2007-11-01

ISBN：9787505865648

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：32开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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本书是“管制与公共经济研究丛书”之一，该书共分8个章节，具体内容包括证券市场管制的一般理论分析、境外主要证券市场监管模式及对我国的启示、中国证券市场管制制度的现状、中国证券市场管制制度的改革与选择等。该书可供各大专院校作为教材使用，也可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。

目录

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前言
章 导论
节 选题的理由和意义
第二节 外相关研究进展述评
第三节 本书研究的理论基础及内容框架
第二章 证券市场管制的一般理论分析
节 管制的内涵、类型及理论基础
第二节 证券市场管制存在的必要性
第三节 证券市场管制的理论基础
第三章 证券市场中管制的一般问题分析
节 证券市场管制的实务基础
第二节 证券市场管制的基本内容
第三节 证券市场管制与自我管制
第四节 证券市场管制的效率分析
第四章 境外主要证券市场监管模式及对我国的启示
节 美国证券市场监管制度
第二节 英国证券市场监管制度
第三节 德国证券市场的管制制度
第四节 我国香港特别行政区证券监管制度
第五节 我国台湾地区证券监管制度
第六节 各国(地区)证券监管制度模式分析及国际发展趋势
第七节 各国管制制度分析对我国证券市场管制的启示
第五章 中国证券市场管制制度的演进
节 中国证券市场管制制度的演进及其分析
第二节 中国证券市场管制制度演进内在机理及其必然性
第六章 中国证券市场管制制度的现状
节 中国证券市场管制的一般特点
第二节 中国证券市场管制的具体现状
第七章 中国证券市场管制存在的主要问题
节 证券市场管制制度存在的问题
第二节 证券市场管制者存在的问题
第三节 证券市场管制内容存在的问题
第四节 证券市场管制对象存在的问题
第五节 证券市场管制手段存在的问题
第六节 中国证券市场管制存在问题的影响
第八章 中国证券市场管制制度的改革与选择
节 中国证券市场管制制度的改革路径
第二节 中国证券市场管制制度改革的目标模式
第三节 中国证券市场管制制度的重构与完善
第四节 对管制者的管制制度设计
第九章 主要结论与待探讨的问题
参考文献
后记

作者介绍

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李稷文，2006年毕业于武汉大学经济与管理学院，获经济学博士学位，曾在《光明日报》、《湖北经济学院学报》等报刊发表多篇学术论文，参与多项科研课题的研究工作，主要研究领域是管制与公共经济以及证券市场。在招商证券等单位长期从事证券市场实际工作，现在长城证券有

