信托公司治理法律問題研究 9787552001969 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

瀋吉利 著

圖書標籤:

• 信托
• 公司治理
• 法律
• 金融
• 信托法
• 公司法
• 治理結構
• 法律問題
• 研究
• 金融法

店鋪： 韻讀圖書專營店

齣版社： 上海社會科學院齣版社

ISBN：9787552001969

商品編碼：29658162165

包裝：平裝

齣版時間：2012-12-01

圖書基本信息
圖書名稱	信托公司治理法律問題研究	作者	瀋吉利
定價	48.00元	齣版社	上海社會科學院齣版社
ISBN	9787552001969	齣版日期	2012-12-01
字數		頁碼
版次	1	裝幀	平裝
開本	16開	商品重量	0.059Kg

內容簡介

《上海政法學院學術文庫：信托公司治理法律問題研究》論述的中心問題是如何針對信托公司進行治理，如何在治理中體現信托公司的特殊性：其一，信托公司治理的目標是什麼。包括信托公司治理的特殊涵義，信托公司治理的特殊性與利益相關者公司治理理論的選擇，信托治理與信托監管對信托公司治理的影響等基礎理論問題。其二，信托公司治理的理想模式是什麼。這是信托公司治理理論與治理製度的結閤部，包括治理模式的要素與實現方式、各國信托公司治理原則和模式的實踐、中國信托公司治理原則和模式的現實選擇等問題。其三，信托公司治理的具體內容是什麼。包括信托公司治理製度的法律概念、價值、原則、體係和內容等一般問題和信托公司治理的具體製度安排，後者包括信托公司治理結構、治理機製和董事、高級管理人員、監事與股東等內容，此外還涉及信托當事人參與信托公司治理的相關問題。

作者簡介

瀋吉利，女，華東政法大學國際經濟法、經濟法博士，上海對外貿易學院國際經濟法碩士，上海政法學院教師，商事律師，主要研究領域為金融法、公司和企業法、國際貿易投資法。擔任上海法學會商法研究會理事兼學術秘書、上海律師協會銀行法研究委員會委員、信托法研究委員會委員、上海WTO事務中心成員、上海市寜波商會＆建設促進委員會成員、上海民主建國委員會綜閤經濟委員會成員，在《國際商務研究》、《投資研究》、《華東政法學院學報》、《現代國際關係》等核心刊物上發錶有多篇論文，獨著、閤著有《商業銀行法律基礎知識》、《國有經濟法論》、《WTO服務貿易法》，具有相當深厚的理論與實踐造詣。

目錄

導論 章 信托公司治理的基本概念與理論問題 節 信托公司治理的內涵與外延 一、信托公司的由來與界定 二、信托公司治理的涵義與特徵 第二節 信托公司治理的利益相關者公司治理理論 一、利益相關者公司治理理論的由來 二、信托公司治理與利益相關者公司治理理論 第三節 信托治理與信托監管對信托公司治理的影響 一、信托治理對信托公司治理的影響 二、信托監管對信托公司治理的影響 第二章 信托公司利益相關者共同治理模式與治理製度框架 節 信托公司利益相關者共同治理模式 一、信托公司利益相關者共同治理模式的涵義與實現方式 二、部分國傢和地區信托公司利益相關者共同治理原則和模式 三、中國信托公司利益相關者共同治理原則和模式的現實選擇 第二節 信托公司治理製度總體框架 一、信托公司治理製度的特徵、體係與內容 二、信托公司治理規則體係及對相關問題的思考 第三章 信托公司治理結構法律問題研究 節 信托公司治理結構概述 一、信托公司治理結構和特徵 二、部分國傢和地區信托公司治理結構及對我國的啓發 三、中國信托公司治理結構法律製度的完善思路 四、信托公司股東（大）會、董事會和高級管理層的職權劃分 第二節 信托公司董事會構成和職權 一、信托公司董事會和製度概述 二、國外信托公司董事會構成和職權 三、中國信托公司董事會構成、職權和立法完善建議 第三節 信托公司獨立董事與董事會專門委員會 一、信托公司獨立董事的資格、構成和職權 二、信托公司董事會專門委員會的構成和職權 第四章 信托公司治理機製法律問題研究 節 信托公司決策機製 一、信托公司決策機製概述 二、信托公司決策程序的外法律實踐 三、對中國信托公司決策程序的完善建議 第二節 信托公司監督機製與監事會製度 一、信托公司監督機製整體架構 二、信托公司監事會監督機製 第三節 信托公司風險控製機製 一、信托公司風險控製機製一般規則 二、信托公司信托防火牆風險控製機製 第四節 信托公司關聯交易與信息披露控製機製 一、信托公司關聯交易控製機製 二、信托公司信息披露控製機製 第五節 信托公司激勵約束機製 一、信托公司激勵約束機製概述 二、信托公司激勵約束機製的各國法律實踐 三、對完善中國信托公司激勵約束機製的建議 第五章 信托公司股東和管理者權利義務探討 參考文獻

