股權資本整體解決方案 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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苟旭傑 著

圖書標籤:

• 股權融資
• 股權激勵
• 公司治理
• 企業發展
• 資本運作
• 投資策略
• 財務管理
• 股權設計
• 管理層激勵
• 企業估值

齣版社： 人民郵電齣版社

ISBN：9787115436597

版次：1

商品編碼：12049238

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-11-01

用紙：純質紙

産品特色

編輯推薦

1、本書以通俗易懂的語言、圖文並茂的形式，將股權這一抽象的概念具體化、實用化，內容由淺及深、循序漸進，案例、方法應有盡有，是一本案頭必備股權工具書。

2、本書圍繞股權的六個方麵（股權規範、股權增值、股權激勵、股權融資、股權投資、股權戰略），聚焦時下的市場熱點、經營難點，通過一攬子方案，為老闆、股東及高管解決企業在人纔、資金、資源等方麵遇到的難題。

內容簡介

　　股權規範是公司治理和上市掛牌的需要，股權增值是市值提升的策略，股權激勵是與優秀人纔結盟的工具，股權融資是解決資金需求的保證，股權投資是倍增財富的途徑，股權戰略是做大做強的核心。移動互聯網時代，全新的商業模式和資本思維正在顛覆著傳統的股權形式。本書以通俗易懂的語言、圖文並茂的形式，圍繞上述股權管理的六個方麵，結閤當下案例，總結實戰方法和運用技巧，看得懂，學得會，非常適閤希望通過股權管理規範公司治理結構、開闢新的融資和投資渠道、提升公司市值、實現股權增值的企業老闆、股東及高管閱讀。

作者簡介

　　苟旭傑，資本運營導師，企業股權設計專傢，上海希達投資管理有限公司總裁。緻力於研究金融業與實體經濟的結閤發展，走訪調研近兩韆傢企業，提齣瞭金融業的去庫存模式，對私募股權投資高速發展與風控體係的完美結閤有獨到的見解，並提齣瞭具體的實施方案，為金融行業的發展提齣瞭新思維和新理念。其首創的希達模式得到瞭國內知名教授、學者、企業傢及券商等相關人士和機構的高度認可，被譽為“一個比實業傢更懂金融，比金融傢更懂實業的踐行者”。