文摘

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序言

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时代浪潮与金融脉络：一部深刻洞察中国证券市场演进的宏大叙事 在波澜壮阔的中国经济改革开放进程中，证券市场犹如一颗冉冉升起的新星，以其独特的资本配置功能和市场定价机制，深刻地重塑着国家经济的版图。本书并非对中国证券市场监管的某个单一面向进行孤立的梳理，而是一部旨在提供一个全景式、多维度视角，去理解和把握中国证券市场在特定历史时期，如何在复杂的经济社会环境中，从无到有、从初步建立到逐步成熟，其演进轨迹、内在逻辑以及所面临的挑战与机遇的宏大叙事。本书将以史为鉴，以理论为基石，深入剖析中国证券市场发展的各个关键阶段，勾勒出其鲜明的时代特征和独特的运行规律，力求为读者呈现一幅关于中国金融市场化改革与国家经济发展同频共振的生动画卷。 本书的叙事并非从宏观的、抽象的法律条文开始，而是从中国改革开放的初期，社会经济结构发生剧烈变动的历史语境切入。我们将追溯上世纪八十年代末，当计划经济的坚冰开始融化，市场经济的曙光初现时，中国社会对于现代金融工具和资本市场的朦胧探索。这段时期，涌现出的一系列早期金融创新，例如地方性的股票发行尝试，虽然规模尚小，形式粗糙，却孕育了中国证券市场的萌芽。本书将重点关注这一时期，非正式的、自发的市场力量如何在中微观层面开始活跃，以及这些早期尝试为后续制度的建立提供了哪些宝贵的经验和教训。我们将探讨当时经济体制转轨带来的机遇，以及如何在缺乏成熟市场经济理论指导和实践经验的情况下，国家如何在探索中前进，试图构建一个能够支持经济发展的多层次资本市场。 随后，本书将聚焦于上世纪九十年代，中国证券市场的制度框架开始初步建立的关键时期。证券交易所的正式设立，股票的集中交易，以及初步的监管框架的搭建，标志着中国证券市场进入了一个全新的发展阶段。我们将深入分析这一时期，国家如何借鉴国际经验，同时又结合中国国情，来设计和构建中国的证券市场。这其中包括了股权分成的改革，法人治理结构的初步建立，以及证券法的诞生等里程碑式的事件。本书将重点探讨，在这一由计划经济向市场经济转型的关键时期，市场规则如何逐步形成，信息如何开始流通，以及早期投资者是如何在这种全新的市场环境中进行决策的。我们将挖掘当时的市场参与者，无论是政府部门、国有企业、还是初露头角的民营企业和个人投资者，他们是如何适应并参与到这个新兴的市场体系中的，他们在这个过程中又扮演了怎样的角色。 本书的叙事将沿着历史的脉络，逐步深入到新世纪初，中国证券市场在规模、深度和广度上的快速扩张。中国加入世界贸易组织（WTO）后的外部环境变化，为中国证券市场带来了前所未有的发展机遇。我们将在这一部分，详细探讨QFII（合格境外机构投资者）制度的引入、上市公司数量的激增、以及市场交易量的爆炸式增长。本书将不仅仅关注这些量化指标的增长，更会深入分析这种增长背后所反映的经济结构的变化，以及中国企业如何通过资本市场获得了发展所需的资金。同时，我们也将不可避免地触及这一时期市场发展过程中出现的问题，例如信息披露的不充分、内幕交易的风险、以及市场波动性的加剧等。本书将审视当时监管部门如何应对这些挑战，如何逐步完善监管手段，力求在鼓励市场发展的同时，维护市场的公平、公正和公开。 本书的另一个重要视角，在于深入研究中国证券市场在不同历史时期所面临的独特挑战，以及国家为此付出的努力。这其中，国有股改革是中国证券市场发展历程中的一个绕不开的议题。本书将详细梳理国有股改革的演变过程，分析其背后的复杂性——既要实现市场化定价，又要保证国有资产的保值增值，同时还要防范对现有股东利益的冲击。我们将探讨，如何在多重目标之间找到平衡点，以及改革的各个阶段所带来的影响。此外，本书还将关注中国证券市场在国际化进程中的探索，从最初的封闭式基金，到逐步开放的QFII，再到如今的沪港通、深港通等互联互通机制的建立，中国资本市场是如何一步步走向开放，并与全球市场接轨的。 本书的叙事还将围绕中国证券市场的发展，探讨其与中国宏观经济政策之间的互动关系。我们将在书中分析，在不同的经济周期中，宏观经济政策（如货币政策、财政政策）是如何影响证券市场的，反之，证券市场的健康发展又是如何为宏观经济的稳定和增长提供支撑的。我们将审视，在经济结构调整、产业升级等重大战略目标下，证券市场如何扮演其资源配置的角色，如何引导资本流向更具创新性和战略意义的领域。 此外，本书还将重点关注中国证券市场在监管理念和实践上的演进。从早期以行政审批为主的模式，到逐步转向以信息披露为核心、以市场化约束为辅的监管思路，这一转变过程充满了曲折与探索。本书将深入研究，不同时期监管机构在制定和执行政策时的考量，以及这些政策如何塑造了市场的行为模式。我们将通过梳理具体的监管案例和政策调整，来揭示中国证券市场监管的独特性和复杂性，并尝试从中提炼出适用于中国特定经济发展阶段的监管逻辑。 本书的内容，将侧重于对历史事实的梳理、对经济现象的洞察、以及对理论逻辑的探寻，而并非停留在对现有法律条文的简单罗列。我们将通过引入大量的历史数据、市场分析、以及相关研究成果，来支撑我们的论述。我们的目标是，让读者能够深刻理解中国证券市场发展的“为什么”和“怎么样”，而不是仅仅停留在“是什么”的层面。我们力求在字里行间，展现出中国证券市场在时代浪潮中的搏击，展现出金融脉络在中国经济肌体中跳动的力量。本书的叙事将是严谨而富有深度的，既有对宏观趋势的把握，也有对微观细节的捕捉，旨在为所有关心中国经济发展和金融市场变革的读者，提供一份具有启发性和参考价值的深度解读。

评分☆☆☆☆☆

说实话，一开始我拿到这本书的时候，并没有抱着特别高的期望。我接触过不少关于经济和金融的书籍，很多都流于表面，要么是泛泛而谈的理论，要么是脱离实际的案例堆砌。但是，当我翻开《中国证券市场管制研究：辑》的扉页，看到序言中那段关于“制度的演进与市场的韧性”的论述时，我的兴趣一下子就被提起来了。作者似乎不仅仅满足于描述现象，而是试图去探究现象背后的深层驱动力和长远影响。我个人在实际工作中，经常需要面对各种政策的变化，理解这些政策是如何制定、如何执行、以及最终如何影响到企业的融资和发展，对我来说至关重要。这本书的标题让我觉得，它很有可能提供一种独特的视角，去审视中国证券市场在管制这根“指挥棒”的挥舞下，是如何一步步走到今天的。我希望书中能够深入分析不同时期监管政策的侧重点，例如，早期是否更侧重于鼓励发展，而后期则更加强调风险防范？这些政策的转变，又带来了哪些意想不到的后果？我非常期待书中能够提供一些扎实的实证研究，用数据说话，而不是空洞的论调，来支撑其观点。

