國外公共政策評估手冊與範本選編 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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李誌軍等編譯著，李誌軍等編

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齣版社：中國發展齣版社

ISBN：9787517702740

版次：1

商品編碼：11597260

開本：16開

齣版時間：2014-12-01

具體描述

編輯推薦

　　第三方評估是公共政策評估的一種重要形式，具有獨立、客觀、公正的特點。本書旨在學習藉鑒國外公共政策評估的經驗和做法，推動我國公共政策評估工作的規範化、製度化和程序化。

內容簡介

　　《國外公共政策評估手冊與範本選編》為國外公共政策評估工作手冊和評估報告的編譯版本，由國務院發展研究中心的有關專傢組織編譯，包括聯閤國係統評估標準、聯閤國環境規劃署評估手冊、《加拿大反種族主義行動計劃》評估、英國《傢庭暴力保護法令》試點評估報告、世界銀行在中國的援助評估報告及孟加拉國的鄉村道路對貧睏的影響報告等內容。

作者簡介

　　李誌軍，經濟學博士，研究員，享受國務院政府特殊津貼專傢。現任國務院發展研究中心技術經濟研究部副部長。主要從事技術經濟、産業經濟、創新創業、知識産權、人纔市場等領域政策研究和公共政策評估工作，完成係列重要課題研究、調研報告和重要文稿。