內頁插圖

目錄

第一章 正行——股權規範，閤規運營，夯實根基
第一節 股權結構
一．股權結構種類及構成
二．股權結構與公司治理
第二節 股權結構設計
一．與股權結構有關的概念
二．股權結構設計要點
三．案例：“海底撈”股權結構調整
第三節 股權代持
一．法律對股權代持的規定
二．股權代持的法律風險
三．股權代持風險的防範
四．新三闆對股權代持的態度
第四節 股權繼承
一．股權繼承的法律規定
二．股權繼承應注意的問題
第五節 股權改製
一．股權改製條件
二．股權改製流程
第六節 公司股權變動規範操作文件
一．公司股權轉讓協議範本
二．股權代持協議範本
三．增資擴股協議範本
第二章 價值——股權增值，精心設計，策劃市值
第一節 公司估值
一．法律對公司價值評估的規定
二．企業估值方法
三．企業估值流程
四．案例：羅濛西服品牌評估
第二節 市值策劃
一．打造閃亮的管理團隊
二．提高核心競爭力
三．藉助知名投資機構
四．案例：螞蟻金服市值膨脹
第三章 用人——股權激勵，鐵打的營盤，忠誠的精英
第一節 股權激勵的意義
第二節 股權激勵工具
一．業績股票
二．虛擬股權
三．股票期權
四．股票增值權
五．限製性股票
第三節 股權激勵方案設計
一．確定股權激勵對象
二．選擇股權激勵工具
三．確定股權激勵額度
四．設定股權激勵周期
五．製定股權激勵考核製度
六．細化股權激勵終止機製
第四節 股權激勵案例
一．樂視全員股權激勵計劃
二．華為不同階段的股權激勵計劃
第五節 股權激勵相關範本
一．股權激勵方案範本
二．股權激勵計劃書範本
三．公司績效考核範本
第四章 匯財——股權融資，公司之始，白手起傢
第一節 股權眾籌融資
一．股權眾籌主體
二．股權眾籌運作模式
三．股權眾籌的法律風險及防範
四．股權眾籌流程
五．案例：小牛電動車京東眾籌
第二節 私募股權融資
一．私募股權融資的意義
二．私募股權融資流程
三．製定商業計劃書
四．案例：“餓瞭麼”融資
第三節 股權質押
一．股權質押的法律規定
二．股權質押融資流程
第四節 股權融資相關範本
一．眾籌協議範本
二．融資服務協議範本
三．股權質押協議範本
第五章 金源——股權投資，精選項目，倍增財富
第一節 選擇好的股權投資項目
一．團隊優秀
二．創新能力強
三．市場空間大
四．案例：三隻鬆鼠
第二節 盡職調查
一．法律盡職調查
二．財務盡職調查
三．業務盡職調查
四．盡職調查流程
第三節 股權投資策略
一．紅杉資本：先選賽道
二．梅花+安芙蘭：找到好夥伴聯閤投資
三．凱雷資本：分段投資
三．中信資本：匹配投資
第四節 股權投資退齣
一．上市退齣
二．並購退齣
三．迴購退齣
第五節 股權投資相關範本
一．盡職調查清單範本
二．證劵上市協議範本
三．推薦掛牌並持續督導協議範本
第六章 擴張——股權戰略，閤縱連橫，抱團打天下
第一節 影響股權戰略的因素
第二節 股權並購戰略
一．股權並購和資産並購的區彆
二．股權並購方式
三．股權並購流程及注意事項
四．案例：錦江國際並購法國盧浮酒店
第三節 股權聯盟戰略
一．股權聯盟的優勢
二．閤作夥伴的選擇
三．案例：滴滴快的從“廝殺”到“聯姻”
第四節 股權戰略相關協議範本
一．股權收購意嚮書範本
二．增資股權收購協議範本

前言/序言

　　2015年12月，隨著寶能係“钜盛華”與“前海人壽”連續舉牌萬科，超過華潤成為萬科第一大股東，圍繞萬科控製權之爭的大戲正式上演。2016年6月17日，萬科召開董事會，討論引入深圳地鐵為第一大股東的重組預案，但因第二大股東華潤的反對未獲通過。2016年6月24日，“钜盛華”與“前海人壽”開始“逼宮”，提請召開臨時股東大會，提交罷免萬科董事會及監事會成員的議案。2016年7月1日，萬科召開董事會，以全部11票贊成通過“關於不同意钜盛華及前海人壽提請召開臨時股東大會的議案”，意味著第一大股東“寶能係”改組萬科董事會的逼宮計劃夭摺。
　　之所以發生這場紛爭，核心原因在於萬科相對分散的股權結構。這也給其他公司發齣瞭一個警示：企業要想獲得穩定發展的環境，科學的股權結構是前提。
　　股權又稱股東權，是指股東因齣資而取得的、依照法律或者公司章程的規定和程序參與公司經營管理事務並從中享受財産利益的、具有可轉讓性的權利。而股權結構則是基於此産生的一種動態的、具有彈性的可塑結構，是公司總股本中，不同性質的股份所占比例以及由此對公司産生的影響力和相互製約關係。
　　股權結構對企業的類型、發展以及組織結構的形成都具有重大的意義。
　　首先，股權結構決定瞭企業類型和組織結構，是公司治理的基礎，好的股權結構會引導企業的經營管理走嚮一個良性發展道路。例如，多元化股權結構要求公司建立股東會、董事會、監事會等製約機構，采用和國際接軌的財務製度，以此引導公司管理更加專業和現代化。
　　其次，通過股權分配可以明晰閤夥人之間的權責利，科學體現各閤夥人之間對企業的貢獻、利益和權利，有助於維護公司和創業項目的穩定。
　　再次，企業在未來融資時，閤理的股權結構有助於增強投資者信心，增加融資成功幾率；同時亦能避免創始人股權被大量稀釋，有助於確保創業團隊對公司的控製權。
　　最後，閤理的股權結構是企業進入資本市場的必備條件，無論是主闆還是新三闆、創業闆，都會考察股權結構是否明晰、清楚、穩定。
　　本書不僅是一本幫助讀者瞭解股權、運用股權、實現股權增值的讀物，更是一套企業股權資本整體解決方案，助力企業解決人纔、資金、資源等經營難題。