评分☆☆☆☆☆

我一直对市场经济的运行机制抱有强烈的好奇心，尤其关注那些看不见的手和看得见的手是如何相互作用的。在中国这样一个发展中国家，政府的角色在经济体系中扮演着尤为重要的地位，而证券市场的管制无疑是其中一个充满挑战和争议的领域。这本书的标题《中国证券市场管制研究：辑》深深地吸引了我，因为它承诺了对这一复杂主题的深入探索。我设想，这本书不会仅仅罗列一些法律法规，而是会剖析这些法规背后的逻辑，以及它们在实际操作中是如何被理解和执行的。我特别想了解的是，在快速变化的中国经济环境中，监管者是如何在促进市场发展和防范系统性风险之间找到平衡的。书中是否会探讨一些具有中国特色的监管模式，以及这些模式与其他国家相比有何异同？我希望能够从中获得一些关于如何理解和预测未来市场监管走向的线索，这对于我这种希望在这个市场中长期稳健发展的人来说，是极其宝贵的。我想象这本书的文字会是严谨而富有洞见的，能够引领读者穿越监管的迷雾，看到市场发展的脉络。

评分☆☆☆☆☆

拿到《中国证券市场管制研究：辑》这本书，让我想起了多年前我初次接触股市时的青涩和迷茫。那时候，我对市场的规则一无所知，常常被各种消息和传闻左右，也因此遭受了不少损失。后来，我逐渐认识到，理解市场规则和监管政策的重要性，远胜于追逐短期的市场热点。这本书的标题让我觉得，它正是为我这样渴望深入理解证券市场“游戏规则”的读者而准备的。我期待这本书能够系统地梳理中国证券市场从建立至今的监管体系演变，不仅仅是时间的线索，更是思想和政策的逻辑递进。我尤其好奇的是，书中是否会深入分析一些关键性的监管改革，比如股权分置改革、熔断机制的推出与取消、以及近几年对资本市场违法违规行为的严厉打击等。我希望通过阅读这本书，能够更清晰地认识到，不同时期监管的重点和手段是如何随着市场的发展和变化的，从而形成一个更加成熟和理性的投资观。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计就充满了学术气息，深蓝色调搭配烫金的书名，显得十分庄重，仿佛预示着内容会深入探讨中国证券市场的复杂性。我之所以对这本书感兴趣，是因为我本身就对金融市场，特别是其背后的政策和监管机制有着浓厚的兴趣。在日常的投资过程中，我常常会思考，是什么样的规则在引导着市场的走向？那些看似随机的市场波动，背后是否有更深层次的逻辑？这本书的标题——“中国证券市场管制研究”，正是我一直以来寻求解答的关键。我期待它能为我揭示中国证券市场在不同发展阶段所经历的监管演变，以及这些监管措施是如何影响市场参与者的行为、资产价格的形成，乃至整个金融体系的稳定性的。我尤其好奇的是，书中是否会分析一些标志性的事件，比如 the 2008年全球金融危机对中国证券市场监管的启示，或是近年来在加强投资者保护、抑制投机行为方面所做出的努力。我相信，通过对这些具体案例的剖析，我能够更清晰地理解监管的力量，以及它在维护市场公平、效率和健康发展中的重要作用。这本书的出现，无疑为我提供了一个深入学习和思考的绝佳机会，我迫不及待地想翻开它，探寻其中的奥秘。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注中国经济发展的人，我对证券市场的监管问题一直抱有浓厚的兴趣。这本书的标题《中国证券市场管制研究：辑》立即吸引了我的目光，因为它触及了我一直以来思考的核心问题：如何在充满活力的市场中，通过有效的管制来保障其健康发展。我期待这本书能够提供一个宏观的视角，去审视中国证券市场监管的整体框架，以及它在不同经济周期和政策导向下所展现出的适应性和变化。我希望作者能够深入分析一些具有代表性的监管案例，从中提炼出普遍适用的经验教训，并探讨未来监管可能的发展趋势。对我而言，理解监管的“度”至关重要，即如何在鼓励创新和防范风险之间取得最佳平衡，以及监管政策的制定和执行如何才能更有效地服务于实体经济的发展。这本书的出现，为我提供了一个深入理解这一关键领域的机会，我希望它能够带来启迪和深刻的思考。