金融法-阶梯式突破试卷-(单元卷+仿真卷+密押卷+真题卷)-课程代码05678 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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蒋海瑞 著

图书标签:

• 金融法
• 法律
• 考试
• 试卷
• 单元测试
• 仿真模拟
• 真题
• 05678
• 法学
• 教材

店铺： 学向美图书专营店

出版社： 天津大学出版社

ISBN：9787561848524

商品编码：29730232217

包装：平装

开本：16

出版时间：2014-01-01

内容介绍
　　《华职教育 2014全guo高等教育自学考试创新型试卷系列：金融*阶梯式突破试卷（单元卷+仿真卷+密押卷+真题卷）》通过大纲，梳理知识点。金融*考试的特点之1是范围广，使很多考生在复xi过程中感觉没有头绪。有的考生不知从何处kai始复xi，有的考生复xi后仍然没有记住，考试时仍然1头雾水。笔者建议广大考生，可以按照大纲对金融*的知识点进行梳理，构建自己的金融*学科体系。

目录
金融*单元综合测试（1） 金融*单元综合测试（二） 金融*单元综合测试（三） 金融*仿真试题演练（1） 金融*仿真试题演练（二） 金融*仿真试题演练（三） 金融*仿真试题演练（四） 金融*仿真试题演练（五） 金融*考qiax密押试卷（1） 金融*考qiax密押试卷（二） 参考答案及解析 全guo2013年10月高等教育自学考试金融*试题 参考答案及解析 全guo2013年1月高等教育自学考试金融*试题金融*单元综合测试（1）&xbsp;
金融*单元综合测试（二）&xbsp;
金融*单元综合测试（三）&xbsp;
金融*仿真试题演练（1）&xbsp;
金融*仿真试题演练（二）&xbsp;
金融*仿真试题演练（三）&xbsp;
金融*仿真试题演练（四）&xbsp;
金融*仿真试题演练（五）&xbsp;
金融*考qiax密押试卷（1）&xbsp;
金融*考qiax密押试卷（二）&xbsp;
参考答案及解析&xbsp;
全guo2013年10月高等教育自学考试金融*试题&xbsp;
参考答案及解析&xbsp;
全guo2013年1月高等教育自学考试金融*试题&xbsp;
参考答案及解析&xbsp;
全guo2012年10月高等教育自学考试金融*试题&xbsp;
参考答案及解析
显示全部信息