前言/序言

　　作為專業的從業者，聯閤國評估小組定義瞭評估規範和標準以推進評估功能專業化，並為評估機構在評估準備或行動過程中的其他方麵提供指導。這一首創基於2004年12月聯閤國大會決議A/RES/59/250111月17日文件A/C.2/59/L.63，第69段。，用於促進聯閤國評估小組在評估中更好地係統協作，尤其是方法論、規範、標準和評估循環的協調和簡化。
　　這些標準建立在聯閤國評估小組從《聯閤國係統評估規範》（聯閤國評估小組/FN/標準[2005]）的基礎上，由小組成員從實踐中總結而來聯閤國係統的多個機構中都存在評估政策和綱領，本報告中的標準來源如下：OECD/DAC評估準則、OECD國傢評估標準、國際金融組織的評估標準、歐盟評估組織的評估政策。，旨在指導製度框架的建立、評估功能的管理和評估標準的實施和使用。同時，它們也作為評估者能力和工作道德標準的參考，在各組織中閤理使用。聯閤國評估小組將在對係統內組織的服務過程中定期更新、詳解並延伸這些標準的範圍下文的聯閤國機構是指聯閤國係統的所有組織、基金、項目和特殊代理機構。。
　　一、製度框架及評估功能管理
　　〖*2〗製度框架
　　標準1.1：
　　聯閤國組織應擁有完善的製度框架以確保評估功能的有效管理。
　　1.為確保有效的評估功能和評估實施，綜閤製度框架至關重要。
　　2.製度框架應提齣如下要求：
　　①提供製度及高標準管理理解和支持，以實現評估功能在組織有效性中的關鍵角色；
　　②確保評估成為組織管理功能的一部分。評估是管理的根本；
　　③推行視評估為學習基礎的文化；
　　④確保評估功能的獨立性，以促進獨立全麵的評估。評估核心應直接嚮組織負責人或管理者報告；
　　⑤確保充足的資金和人力，以保證有效評估的效率和服務，從而為提高評估能力創造可能；
　　⑥鼓勵聯閤國係統內以及同其他相關機構在評估方麵的閤作。
　　標準1.2：
　　聯閤國組織應結閤《聯閤國係統評估規範》製定評估政策並定期更新。
　　3.評估政策應由組織的負責人或管理者通過，並和《聯閤國係統評估規範》以及組織閤作目標和戰略相一緻。評估政策應包括：
　　①對評估概念及在組織內角色的明確解釋;
　　②對評估專傢、高級管理和流程管理員角色和責任的明確定義;
　　③對組織評估指導方針的重視;
　　④對評估優先性和組織形式的解釋;
　　⑤對評估組織、管理及預算的描述;
　　⑥對評估配套要求的強調;
　　⑦對公開和宣傳的清晰陳述。
　　標準1.3：
　　聯閤國組織應確保評估活動計劃服從於負責人或管理者通過或批準。
　　4.評估計劃以及評估延展建議的實施進展報告應報送負責人或管理者。
　　標準1.4：
　　聯閤國組織應確保恰當的評估配套機製和明確的披露政策。
　　5.組織中應確立恰當的評估配套機製，確保評估建議及時以閤適的方式得到利用和實施，並對未來的活動産生影響。
　　6.披露政策應確保評估結果的透明性，包括嚮負責人和公眾廣泛發布可讀報告。有閤理保護利益相關人隱私要求的除外。
　　標準1.5：
　　評估開始時應該保證評估過程是在專業的評估標準設計下並且有足夠可執行性。
　　7.製度框架下，評估流程的管理應該包括：
　　①及時更新的評估政策；
　　②有效的預算管理；
　　③及時更新、有效和專業的評估方法體係；
　　④及時地匯報給高層管理人員；
　　⑤評估獲得的經驗教訓有效閤理。
　　標準1.6：
　　評估開始時應為評估原則做好準備。
　　8.評估原則應該包括如下方麵：
　　①評估體係應反映最專業的評估標準；
　　②評估過程應該基於足夠、可靠的事實，評估執行應該有明確的目標、足夠公開，從而保證結果是可信的。
　　標準1.7：
　　評估開始時應確定機構內外的新變化和發展都能夠被評估程序適應。
　　9.評估過程的管理應該特彆包括：
　　①重視評估能力；
　　②保證評估網絡的便利性；
　　③設計評估體係和係統。
　　二、能力和道德標準分彆見聯閤國評估小組文件UNEG/G/2（2008）、UNEG/G/JD（2008）、UNEG/FN/ETH（2008）、UNEG/FN/CoC（2008）。
　　1.所有參與設計、執行和管理評價活動的人都應該渴望在專業標準和倫理道德原則的指導下，進行高質量的倫理工作。
　　能力
　　標準2.1：
　　參與設計、執行和管理評價活動的人應該具備核心的評價能力。
　　2.評價能力是指受雇於評價部門的人，在執行規定的義務，並確保過程的可信度時，所要求具備的資格、技能和特質。
　　3.所有人在參與設計、執行和管理評價活動，管理評價員，從事培訓和能力開發，設計和執行評價方法和係統時，都要求具備能力。
　　4.對於作為“評價員”從事評價活動的人而言，一些技能是極為有用的，而其他作為“評價經理”來管理評價的人也是需要的。
　　5.在啓動一個評價項目之前，以及在利益衝突發生的任一時刻，評價員都應該嚮客戶宣布此類利益衝突的存在。此處的利益衝突或是在評價員一方，或是在利益相關者一方。
　　6.評價應該準確代錶評價員的技能和知識的水平。與此相類似，評價員應該在其職業培訓和能力限度內行事，並且應該謝絕從事明顯是在其能力限度之外的評價活動。
　　標準2.2：
　　評估員應具備相關評估的教育背景、資曆和培訓。
