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苟旭杰 著

图书标签:

• 股权融资
• 股权激励
• 公司治理
• 企业发展
• 资本运作
• 投资策略
• 财务管理
• 股权设计
• 管理层激励
• 企业估值

出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115436597

版次：1

商品编码：12049238

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-11-01

用纸：纯质纸

产品特色

编辑推荐

1、本书以通俗易懂的语言、图文并茂的形式，将股权这一抽象的概念具体化、实用化，内容由浅及深、循序渐进，案例、方法应有尽有，是一本案头必备股权工具书。

2、本书围绕股权的六个方面（股权规范、股权增值、股权激励、股权融资、股权投资、股权战略），聚焦时下的市场热点、经营难点，通过一揽子方案，为老板、股东及高管解决企业在人才、资金、资源等方面遇到的难题。

内容简介

　　股权规范是公司治理和上市挂牌的需要，股权增值是市值提升的策略，股权激励是与优秀人才结盟的工具，股权融资是解决资金需求的保证，股权投资是倍增财富的途径，股权战略是做大做强的核心。移动互联网时代，全新的商业模式和资本思维正在颠覆着传统的股权形式。本书以通俗易懂的语言、图文并茂的形式，围绕上述股权管理的六个方面，结合当下案例，总结实战方法和运用技巧，看得懂，学得会，非常适合希望通过股权管理规范公司治理结构、开辟新的融资和投资渠道、提升公司市值、实现股权增值的企业老板、股东及高管阅读。

作者简介

　　苟旭杰，资本运营导师，企业股权设计专家，上海希达投资管理有限公司总裁。致力于研究金融业与实体经济的结合发展，走访调研近两千家企业，提出了金融业的去库存模式，对私募股权投资高速发展与风控体系的完美结合有独到的见解，并提出了具体的实施方案，为金融行业的发展提出了新思维和新理念。其首创的希达模式得到了国内知名教授、学者、企业家及券商等相关人士和机构的高度认可，被誉为“一个比实业家更懂金融，比金融家更懂实业的践行者”。

内页插图

目录

第一章 正行——股权规范，合规运营，夯实根基
第一节 股权结构
一．股权结构种类及构成
二．股权结构与公司治理
第二节 股权结构设计
一．与股权结构有关的概念
二．股权结构设计要点
三．案例：“海底捞”股权结构调整
第三节 股权代持
一．法律对股权代持的规定
二．股权代持的法律风险
三．股权代持风险的防范
四．新三板对股权代持的态度
第四节 股权继承
一．股权继承的法律规定
二．股权继承应注意的问题
第五节 股权改制
一．股权改制条件
二．股权改制流程
第六节 公司股权变动规范操作文件
一．公司股权转让协议范本
二．股权代持协议范本
三．增资扩股协议范本
第二章 价值——股权增值，精心设计，策划市值
第一节 公司估值
一．法律对公司价值评估的规定
二．企业估值方法
三．企业估值流程
四．案例：罗蒙西服品牌评估
第二节 市值策划
一．打造闪亮的管理团队
二．提高核心竞争力
三．借助知名投资机构
四．案例：蚂蚁金服市值膨胀
第三章 用人——股权激励，铁打的营盘，忠诚的精英
第一节 股权激励的意义
第二节 股权激励工具
一．业绩股票
二．虚拟股权
三．股票期权
四．股票增值权
五．限制性股票
第三节 股权激励方案设计
一．确定股权激励对象
二．选择股权激励工具
三．确定股权激励额度
四．设定股权激励周期
五．制定股权激励考核制度
六．细化股权激励终止机制
第四节 股权激励案例
一．乐视全员股权激励计划
二．华为不同阶段的股权激励计划
第五节 股权激励相关范本
一．股权激励方案范本
二．股权激励计划书范本
三．公司绩效考核范本
第四章 汇财——股权融资，公司之始，白手起家
第一节 股权众筹融资
一．股权众筹主体
二．股权众筹运作模式
三．股权众筹的法律风险及防范
四．股权众筹流程
五．案例：小牛电动车京东众筹
第二节 私募股权融资
一．私募股权融资的意义
二．私募股权融资流程
三．制定商业计划书
四．案例：“饿了么”融资
第三节 股权质押
一．股权质押的法律规定
二．股权质押融资流程
第四节 股权融资相关范本
一．众筹协议范本
二．融资服务协议范本
三．股权质押协议范本
第五章 金源——股权投资，精选项目，倍增财富
第一节 选择好的股权投资项目
一．团队优秀
二．创新能力强
三．市场空间大
四．案例：三只松鼠
第二节 尽职调查
一．法律尽职调查
二．财务尽职调查
三．业务尽职调查
四．尽职调查流程
第三节 股权投资策略
一．红杉资本：先选赛道
二．梅花+安芙兰：找到好伙伴联合投资
三．凯雷资本：分段投资
三．中信资本：匹配投资
第四节 股权投资退出
一．上市退出
二．并购退出
三．回购退出
第五节 股权投资相关范本
一．尽职调查清单范本
二．证劵上市协议范本
三．推荐挂牌并持续督导协议范本
第六章 扩张——股权战略，合纵连横，抱团打天下
第一节 影响股权战略的因素
第二节 股权并购战略
一．股权并购和资产并购的区别
二．股权并购方式
三．股权并购流程及注意事项
四．案例：锦江国际并购法国卢浮酒店
第三节 股权联盟战略
一．股权联盟的优势
二．合作伙伴的选择
三．案例：滴滴快的从“厮杀”到“联姻”
第四节 股权战略相关协议范本
一．股权收购意向书范本
二．增资股权收购协议范本