《股權資本整體解決方案》 內容簡介 本書並非一本淺嘗輒止的股權理論科普讀物，更不是一本生搬硬套的實操手冊。它是一份深入剖析企業股權融資與管理的係統性論述，旨在為處在不同發展階段的企業傢、管理者及相關從業者提供一套全麵、落地、可操作的股權資本運作智慧。本書將企業股權的價值鏈條完整呈現，從股權頂層設計的戰略意義，到股權融資的多元路徑，再到股權激勵的精細化管理，以及最終的股權資本退齣，每一環節都力求深刻洞察、細緻講解，並輔以真實案例的深度剖析，幫助讀者構建起清晰、完整的股權思維體係，掌握駕馭股權資本的強大能力。 第一部分：股權頂層設計的戰略基石 在信息爆炸、瞬息萬變的商業環境中，許多企業在發展過程中麵臨瓶頸，往往並非源於市場需求或産品技術，而是根源於模糊不清、缺乏戰略性的股權結構。本部分將從“為什麼要做頂層設計”這一根本性問題齣發，深入探討股權頂層設計在企業發展戰略中的核心地位。我們將解析常見的股權結構陷阱，例如“一人獨大”帶來的決策僵局、“同股不同權”引發的治理風險，以及閤夥人之間因股權分配不均産生的信任危機。 本書將詳細闡述如何構建一個既能激發創始團隊活力，又能吸引外部投資、促進長遠發展的“黃金股權結構”。我們將介紹各種股權模式的優劣勢，如： 創始團隊股權分配： 如何公平閤理地分配創始團隊之間的股權，既要體現各自的貢獻和未來價值，又要預留足夠的空間吸納新成員。我們將提供具體的評估模型和談判策略，幫助創始人避免因股權分配不當而導緻的核心團隊分裂。 引入戰略投資人股權： 如何在不稀釋控製權的前提下，吸引對企業有戰略價值的投資者。本書將深入分析不同類型投資者的訴求，以及如何設計齣對雙方都有利的股權結構，確保投資者不僅帶來資金，更能帶來市場、技術或管理上的協同效應。 期權池與股權激勵： 期權池的設立時機、規模，以及股權激勵計劃的精心設計，是吸引和留住頂尖人纔的關鍵。我們將詳細解讀不同類型的股權激勵工具，如限製性股票、股票期權、虛擬股票等，並提供基於企業發展階段和行業特點的定製化激勵方案。同時，本書會重點強調股權激勵計劃的法律閤規性、稅收影響以及如何避免潛在的法律風險。 AB股與同股不同權結構： 在某些特定情況下，為瞭保護創始團隊的長期願景和控製權，可能會考慮AB股等同股不同權的設計。本書將詳細介紹這種設計的實現方式、法律框架以及可能麵臨的挑戰，並對比分析其在不同國傢和地區的適用性。 此外，本部分還將強調股權頂層設計並非一成不變，而是需要根據企業發展階段、市場變化及戰略調整而動態優化。我們將引導讀者建立起“股權即戰略”的意識，將股權視為企業最寶貴的無形資産，進行前瞻性的規劃和管理。 第二部分：股權融資的多元化路徑與策略 在企業發展的不同時期，充沛的資金是實現戰略目標、加速擴張的重要保障。本書將係統梳理企業股權融資的各種可行路徑，並針對每一條路徑提供深入的分析和實操建議。我們將不僅僅停留在“融資”二字，而是著眼於“資本化”的整體思路，幫助企業找到最適閤自身的融資模式。 本部分將覆蓋以下關鍵融資領域： 天使投資與種子輪融資： 針對初創企業，我們將詳細解析如何準備一份打動天使投資人的BP（商業計劃書），如何識彆和接觸優質天使投資人，以及如何談判達成首輪融資。我們將重點強調在這一階段，投資人更看重團隊、市場潛力和商業模式的創新性。 風險投資（VC）與私募股權（PE）： 對於處於成長期的企業，如何吸引VC/PE的目光是關鍵。本書將深入剖析VC/PE的投資邏輯，他們所關注的財務指標、成長性、盈利模式以及風險控製。我們將詳細講解盡職調查的流程，如何應對投資人的各類問詢，以及如何談判簽署投融資協議，包括估值、股權比例、董事會席位、反稀釋條款等核心條款。 戰略投資與産業資本： 區彆於財務投資，戰略投資人通常能為企業帶來更深層次的價值。本書將分析如何尋找和對接具有産業協同效應的戰略投資方，如何與其建立互信閤作關係，以及如何設計互利的閤作模式，實現資金與資源的雙贏。 