证券市场监管：风险控制与合规实践 本书导读： 在全球金融体系日益复杂、金融创新层出不穷的今天，证券市场的健康稳定发展对于国民经济至关重要。本书聚焦于现代证券市场监管的核心议题，旨在为法律专业人士、金融从业者以及监管机构内部人员提供一套系统、深入且兼具实务指导意义的理论与操作框架。本书不涉及《金融法》某一特定教材的单元测试、仿真模拟或历年真题解析，而是致力于剖析证券监管领域的前沿挑战与应对策略，强调监管的有效性、前瞻性与合规文化构建。 第一部分：证券监管的理论基石与演进脉络 本部分首先回顾了证券市场监管的起源与基本目标。我们探讨了信息不对称理论、代理成本理论等如何催生了对市场干预的必要性，并梳理了从早期保护投资者到现代维护市场功能稳定的监管目标演变。重点分析了“效率”与“公平”这两大监管支柱之间的张力与平衡策略。 监管哲学与工具箱： 详细阐述了基于原则的监管（Principles-Based Regulation, PBR）与基于规则的监管（Rules-Based Regulation, RBR）的优劣对比及其在不同司法管辖区的适用性。我们引入了“监管沙盒”（Regulatory Sandbox）等创新型工具，探讨如何在不牺牲风险控制的前提下，支持金融科技（FinTech）的健康发展。 全球化与跨境监管协作： 鉴于证券市场的高度国际化，本书深入分析了国际证监会组织（IOSCO）的原则体系及其对各国国内法的实质影响。特别关注了跨境信息交换、协同执法机制的构建难度与现实路径，以及在反洗钱（AML）和恐怖主义融资（CFT）背景下，证券监管机构的角色定位。 第二部分：市场微观结构与重点风险识别 本部分侧重于对证券市场运行机制的精细化剖析，并针对不同层面的市场参与者和交易环节，识别潜在的系统性风险。 发行与上市监管： 深入探讨了注册制改革的核心理念及其对发行人信息披露义务的重塑。书中详细分析了招股说明书中的“重大遗漏”认定标准、持续信息披露的质量控制，以及保荐人、独立董事的法律责任边界。对于 SPAC（特殊目的收购公司）等新型上市工具，提供了其内在的监管挑战分析，包括“去目标化”后的信息披露真空问题。 交易行为的合规监控： 重点剖析了市场操纵行为的界定与识别，包括“拉高出货”（Pump and Dump）、“洗售”（Wash Trading）和利用未公开信息进行交易的复杂案例。我们详细研究了高频交易（HFT）带来的“闪电崩盘”风险，并探讨了交易所层面和监管机构如何通过技术手段（如交易监控系统）实现实时预警和事后追责。 中介机构的审慎监管： 证券公司、基金管理公司、期货公司等中介机构是市场风险的缓冲器和传递者。本书着重分析了它们的资本充足率要求、流动性风险管理、业务隔离要求（防火墙制度）以及客户资产管理中的信义义务（Fiduciary Duty）。对于资产管理行业的“影子银行”风险，进行了专门的风险画像和监管对策讨论。 第三部分：信息披露的穿透式监管与投资者保护 信息不对称的治理是证券监管的核心使命。本部分着眼于信息披露的有效性、及时性以及监管穿透力。 财务信息与非财务信息的质量： 超越传统的会计准则，本书探讨了环境、社会和治理（ESG）信息披露的强制性与自愿性框架。我们分析了“漂绿”（Greenwashing）现象，并研究了如何通过监管手段确保可持续发展信息的真实性。对于关键内部控制报告、高管薪酬披露等敏感信息，提供了更严格的审查视角。 内幕交易的侦查与证据链构建： 内幕交易的认定往往涉及复杂的商业秘密和信息接触路径。本书详述了“重大性”的判断标准、信息“泄漏”与“不正当获取”的认定，并结合司法实践，分析了如何有效追踪资金流向和通信记录，构建扎实的证据链条，以提高刑事和行政处罚的成功率。 集体诉讼与代表人诉讼制度： 投资者保护的最后防线在于救济机制的有效性。本书比较了不同国家和地区的集体诉讼机制，探讨了如何平衡投资者的集体救济需求与公司的正常运营压力，特别是对虚假陈述诉讼中因果关系和损失计算方法的最新司法见解进行了梳理。 第四部分：金融科技与监管科技的融合 随着区块链、人工智能等技术渗透到证券发行、交易和结算的各个环节，监管工作也面临范式转移。 数字资产与证券属性认定： 深入分析了 ICO、IEO、稳定币等新型数字金融产品如何被监管机构判定为“证券”。本书侧重于 Howey Test（或其本土化变体）在数字资产分类中的应用，以及对去中心化金融（DeFi）活动中潜在的“无主体”监管难题的探讨。 监管科技（RegTech）的应用： 详细介绍了利用人工智能和大数据分析技术，赋能监管机构进行效率提升。这包括利用自然语言处理（NLP）技术自动分析海量报告，利用机器学习模型识别异常交易模式，以及利用分布式账本技术优化监管报告的实时性和准确性。 网络安全与数据治理： 鉴于证券机构持有的敏感客户数据和交易记录，本书将网络安全视为系统性风险的重要组成部分。讨论了关键信息基础设施保护、数据跨境传输的合规要求，以及在发生网络安全事件时，机构的报告义务和监管机构的应急响应机制。 本书特色： 本书结构严谨，理论深度与实务操作性并重。我们避免了对特定应试技巧的冗余介绍，转而关注监管逻辑的内在一致性和前瞻性。通过对大量监管案例、判例法和国际标准的深入剖析，本书旨在培养读者从宏观监管政策制定者和微观合规执行者两个维度，全面理解现代证券市场复杂性与治理艺术的能力。它为读者提供的是理解“为什么监管如此”和“如何应对监管要求”的深度视角，而非简单的知识点罗列或测试攻略。

评分☆☆☆☆☆

我对这本《金融法-阶梯式突破试卷》系列，简直可以用“相见恨晚”来形容！我是一名对金融法充满好奇但又感觉无从下手的社会人士，平时工作繁忙，很难投入大量时间去啃读枯燥的法条。这套试卷就像一位经验丰富的引路人，带领我在金融法的世界里逐步探索。 最先映入我眼帘的是“单元卷”。它将庞杂的金融法内容分解成一个个小的知识模块，比如“存款保险制度”、“信托法基础”、“票据法概论”等等。每个单元都配有精心设计的练习题，题目难度循序渐进，不会一开始就让人感到畏难。而且，每道题的解析都非常详尽，不会让你仅仅知道“对”或“错”，而是会解释“为什么对”或“为什么错”，并且还会补充相关的背景知识和法律依据。这对于我这种零基础的读者来说，简直是福音。 接着是“仿真卷”。当我感觉对基本概念有些掌握后，仿真卷的出现让我有了实战演练的机会。它的题型和难度都尽可能地贴近实际考试，让我能提前预判考试的风格，找出自己的薄弱环节。我记得有一次做关于“金融监管机构的职权划分”的仿真卷，题目涉及好几个不同的监管部门，一开始我有些混乱，但通过反复练习和回顾解析，我逐渐理清了它们之间的职责界限和协调机制。