前言/序言

　　2015年12月，随着宝能系“钜盛华”与“前海人寿”连续举牌万科，超过华润成为万科第一大股东，围绕万科控制权之争的大戏正式上演。2016年6月17日，万科召开董事会，讨论引入深圳地铁为第一大股东的重组预案，但因第二大股东华润的反对未获通过。2016年6月24日，“钜盛华”与“前海人寿”开始“逼宫”，提请召开临时股东大会，提交罢免万科董事会及监事会成员的议案。2016年7月1日，万科召开董事会，以全部11票赞成通过“关于不同意钜盛华及前海人寿提请召开临时股东大会的议案”，意味着第一大股东“宝能系”改组万科董事会的逼宫计划夭折。
　　之所以发生这场纷争，核心原因在于万科相对分散的股权结构。这也给其他公司发出了一个警示：企业要想获得稳定发展的环境，科学的股权结构是前提。
　　股权又称股东权，是指股东因出资而取得的、依照法律或者公司章程的规定和程序参与公司经营管理事务并从中享受财产利益的、具有可转让性的权利。而股权结构则是基于此产生的一种动态的、具有弹性的可塑结构，是公司总股本中，不同性质的股份所占比例以及由此对公司产生的影响力和相互制约关系。
　　股权结构对企业的类型、发展以及组织结构的形成都具有重大的意义。
　　首先，股权结构决定了企业类型和组织结构，是公司治理的基础，好的股权结构会引导企业的经营管理走向一个良性发展道路。例如，多元化股权结构要求公司建立股东会、董事会、监事会等制约机构，采用和国际接轨的财务制度，以此引导公司管理更加专业和现代化。
　　其次，通过股权分配可以明晰合伙人之间的权责利，科学体现各合伙人之间对企业的贡献、利益和权利，有助于维护公司和创业项目的稳定。
　　再次，企业在未来融资时，合理的股权结构有助于增强投资者信心，增加融资成功几率；同时亦能避免创始人股权被大量稀释，有助于确保创业团队对公司的控制权。
　　最后，合理的股权结构是企业进入资本市场的必备条件，无论是主板还是新三板、创业板，都会考察股权结构是否明晰、清楚、稳定。
　　本书不仅是一本帮助读者了解股权、运用股权、实现股权增值的读物，更是一套企业股权资本整体解决方案，助力企业解决人才、资金、资源等经营难题。