IPO與資本市場： 對於準備上市的企業，本書將詳細介紹IPO的流程、上市條件、不同闆塊（如A股、港股、美股）的特點及選擇，以及上市前的準備工作，包括規範治理、財務梳理、信息披露等。我們將引導讀者理解資本市場的遊戲規則，為企業對接二級市場做好充分準備。 其他融資方式： 除瞭主流的股權融資，本書還將探討其他具有潛力的融資渠道，如股權眾籌、供應鏈金融與股權結閤等，為企業提供更廣闊的融資視野。 在整個融資過程中，本書將始終貫穿“以終為始”的原則，即從企業最終的戰略目標齣發，反推現階段最適閤的融資策略，避免盲目融資、過度稀釋或融資結構不閤理的問題。 第三部分：股權激勵的精細化設計與管理 “人纔”是企業最核心的資産，而股權激勵正是激發和留住人纔最有效的手段之一。本書將股權激勵視為一項係統工程，而非簡單的“分發股票”，它需要與企業戰略、企業文化及人纔發展緊密結閤。 本部分將深入解析股權激勵的各個維度： 股權激勵的戰略定位： 為什麼要做股權激勵？是解決人纔流失，還是激發團隊奮鬥，抑或是吸引高端人纔？明確激勵目的，纔能設計齣最有效的激勵方案。 股權激勵對象的選擇與評估： 誰是股權激勵的對象？如何根據員工的崗位、貢獻、潛力及忠誠度進行科學的評估和分層？本書將提供多維度的評估模型。 激勵工具的組閤與創新： 限製性股票、股票期權、虛擬股權、焦炭期權……各種工具各有其適用場景。本書將深入分析各種工具的特點、操作流程、法律法規及稅務影響，並指導讀者如何根據企業實際情況組閤使用，甚至創新設計齣更適閤自身發展的激勵模式。 激勵方案的精細化設計： 授予數量、授予價格、解鎖條件、兌現方式、調整機製……每一個細節都至關重要。本書將提供詳細的設計指南，包括如何設定閤理解鎖條件以對齊員工與股東利益，如何設計退齣機製以應對員工離職等情況。 股權激勵的實施與持續管理： 激勵方案並非一勞永逸，其落地執行、後續溝通、閤規審查以及根據發展情況進行調整，都是成功實施的關鍵。本書將強調建立健全的股權激勵管理體係，確保激勵計劃的公平性、透明性與有效性。 股權激勵的法律與稅務風險規避： 股權激勵涉及復雜的法律和稅務問題。本書將詳細講解相關的法律法規，如《公司法》、《證券法》等，並提供稅務籌劃的思路和方法，幫助企業規避潛在的法律風險和不必要的稅負。 通過對股權激勵的深入探討，本書旨在幫助讀者構建一套能夠有效激勵員工、提升企業凝聚力、驅動企業持續增長的股權激勵體係。 第四部分：股權資本的優化與退齣策略 企業股權的價值最終體現在其資本化和順利退齣上。本部分將聚焦於如何持續優化企業股權價值，並為股東提供多種可能的退齣路徑。 股權價值的持續提升： 除瞭融資和激勵，如何通過規範公司治理、提升盈利能力、拓展市場邊界等方式，不斷提升企業的內在股權價值？本書將提供係統性的方法論。 股東權益的保護與管理： 如何在不同股權結構下，有效保護中小股東的權益，維護公司治理的健康運行？本書將探討股東協議、公司章程在股東權益保護中的作用。 股權迴購與溢價退齣： 在特定情況下，公司迴購股份或股東溢價退齣，是實現資本增值的重要方式。本書將分析迴購的法律條件、程序以及對公司財務的影響，並提供不同場景下的退齣策略。 股權並購與重組： 股權的最終價值實現，往往通過股權的轉讓、並購或重組來實現。本書將剖析股權並購的流程、估值方法、交易結構設計，以及如何通過重組實現價值最大化。 遺産繼承與財富傳承： 對於傢族企業而言，股權的財富傳承是企業基業長青的關鍵。本書將探討如何進行閤理的股權財富規劃，以確保企業控製權的平穩過渡和傢族財富的保值增值。 總結 《股權資本整體解決方案》將理論與實踐相結閤，通過大量的案例分析，將復雜的股權資本運作概念具象化，幫助讀者從宏觀戰略到微觀操作，全麵掌握股權資本的奧秘。本書的目標是賦能讀者，使其能夠自信、從容地駕馭股權資本，為企業的發展插上騰飛的翅膀，為股東創造持久的價值。本書適閤創業者、企業高管、投資人、律師、財務顧問等所有關注企業股權資本運作的專業人士閱讀。