編輯推薦

文摘

序言

《信托公司治理：風險防範與閤規實踐》 內容簡介 在快速發展且日益復雜的金融市場中，信托公司作為重要的金融中介機構，其穩健運營與有效治理對於維護金融穩定、保護受益人利益以及促進經濟健康發展具有至關重要的意義。本書《信托公司治理：風險防範與閤規實踐》深入剖析瞭當前信托公司在治理結構、風險管理、閤規運營等方麵所麵臨的關鍵法律問題，並在此基礎上，係統性地探討瞭前沿性的解決方案與實踐建議。本書旨在為信托公司的決策者、管理者、從業人員以及監管機構，提供一份既有理論深度又不失實踐指導意義的參考。 第一部分：信托公司治理的法律框架與挑戰 信托法律製度演進與現代信托公司治理的淵源： 本部分追溯瞭信托製度的曆史發展，從早期的人格化信托演變到現代的法人化信托，闡述瞭不同曆史時期信托法律製度的特點及其對現代信托公司治理模式的影響。重點分析瞭大陸法係與英美法係在信托法律製度上的差異，以及我國在藉鑒和發展過程中所形成的獨特法律體係。在此基礎上，探討瞭現代信托公司治理模式的必然性，以及其在法律製度層麵的支撐。 信托公司治理結構的核心要素解析： 本章詳細梳理瞭信托公司治理結構的關鍵構成要素，包括股東大會、董事會、監事會以及高級管理層等。對於每一層級的權力、義務、構成方式、運作機製等進行瞭深入的法律分析。例如，在董事會層麵，重點關注瞭獨立董事的選任、職責、迴避製度以及對董事忠實義務和勤勉義務的法律要求。在監事會層麵，探討瞭其對公司內部控製和風險管理的監督職能，以及與審計委員會、風險管理委員會等內部機構的協調關係。 信托公司治理中的“一股獨大”與“內部人控製”問題： 本部分聚焦於我國信托公司治理中存在的突齣問題，即少數股東一股獨大可能導緻的決策偏差，以及高級管理層過度集權可能引發的“內部人控製”風險。通過分析相關法律法規和案例，揭示瞭這些治理亂象對信托公司穩健經營的潛在威脅，如決策效率低下、利益輸送、風險管理缺失等。並初步探討瞭法律上解決這些問題的思路，例如加強中小股東權益保護、優化董事會和監事會的構成與運作等。 信息披露製度在信托公司治理中的作用與局限： 信息披露是現代公司治理的基石。本章詳細闡述瞭信托公司在法律框架下所承擔的信息披露義務，包括對股東、受益人、監管機構以及市場的信息披露要求。重點分析瞭信托公司年度報告、半年度報告、臨時報告等披露內容的法定要求，以及披露的真實性、準確性、完整性、及時性原則。同時，也探討瞭信托公司在特定業務領域（如私募基金、傢族信托）的信息披露特殊性，以及信息不對稱條件下，信息披露製度在防範道德風險和逆嚮選擇方麵的作用與不足。 第二部分：信托公司風險管理與法律閤規 信托公司麵臨的主要風險類型及其法律規製： 本章係統性地梳理瞭信托公司在業務運營過程中可能麵臨的各類風險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律閤規風險、聲譽風險等。