《股权资本整体解决方案》 内容简介 本书并非一本浅尝辄止的股权理论科普读物，更不是一本生搬硬套的实操手册。它是一份深入剖析企业股权融资与管理的系统性论述，旨在为处在不同发展阶段的企业家、管理者及相关从业者提供一套全面、落地、可操作的股权资本运作智慧。本书将企业股权的价值链条完整呈现，从股权顶层设计的战略意义，到股权融资的多元路径，再到股权激励的精细化管理，以及最终的股权资本退出，每一环节都力求深刻洞察、细致讲解，并辅以真实案例的深度剖析，帮助读者构建起清晰、完整的股权思维体系，掌握驾驭股权资本的强大能力。 第一部分：股权顶层设计的战略基石 在信息爆炸、瞬息万变的商业环境中，许多企业在发展过程中面临瓶颈，往往并非源于市场需求或产品技术，而是根源于模糊不清、缺乏战略性的股权结构。本部分将从“为什么要做顶层设计”这一根本性问题出发，深入探讨股权顶层设计在企业发展战略中的核心地位。我们将解析常见的股权结构陷阱，例如“一人独大”带来的决策僵局、“同股不同权”引发的治理风险，以及合伙人之间因股权分配不均产生的信任危机。 本书将详细阐述如何构建一个既能激发创始团队活力，又能吸引外部投资、促进长远发展的“黄金股权结构”。我们将介绍各种股权模式的优劣势，如： 创始团队股权分配： 如何公平合理地分配创始团队之间的股权，既要体现各自的贡献和未来价值，又要预留足够的空间吸纳新成员。我们将提供具体的评估模型和谈判策略，帮助创始人避免因股权分配不当而导致的核心团队分裂。 引入战略投资人股权： 如何在不稀释控制权的前提下，吸引对企业有战略价值的投资者。本书将深入分析不同类型投资者的诉求，以及如何设计出对双方都有利的股权结构，确保投资者不仅带来资金，更能带来市场、技术或管理上的协同效应。 期权池与股权激励： 期权池的设立时机、规模，以及股权激励计划的精心设计，是吸引和留住顶尖人才的关键。我们将详细解读不同类型的股权激励工具，如限制性股票、股票期权、虚拟股票等，并提供基于企业发展阶段和行业特点的定制化激励方案。同时，本书会重点强调股权激励计划的法律合规性、税收影响以及如何避免潜在的法律风险。 AB股与同股不同权结构： 在某些特定情况下，为了保护创始团队的长期愿景和控制权，可能会考虑AB股等同股不同权的设计。本书将详细介绍这种设计的实现方式、法律框架以及可能面临的挑战，并对比分析其在不同国家和地区的适用性。 此外，本部分还将强调股权顶层设计并非一成不变，而是需要根据企业发展阶段、市场变化及战略调整而动态优化。我们将引导读者建立起“股权即战略”的意识，将股权视为企业最宝贵的无形资产，进行前瞻性的规划和管理。 第二部分：股权融资的多元化路径与策略 在企业发展的不同时期，充沛的资金是实现战略目标、加速扩张的重要保障。本书将系统梳理企业股权融资的各种可行路径，并针对每一条路径提供深入的分析和实操建议。我们将不仅仅停留在“融资”二字，而是着眼于“资本化”的整体思路，帮助企业找到最适合自身的融资模式。 本部分将覆盖以下关键融资领域： 天使投资与种子轮融资： 针对初创企业，我们将详细解析如何准备一份打动天使投资人的BP（商业计划书），如何识别和接触优质天使投资人，以及如何谈判达成首轮融资。我们将重点强调在这一阶段，投资人更看重团队、市场潜力和商业模式的创新性。 风险投资（VC）与私募股权（PE）： 对于处于成长期的企业，如何吸引VC/PE的目光是关键。本书将深入剖析VC/PE的投资逻辑，他们所关注的财务指标、成长性、盈利模式以及风险控制。我们将详细讲解尽职调查的流程，如何应对投资人的各类问询，以及如何谈判签署投融资协议，包括估值、股权比例、董事会席位、反稀释条款等核心条款。 战略投资与产业资本： 区别于财务投资，战略投资人通常能为企业带来更深层次的价值。本书将分析如何寻找和对接具有产业协同效应的战略投资方，如何与其建立互信合作关系，以及如何设计互利的合作模式，实现资金与资源的双赢。 IPO与资本市场： 对于准备上市的企业，本书将详细介绍IPO的流程、上市条件、不同板块（如A股、港股、美股）的特点及选择，以及上市前的准备工作，包括规范治理、财务梳理、信息披露等。我们将引导读者理解资本市场的游戏规则，为企业对接二级市场做好充分准备。 