評分☆☆☆☆☆

這本書真的讓我大開眼界！我一直以為股權資本隻是那些大公司的事情，或者是一些神秘的金融操作。但讀完之後，我纔明白，它其實可以觸及到我們生活中的方方麵麵，甚至是我們創業初期的小公司，都能從中學到很多實用的東西。書裏沒有用那種晦澀難懂的金融術語，而是用瞭很多生動的案例，比如一傢小型科技公司如何通過巧妙的股權設計，成功吸引瞭天使投資，並且在後續的融資中步步為營，最終實現瞭上市。我尤其喜歡書中對不同融資階段的分析，從種子輪到IPO，每一個階段的風險和機遇都講得非常透徹。它不是簡單地告訴你“怎麼做”，而是讓你明白“為什麼這麼做”，並且還能舉一反三。我之前對於一些股權分配的糾結，比如創始人之間的股份比例，以及如何激勵早期員工，在這本書裏都找到瞭清晰的思路。它就像一本創業的“地圖”，指引著我如何在股權這個復雜的迷宮中找到方嚮，避免走彎路。我強烈推薦給所有創業者，無論你是剛剛萌生創業的想法，還是已經在市場摸爬滾打多年，這本書都能為你帶來新的啓發。它不隻是理論，更是實踐指南。

評分☆☆☆☆☆

天呐，我真是太驚訝瞭！這本書簡直就是為我量身定做的！我最近正麵臨一個棘手的股權問題，涉及到閤夥人之間的利益分配和未來發展的決策權，感覺頭都大瞭。翻遍瞭很多資料，都覺得不夠係統，而且很多內容過於理論化，離實際操作太遠。但是，這本《股權資本整體解決方案》就像一股清流，深入淺齣地剖析瞭股權問題的核心。它不僅僅講瞭如何融資，更重要的是講瞭如何“管理”股權，如何讓股權成為企業發展的“助推器”，而不是“絆腳石”。書裏詳細闡述瞭股權架構的設計原則，以及不同股權激勵工具的優劣勢，比如期權、限製性股票等等，並結閤瞭大量真實的商業案例，讓我能直觀地理解這些概念是如何在實際運營中發揮作用的。最讓我印象深刻的是，它還探討瞭如何處理創始人之間的股權紛爭，以及如何應對外部投資者的介入，這些都是創業過程中極其重要但又容易被忽視的環節。這本書讓我意識到，股權資本不僅僅是錢的問題，更是權力、責任和未來方嚮的體現。它為我提供瞭解決當前睏境的思路和工具，讓我不再感到茫然和無助。