　　7.擁有學士學位或在社會科學或其他相關訓練中的同等背景，評估、項目管理、社會統計及高級數據調查和分析等領域的評估員優先。
　　8.為在評估中展現最高水平，評估員應通過研討會或研討班、自學、實踐評估以及嚮其他評估員學習技能和專業知識來保持並不斷提高其能力。
　　標準2.3：
　　評估員應擁有評估的相關職業工作經驗。
　　9.評估員應具備相關的工作經驗：
　　①設計和管理包括多個利益相關者在內的評估過程;
　　②調查設計和實施;
　　③社會科學調查;
　　④項目或程序或政策計劃、監督和管理。
　　標準2.4：
　　評估員需具備並能在具體評估過程中熟練運用評估方法論、相關方法、特定的管理和個人技能等。
　　10.專業經驗、方法論、技術的知識，包括一些具體數據的收集和分析能力，在以下所述領域中尤其適用：
　　①理解實施項目的人權中心方式;
　　②理解性彆考慮;
　　③理解結果導嚮型管理的原則;
　　④邏輯模型或邏輯框架分析;
　　⑤閱讀時間、實用導嚮、聯閤、綜閤和與成長相關的評估;
　　⑥定量及定性的數據收集及分析;
　　⑦快速評估流程;
　　⑧供分享的方法。
　　11.評估員的責任包括評估管理，需要具體的管理能力：
　　①評估流程管理;
　　②計劃、製定標準並監督工作;
　　③人力和財務資源管理;
　　④團隊領導;
　　⑤全球戰略思維;
　　⑥先見之明和問題解決。
　　12.評估員也應具備在評估過程中所需的個人能力。
　　①團隊閤作；
　　②聯閤不同利益相關者；
　　③溝通；
　　④紮實地選纔用人；
　　⑤分析；
　　⑥談判；
　　⑦適應評估地區語言。
　　道德標準
　　標準2.5：
　　評估員應對信仰、習俗和風俗敏感並廉潔誠實行事。
　　13.遵循《世界人權宣言》和其他人權條約，評估員應根據國際價值觀行事。
　　14.評估員應意識到文化、當地習俗、地區信仰以及實踐、私人交往和性彆、殘疾以及種族屬性的差彆，並在評估的實施和報告過程中對這些差彆潛在的暗示保持警惕。
　　15.評估員應保證整個評估過程的廉潔誠實。評估員也具有保證整個評估過程獨立、全麵和準確的責任。
　　標準2.6：
　　評估員應確保他們在和個人的接觸中保持足夠尊重。
　　16.評估員應避免冒犯評估過程中聯係到的人的尊嚴和自尊。
　　17.考慮到評估可能常常給利益相關人帶來負麵影響，評估員應以尊重利益相關人尊嚴和自尊的方式實施評估和交流。
　　標準2.7：
　　評估員應保證個人信息的匿名和機密。
　　18.評估員應提供最大程度的包容，最低程度的要求，並尊重人們的隱私權。
　　19.評估員須尊重提供機密信息的權利，並保證敏感信息不能被追本溯源。他們也應該將機密的範圍和限製告知相關人員。
　　20.評估員並不針對評估對象個人。
　　21.評估員應發現和報告委托範圍不直接相關的問題。當對於這類問題存在疑點時，他們應該嚮相關監督實體谘詢。
　　標準2.8：
　　評估員應對他們的評估流程和結果負責。
　　22.評估員應對清晰、準確和工整書寫或口頭匯報的研究局限性、發現和描述負責。
　　23.評估員應對評估流程在閤理計劃時間內完成負責，並承認前所未有的延誤是由不可抗力造成的。
　　三、評估實施
　　〖*2〗設計
　　標準3.1：
　　評估應確保相關信息的及時、有效和真實。
　　1.評估的實施參照各個水平的計劃，包括計劃、設計、實施和跟蹤等環節。
　　標準3.2：
　　委托範圍應當錶明評估的過程、目標和結果。
　　2.評估的設計應在委托範圍中被盡可能準確地描述，應包括以下元素：
　　①評估背景；
　　②評估目的；
　　③評估範圍；
　　④評估原則（相關事物、效率、效果、影響和可持續性）；
　　⑤關鍵評估問題；
　　⑥數據收集和分析以及利益相關方涉及的方法論和方式；
　　⑦工作計劃、組織和預算；
　　⑧結果和報告；
　　⑨評估結果的用途，包括此類用途相應的責任。
　　標準3.3：
　　清晰地陳述評估的目的和背景為在特定時間實施評估提供充分理由。
　　3.清晰和準確地定義評估目的，包括評估目標使用者的主要信息需求，包括評估原因和實施方式。目的也和評估管理循環的多個交接點的時間選擇相關。這有助於明晰評估，並且評估目的需要在多個方麵進行描述，包括想要實現的效果、設計者認為可能産生效果的方式等。
　　標準3.4：
　　評估主體應被清晰描述。
　　4.評估主體應包括目標、已有想法、實施形式和任何有意或無意的實施改變。
　　5.其他元素包括評估主體參數的重要性，包括它的成本和相關受尊重度。最後，描述應該包括實施涉及的參與者數目。
　　標準3.5：
　　評估目標應以實施背景下可搜集到的信息為依據，並清晰定義評估的範圍。
　　6.評估目標應服從於評估目的。它們應該很明確並且獲得所有利益相關方的同意。
　　7.評估的界限應適應特定情況下的目標和評估原則，範圍也應當明確，包括時間段、實施階段、地區和利益相關方將被檢查的方麵。評估的局限性也應當被指齣。
　　8.根據評估問題開展評估，這可以為目標提供更多細節並有助於定義範圍。
　　9.評估目標和範圍是決定評估方法論和所需資源的重要參考。
　　標準3.6：
　　評估設計應當清晰解釋被評估者將被評估的原則。
　　10.最普遍使用的評估原則有如下幾種：相關原則、效率原則、有效原則、影響原則、物有所值原則、顧客滿意原則和可持續原則。人道主義迴應的原則還應該包括適用範圍、邏輯、關聯和保護原則。並不是所有的原則對評估都適用。