對於每一種風險，都從法律法規的視角進行瞭深入剖析，探討瞭監管機構為防範這些風險所製定的具體規定，例如資本充足率要求、風險準備金製度、流動性覆蓋率、審慎監管指標等。 風險管理內部控製體係的法律構建： 健全的風險管理內部控製體係是信托公司抵禦風險的“防火牆”。本章重點分析瞭法律法規對信托公司內部控製體係建設的要求，包括風險管理委員會、閤規管理部門、內部審計部門的設置與職責。深入探討瞭風險識彆、風險評估、風險監測、風險報告、風險化解等風險管理流程的法律依據和實踐操作。同時，強調瞭內部控製的有效性需要與公司的業務規模、風險水平相匹配，並與公司整體戰略目標相協調。 法律閤規風險的識彆、評估與防範： 法律閤規風險是指信托公司因違反相關法律法規、監管規定而可能麵臨的法律製裁、經濟損失或聲譽損害。本章詳細闡述瞭法律閤規風險的識彆方法，例如定期閤規審查、風險評估矩陣等。重點分析瞭信托業務中的關鍵閤規點，如受托人義務、信托財産獨立性、利益衝突的防範、反洗錢與反恐怖融資義務等。在此基礎上，提齣瞭建立健全的閤規管理製度、開展員工閤規培訓、設置閤規官等有效防範措施。 關聯交易與利益衝突的法律規製： 關聯交易和利益衝突是信托公司治理和風險管理中的常見難題。本章深入分析瞭法律法規關於信托公司關聯交易的披露、審批和獨立性要求，以及如何識彆和防範潛在的利益衝突。例如，在涉及股東、董事、高級管理層及其關聯方的交易時，需要遵循嚴格的程序，確保交易的公允性和透明度，以保護全體受益人的閤法權益。 信息科技風險與數據安全閤規： 隨著金融科技的飛速發展，信息科技風險已成為信托公司不容忽視的挑戰。本章探討瞭信托公司在利用信息技術開展業務過程中可能麵臨的係統故障、數據泄露、網絡攻擊等風險。重點分析瞭國傢關於數據安全、個人信息保護等法律法規對信托公司的要求，包括數據收集、存儲、處理、傳輸、銷毀等環節的閤規性。並提齣瞭加強信息安全管理、構建完善的網絡安全防護體係、定期進行安全審計等應對策略。 第三部分：信托公司治理的創新與前瞻 受益人權利保護的法律深化： 受益人是信托的最終受益者，其閤法權益的保護是信托製度的靈魂。本章深入探討瞭在當前信托業發展背景下，如何進一步強化受益人權利保護的法律機製。例如，在信息知情權、監督權、請求權等方麵的實現路徑。特彆關注瞭集閤信托、資産證券化信托等復雜信托産品的受益人權益保護問題，並探討瞭通過第三方受托人、獨立監督人等機製提升保護效能的可能性。 董事會與高級管理層激勵約束機製的法律優化： 激勵與約束並重是實現公司治理目標的關鍵。本章分析瞭法律法規對信托公司董事會和高級管理層薪酬、股權激勵、績效考核等激勵約束機製的要求，並提齣優化建議。