评分☆☆☆☆☆

对于很多学习金融法的朋友来说，最大的挑战往往不是记忆法条，而是如何将这些抽象的法律条文与复杂的金融实践相结合。这套《金融法-阶梯式突破试卷》系列，在这一点上做得相当出色。我之前也接触过一些金融法的学习资料，但很多要么过于理论化，要么过于零散，很难形成体系。这套试卷的“阶梯式”设计，恰恰解决了这个问题。 我尤其欣赏它的“仿真卷”和“密押卷”。仿真卷的题目设计非常贴近真实的考试情境，既有基础的客观题，也有考验分析能力的案例分析题。做仿真卷的过程，就像是在真实考场上的一次彩排，让我能够充分检验自己的知识掌握程度，并及时发现那些被我忽略的知识盲点。而密押卷则更加考验功底，题目往往更加深入和具有前瞻性，能够帮助我触及到一些更深层次的考点，甚至是一些最新的监管动态。 我记得在做关于“反洗钱”的密押卷时，有一道题目涉及到了跨境交易的报告义务，解析部分不仅详细解释了《反洗钱法》的相关规定，还引用了国际组织FATF发布的最新指南，让我对金融犯罪的防范有了更全面的认识。这种将理论与实践、国内法与国际视野相结合的解析方式，对于我们这种希望在金融法领域有所建树的学习者来说，是非常宝贵的。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者，我一直深感金融法律法规的更新迭代速度之快，以及其对业务开展的深远影响。这次有幸接触到这本《金融法-阶梯式突破试卷》，才真正体会到了什么叫做“与时俱进”和“精准打击”。不同于市面上许多泛泛而谈的教材或辅导资料，这套试卷的编排思路极为清晰，将看似庞杂的金融法律体系，通过“单元卷”、“仿真卷”、“密押卷”和“真题卷”的层层递进，为我这样一个有一定基础但渴望系统性提升的读者，提供了一条高效的学习路径。 尤其值得称赞的是其“真题卷”部分。这些题目不仅是过去几年考试的真实写照，更蕴含着出题人的思维逻辑和考察侧重点。通过反复研习这些真题，我能够洞察到金融法考试的“风向标”，从而调整我的复习策略。例如，在处理涉及“商业银行监管”和“保险业监管”的题目时，我发现近年来更侧重于对风险防范和消费者权益保护的考察。而“证券法”部分，则对公司债券的发行与交易、信息披露的要求等细节问题尤为关注。 更让我惊喜的是，试卷中的解析部分并非简单的答案罗列，而是深入剖析了考点背后的法理依据，并常常引用最新的司法解释或监管规定。这种深入浅出的讲解方式，极大地帮助我加深了对法律条文的理解，并能够灵活运用到实际工作中。例如，在遇到关于“金融控股公司监管”的题目时，解析中详细阐述了新修订的《金融控股公司监督管理试行办法》的核心要点，并结合了近期一些案例，让我瞬间明白了这项制度的意义和实践要求。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我之前对金融法的理解一直停留在“大概知道有这么回事”的层面，真正要深入进去，感觉门槛很高。这套《金融法-阶梯式突破试卷》系列，可以说是我的“破冰之旅”。它的“阶梯式”学习模式，让我这个初学者也能一步一步地攻克难关。 我最先接触的是“单元卷”。这些题目就像一个个小小的“知识点激活器”，将庞杂的金融法概念，通过简单明了的题目呈现出来。每道题的解析都写得特别清晰，不是那种一笔带过的敷衍，而是会把相关的法律条文、基本原理，甚至是相关的行业背景都介绍得明明白白。我记得有一次做关于“金融消费者权益保护”的题目，解析里不仅解释了《消费者权益保护法》的适用，还特别强调了金融机构在信息披露、风险提示等方面的具体义务，让我对金融消费者权益有了更深刻的认识。 随后，“仿真卷”和“密押卷”的出现，则让我感觉自己像是在接受“实战训练”。仿真卷的题目质量很高，题型也很多样，让我能够充分模拟考试的场景，提前适应考试的节奏和压力。而密押卷更是让我眼前一亮，很多题目都设计得非常精巧，能够触及到金融法中一些比较棘手和有深度的问题。通过做密押卷，我感觉自己对金融法的理解层次得到了显著提升，不再是停留在表面，而是能够开始思考更深层次的问题。

评分☆☆☆☆☆

这本《金融法-阶梯式突破试卷》系列，简直是给我这种法律小白量身定做的“救星”！当初选金融法这门课，就是因为它听起来高大上，但实际接触下来，感觉那些条条框框像一座座大山，压得我喘不过气。特别是那些专业术语，比如“证券发行注册制”、“金融衍生品交易的监管框架”、“信托财产的特定性”等等，每个词都像是外国语。 这套试卷最大的优点，就在于它的“阶梯式”设计。一开始的基础单元卷，题目难度适中，讲解也特别到位，基本上就是手把手教我理解那些最基本的概念。每道题后面都有详细的解析，不是简单地给出答案，而是会把相关的法条、理论和实际案例联系起来，让我恍然大悟，原来那些抽象的概念是这样应用的。我印象最深的是有一次做关于“非法集资”的题目，解析里不仅解释了法律规定，还结合了近几年发生的典型案例，让我对金融风险有了更直观的认识。 仿真卷和密押卷更是将我的能力提升了一个档次。仿真卷的题型和难度完全模拟了真实考试，让我提前体验了考试的紧张感，也暴露了我哪些知识点掌握得不够牢固。密押卷则更加刁钻，题目质量非常高，很多都是老师们精心设计、预测的考点，做完之后，我感觉自己对金融法的理解上升到了一个新的高度，不再是零散的知识点堆砌，而是形成了一个相对完整的知识体系。