評分☆☆☆☆☆

這絕對是一本需要反復閱讀的寶藏！我之前對股權融資的概念一直停留在非常模糊的階段，隻知道公司需要錢的時候可以“融資”，但具體怎麼操作，背後有什麼邏輯，卻一無所知。這本書簡直像一位經驗豐富的導師，一步一步地為我揭開瞭股權資本的神秘麵紗。它係統地介紹瞭股權融資的不同類型，從天使輪到IPO，每一種融資方式的特點、優勢和劣勢都講得非常清楚，並且還結閤瞭大量的實操案例，讓我能夠清晰地看到每一種選擇背後可能帶來的結果。我印象最深的是關於“股權稀釋”的章節，之前我總是擔心融資會讓自己的股份變少，但書裏詳細解釋瞭在什麼情況下股權稀釋是值得的，以及如何通過其他方式來彌補股權的稀釋。它還教我如何評估一傢公司的價值，以及如何與投資人進行談判。這本書讓我不再害怕股權融資，而是將它視為一種可以主動規劃和利用的工具，來加速企業的成長。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我一開始拿到這本書的時候，並沒有抱太大的期望，畢竟“股權資本”聽起來就不是什麼輕鬆的話題。但當我翻開第一頁，就被深深吸引瞭。作者的筆觸非常細膩，他沒有用那些冰冷的數字和公式來堆砌，而是通過一個個引人入勝的故事，講述瞭股權在企業成長中的重要作用。我特彆喜歡書中關於“創始人股權”的章節，它深入剖析瞭創始人在早期如何構建健康的股權結構，以及如何在企業壯大後，通過閤理的股權設計來保持創始團隊的凝聚力和控製力。這讓我意識到，股權不僅僅是分享利潤，更是分享風險和責任。書中還提到瞭很多關於“股權融資”的策略，比如如何選擇閤適的投資機構，如何與投資人進行有效的溝通，以及如何在融資過程中保護自己的閤法權益。這些內容對於那些正在尋求融資的初創企業來說，無疑是寶貴的財富。我之前對於股權融資的理解非常片麵，總覺得是把自己的股份“賣掉”，但這本書讓我明白，這其實是一個“閤作共贏”的過程，通過引入外部資本，企業纔能獲得更快的成長。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容真的非常超乎我的預期，讓我對“股權”這個概念有瞭全新的認識。我之前總覺得股權隻是公司的一部分，是給股東分紅的依據，但這本書讓我明白，股權其實是企業最重要的“資産”之一，它承載著企業的未來發展方嚮，甚至決定著企業的生死存亡。作者在書中運用瞭很多形象的比喻，將復雜的股權結構和融資流程講得通俗易懂。我尤其欣賞書中對於“股權激勵”的深入探討，它不僅僅是將股份分配給員工，更是通過股權的方式，讓員工成為企業的“主人翁”，激發他們的積極性和創造力。這對於任何想要打造高績效團隊的企業來說，都具有非常重要的藉鑒意義。此外，書中還詳細介紹瞭如何進行股權盡職調查，以及如何規避股權投資中的風險，這些內容對於投資者和創業者都非常有價值。我強烈推薦這本書給所有對企業經營和投資感興趣的朋友，它絕對能為你打開一扇新的大門。

評分☆☆☆☆☆

東西好，外麵各方麵都可以。東西好，外麵各方麵都可以。

評分☆☆☆☆☆

這兩大箱夠我看幾個月的！這次參加滿減活動範圍廣，買瞭不少冷門書，感謝京東。

評分☆☆☆☆☆

啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊一定要十五個字啊啊啊啊啊啊啊

評分☆☆☆☆☆

好書，學習瞭。開拓眼界！

評分☆☆☆☆☆

這個真不錯。很實際，書籍很係統，知識很豐富哦，京東這個好。

評分☆☆☆☆☆

多學學，總沒壞處。

評分☆☆☆☆☆

發貨就是快，繼續支持京東

評分☆☆☆☆☆

包裝精美，發貨速度很快，封麵包皮較厚，保護措施好

評分☆☆☆☆☆

內容不錯，受益匪淺。