例如，如何設計與公司績效、風險管理、閤規水平掛鈎的薪酬體係，以及如何通過法律手段強化對違規行為的追責，確保管理層的行為符閤公司和受益人的利益。 公司治理評估體係的法律化與市場化： 公司治理的有效性需要通過科學的評估體係來衡量。本章探討瞭將公司治理評估納入法律監管框架的可能性，以及引入第三方專業機構進行市場化評估的優勢。例如，建立明確的評估指標體係，涵蓋董事會運作、風險管理、閤規文化、信息披露等方麵，並鼓勵監管機構和市場主體采納評估結果，引導信托公司不斷提升治理水平。 新業態下信托公司治理的法律挑戰與應對： 隨著金融開放和金融創新的不斷深入，信托公司麵臨著日益復雜的外部環境。本章前瞻性地分析瞭傢族信托、慈善信托、資産管理計劃、REITs等新業務模式對信托公司治理提齣的新挑戰。例如，如何適應跨境信托的法律管轄問題、如何構建適應資産管理規模不斷擴大的治理模式、如何應對監管科技（RegTech）的應用等。並在此基礎上，提齣瞭構建適應未來發展需求的，更加靈活、高效、穩健的信托公司治理新框架的思路。 結論 本書在對信托公司治理法律問題進行係統性梳理和深入分析的基礎上，提齣瞭多項具有前瞻性和可操作性的建議。我們堅信，通過不斷完善法律法規體係、加強內部治理能力建設、提升風險管理與閤規水平，我國的信托公司必將能夠更好地服務於實體經濟，實現可持續健康發展，為社會財富的保值增值貢獻更大力量。本書的研究成果，不僅對信托公司自身具有重要的參考價值，也為監管機構的政策製定和理論研究提供瞭有益的啓示。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，這本書的閱讀過程並不輕鬆，但每一次的深入，都讓我覺得收獲頗豐。我原本以為，法律研究類的書籍會像字典一樣乾澀，充斥著晦澀的術語和晦暗的案例。但這本書的邏輯性很強，作者在梳理復雜的法律條文時，總能輔以清晰的解釋和邏輯推導，讓你能夠一步步地理解問題的核心。我尤其欣賞書中對不同治理模式的比較分析，以及對國際上先進信托公司治理經驗的藉鑒。它沒有簡單地照搬，而是結閤瞭中國本土的法律環境和市場特點，提齣瞭具有建設性的意見。我發現，書中對於信托公司股權結構的穩定性、關聯交易的規範、以及風險控製體係的構建等問題，都進行瞭深入的探討。這些內容對於理解金融風險的源頭，以及如何防範金融危機的發生，具有重要的理論意義。雖然我不是專業的法律人士，但我可以通過這本書，窺見金融監管和公司治理的復雜性，以及法律在其中扮演的關鍵角色。它讓我明白，任何一個金融機構的健康發展，都離不開健全的內部治理和有效的法律約束。這本書，無疑是一本值得反復品讀的深度研究報告，它提供瞭理解信托行業運行邏輯的獨特視角。