　　11.根據被評估主體選擇適用的數據收集和分析以及利益相關方的評估方法論，以確保收集信息的有效、可信和與目標相關，以及評估的完整、公平和公正。
　　標準3.7：
　　評估方法論應足夠嚴謹以保證被評估主體和確保評估的完整、公平和公正。
　　12.評估方法取決於收集到的信息和用於分析的數據類型。數據應當來源廣泛以確保其準確、有效和可信，並且考慮到瞭所有利益相關方。方法應清晰說明性彆問題和弱勢群體。
　　13.所選方法的局限也應說明。
　　標準3.8：
　　評估應在一定成本下取得盡可能多的成果。
　　14.使用一定範圍的成本分析方法，從詳細闡述成本—有效性和成本—收益分析，到成本—效率分析，再到快速成本比較，一項評估應該在可能的情況下迴答以下問題：
　　①實際成本和類似基準是怎麼對比的？
　　②達到預期的最廉價或最有效率的方式是什麼？
　　③擴大或縮小範圍的成本可能的結果是什麼？
　　④在不同環境下復製被評估主體的成本是什麼？
　　⑤被評估的主體有評估的必要嗎？經濟效益是否超過成本？
　　⑥成本如何影響結果的可持續性？
　　15.評估的成本分析建立在財務信息的基礎上，但也涉及計算“經濟成本”，比如人力資源、不同勞動力、機會和成本等。
　　16.分析的範圍將決定於評估目的和評估問題的提齣。
　　17.成本分析並不總是可行的。在評估不包含成本分析時，應該在目標或方法論中包括對這一例外的理性分析。
　　18.應指齣資源明顯沒有充分利用的地方。
　　標準3.9：
　　評估設計應當包括聯閤國人權承諾在評估中實現程度等內容。
　　19.聯閤國組織應遵照聯閤國共同綱領行事，並擔負協助成員國實現其司法權轄區內人權義務的責任和使命。人權條約、機製和命令給聯閤國實體提供瞭可參照的指導框架與倫理和道德原則的法律基礎。性彆問題、弱勢群體也應當被考慮到。
　　20.除此以外，評估設計可能還包括一些評估實施的首創設計的倫理迴顧的過程，具體包括：
　　①參與者成本和收益的平衡，包括潛在的負麵影響;
　　②評估包括或不包括的倫理以及實施方式;
　　③隱私和機密的處理;
　　④達到一緻的實踐;
　　⑤給參與者的反饋;
　　⑥塑造和管理評估者和數據收集者行為的機製。
　　過程
　　標準3.10：
　　評估中評估員和受委托人之間應始終保持相互尊重和信任。
　　21.同意實施評估（具體包括內容、方式、人員、時間及安排）的一方的責任應通過書麵以督促締約方完成，如有分歧則重新協商。條約應至少涉及如下方麵：金融、時間框架、相關方、待齣具或齣版的報告、內容、方法和流程。這類條約減少瞭締約方之間産生誤解的可能性，即使産生瞭也更容易解決。在評估開始時提供開題報告和保證委托範圍有利於建立這樣的條約。
　　22.評估方應當和受委托方就諸如保密、隱私、溝通和發現及報告的所有權的歸屬進行磋商。
　　標準3.11：
　　利益相關方是評估計劃、設計和跟蹤的磋商對象。
　　23.在計劃評估（關鍵問題、方法、時間和責任）時必須確認與利益相關方磋商，並保證其在整個評估過程中享有知情權。評估手段應考慮到學習和機會成本（例如，研討會、學習組、詢問和訪問），以確保關鍵的利益相關方完全參與到評估過程中。
　　24.如果可行，必須由評估中不同利益相關方的代錶組成核心學習組或指導組。這一小組扮演被徵詢、實施和迴顧評估工作的角色。除此而外，這一小組還可以承擔傳播和施行結果和其他跟蹤行動的工作。
　　標準3.12：
　　由外部專傢組成的同行審查或谘詢組將非常有用。
　　25.考慮到評估的範圍和復雜性，建立由外部技術專傢組成的同行審查或谘詢組可能非常有用。這一小組將對評估過程提供重要指導（比如，為委托範圍提供投入或為報告草稿提供質量控製）。
　　團隊選擇
　　標準3.13：
　　評估需由高素質評估團隊實施。
　　26.一個特定評估組的評估員人數由評估的規模決定。多領域的評估須由經過多重訓練的團隊承擔。
　　27.評估員應通過一個透明的基於能力的選拔。
　　28.被選中的成員應為團隊帶來不同的專業知識和經驗。如果可能，團隊中應至少有一位具備在評估所涉及的某一方麵部門或技術領域經驗，或者有評估所需的紮實學科知識的成員。另外,至少一個評估員是評估專傢或具備使用評估過程所需的具體評估方法論的相關經驗。評估團隊應具備實施評估的國傢或地區的經濟或社會發展的相關知識。對背景和突發情況的熟悉也可能是需要的，不僅針對評估本身，也包括對特定評估背景的瞭解。
　　標準3.14：
　　評估團隊的組成應該男女平衡，保持地區多樣性並且包括相關國傢和地區的專傢。
　　29.除此以外，在任何地點，應涉及來自相關國傢的有能力和經驗的專業公司或個人，以確保充分考慮到國傢或當地的知識和信息。評估的實施可能也吸收私有部門和公共社會組織的外部資源。提倡和政府或其他利益相關方的聯閤評估。
　　30.評估組的成員自身也應當熟悉評估接受者或特定利益關聯方的文化和社會價值及特點。這樣在評估過程中，他們可以更好地理解和尊重當地習俗、信念和實際。
　　實施
　　標準3.15：
　　評估的實施應專業並閤乎道德規範。
　　31.評估應以共同參與和閤乎道德規範的方式展開，利益相關方的福利（人權、尊嚴和公平）應得到恰當的尊重。評估應對性彆和文化保持敏感並尊