評分☆☆☆☆☆

我通常不太會主動去閱讀這種法律類書籍，總覺得離我的生活有些遙遠。然而，偶然的機會接觸到這本書，卻徹底改變瞭我的看法。我發現，這本書並非是那種枯燥乏味的法條堆砌，而是將復雜的法律問題，用一種相對易懂的方式呈現齣來。它深入剖析瞭信托公司在運作過程中可能遇到的各種法律挑戰，比如在資産管理、風險隔離、以及公司治理等方麵的難題。書中對於信托公司董事會成員的選任、職責劃分、以及決策機製的探討，讓我看到瞭金融機構內部運作的邏輯。我也對書中關於信托財産的保護機製，以及如何防範信托財産被不當侵占的論述，印象深刻。這本書讓我明白，信托行業看似高大上，但其背後離不開一套完整的法律體係來保障其正常運行。它不僅為行業內的從業者提供瞭寶貴的參考，也為像我這樣的普通讀者，打開瞭一扇瞭解金融行業運行規律的窗口。這本書的價值，在於它能夠將原本晦澀的法律概念，與現實的金融運作相結閤，讓讀者在理解法律的同時，也能夠洞察金融市場的本質。

評分☆☆☆☆☆

讀完這本書，我最大的感受是，原來我們日常生活中接觸到的那些“信托”二字，背後竟然牽涉到如此龐大而精密的法律體係。我之前總覺得，信托不過是一種高淨值人士的理財工具，或者是一種傢族財富傳承的手段。但這本書讓我看到瞭信托公司運作的另一麵：它是一傢獨立於委托人和受益人的法人實體，擁有獨立的財産，並且需要遵循一套嚴格的治理規範來運作。書中對董事會的構成、獨立董事的責任、監事會的監督作用，甚至是激勵機製的設計，都進行瞭細緻的探討。我尤其對其中關於信息披露的部分印象深刻，原來信托公司在信息披露方麵有著如此嚴格的要求，以確保投資者的知情權，並防範潛在的利益衝突。這本書讓我認識到，信托公司的穩健運作，不僅僅依賴於其金融産品本身的吸引力，更在於其內部治理結構的健全和法律閤規性的嚴格執行。它像一麵鏡子，照齣瞭信托行業在快速發展過程中，可能麵臨的治理風險和挑戰，也為如何構建一個更加透明、負責任的信托市場指明瞭方嚮。這本書的深度和廣度，讓我重新審視瞭自己對金融行業的認知，也激發瞭我對法律在現代金融體係中作用的進一步思考。

評分☆☆☆☆☆

當我拿到這本書的時候，我腦海裏浮現的，是一個一個穿著西裝革履的金融精英，在寬敞明亮的會議室裏，討論著巨額資金的流轉。但這本書帶給我的，卻遠不止於此。它讓我看到瞭在那些光鮮亮麗的背後，隱藏著多麼嚴謹而復雜的法律框架。書中對於信托財産的獨立性、信托目的的確定性、以及受托人的忠實義務等基本概念，都進行瞭非常細緻的闡述。我尤其對關於信托公司內部控製機製的討論，留下瞭深刻的印象。它詳細地分析瞭內部審計、風險管理、閤規審查等各個環節如何相互配閤，共同構建一個有效的風險防綫。我開始意識到，一傢成功的信托公司，不僅僅是靠其投資能力，更在於其是否擁有一個能夠有效防範風險、保護投資者利益的治理體係。這本書就像一個導遊，帶我深入信托公司這座“城堡”的內部，瞭解它的每一塊磚、每一片瓦，以及支撐起這座“城堡”的法律基石。雖然我可能永遠無法成為信托行業的專傢，但通過這本書，我獲得瞭對這個復雜行業一個更加全麵、深入的理解。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵上那個略顯古闆的標題——“信托公司治理法律問題研究”，第一次吸引我，是因為我正經曆著一件與信托産品相關的金融糾紛，對其中復雜的法律條文和權力博弈感到頭疼不已。我當時以為，這本厚重的書或許能像一本武林秘籍，點撥我幾招製勝的法門。然而，當我翻開它，準備開始啃那些枯燥的法律條文時，纔猛然發現，這根本不是一本教你如何“打”官司的書。它更像是一次深入骨髓的剖析，從信托公司成立的基石，到日常運營的每一個環節，再到股權架構、董事會職責、信息披露、風險管理等等，都被一絲不苟地攤開來，用嚴謹的法言法語一一審視。我發現，這本書與其說是為我這種“急功近利”的讀者準備的，不如說是為那些真正關心金融市場健康發展、對信托行業懷有敬畏之心的人士量身定做。它不像市麵上那些教你如何“緻富”的泛泛之談，而是真正進入瞭行業內部，從法律視角去揭示信托公司在治理層麵上可能存在的隱患與挑戰。我開始意識到，理解這些“高屋建瓴”的法律邏輯，雖然不能立刻解決我眼前的燃眉之急，但長遠來看，卻是認識和判斷金融風險、保護自身閤法權益的根本。我帶著這份期待，開始慢慢地品讀，試圖從這些看似遙遠的理論中，捕捉到一些能幫助我理解當下局麵的綫索。