其他融资方式： 除了主流的股权融资，本书还将探讨其他具有潜力的融资渠道，如股权众筹、供应链金融与股权结合等，为企业提供更广阔的融资视野。 在整个融资过程中，本书将始终贯穿“以终为始”的原则，即从企业最终的战略目标出发，反推现阶段最适合的融资策略，避免盲目融资、过度稀释或融资结构不合理的问题。 第三部分：股权激励的精细化设计与管理 “人才”是企业最核心的资产，而股权激励正是激发和留住人才最有效的手段之一。本书将股权激励视为一项系统工程，而非简单的“分发股票”，它需要与企业战略、企业文化及人才发展紧密结合。 本部分将深入解析股权激励的各个维度： 股权激励的战略定位： 为什么要做股权激励？是解决人才流失，还是激发团队奋斗，抑或是吸引高端人才？明确激励目的，才能设计出最有效的激励方案。 股权激励对象的选择与评估： 谁是股权激励的对象？如何根据员工的岗位、贡献、潜力及忠诚度进行科学的评估和分层？本书将提供多维度的评估模型。 激励工具的组合与创新： 限制性股票、股票期权、虚拟股权、焦炭期权……各种工具各有其适用场景。本书将深入分析各种工具的特点、操作流程、法律法规及税务影响，并指导读者如何根据企业实际情况组合使用，甚至创新设计出更适合自身发展的激励模式。 激励方案的精细化设计： 授予数量、授予价格、解锁条件、兑现方式、调整机制……每一个细节都至关重要。本书将提供详细的设计指南，包括如何设定合理解锁条件以对齐员工与股东利益，如何设计退出机制以应对员工离职等情况。 股权激励的实施与持续管理： 激励方案并非一劳永逸，其落地执行、后续沟通、合规审查以及根据发展情况进行调整，都是成功实施的关键。本书将强调建立健全的股权激励管理体系，确保激励计划的公平性、透明性与有效性。 股权激励的法律与税务风险规避： 股权激励涉及复杂的法律和税务问题。本书将详细讲解相关的法律法规，如《公司法》、《证券法》等，并提供税务筹划的思路和方法，帮助企业规避潜在的法律风险和不必要的税负。 通过对股权激励的深入探讨，本书旨在帮助读者构建一套能够有效激励员工、提升企业凝聚力、驱动企业持续增长的股权激励体系。 第四部分：股权资本的优化与退出策略 企业股权的价值最终体现在其资本化和顺利退出上。本部分将聚焦于如何持续优化企业股权价值，并为股东提供多种可能的退出路径。 股权价值的持续提升： 除了融资和激励，如何通过规范公司治理、提升盈利能力、拓展市场边界等方式，不断提升企业的内在股权价值？本书将提供系统性的方法论。 股东权益的保护与管理： 如何在不同股权结构下，有效保护中小股东的权益，维护公司治理的健康运行？本书将探讨股东协议、公司章程在股东权益保护中的作用。 股权回购与溢价退出： 在特定情况下，公司回购股份或股东溢价退出，是实现资本增值的重要方式。本书将分析回购的法律条件、程序以及对公司财务的影响，并提供不同场景下的退出策略。 股权并购与重组： 股权的最终价值实现，往往通过股权的转让、并购或重组来实现。本书将剖析股权并购的流程、估值方法、交易结构设计，以及如何通过重组实现价值最大化。 遗产继承与财富传承： 对于家族企业而言，股权的财富传承是企业基业长青的关键。本书将探讨如何进行合理的股权财富规划，以确保企业控制权的平稳过渡和家族财富的保值增值。 总结 《股权资本整体解决方案》将理论与实践相结合，通过大量的案例分析，将复杂的股权资本运作概念具象化，帮助读者从宏观战略到微观操作，全面掌握股权资本的奥秘。本书的目标是赋能读者，使其能够自信、从容地驾驭股权资本，为企业的发展插上腾飞的翅膀，为股东创造持久的价值。本书适合创业者、企业高管、投资人、律师、财务顾问等所有关注企业股权资本运作的专业人士阅读。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我一开始拿到这本书的时候，并没有抱太大的期望，毕竟“股权资本”听起来就不是什么轻松的话题。但当我翻开第一页，就被深深吸引了。作者的笔触非常细腻，他没有用那些冰冷的数字和公式来堆砌，而是通过一个个引人入胜的故事，讲述了股权在企业成长中的重要作用。我特别喜欢书中关于“创始人股权”的章节，它深入剖析了创始人在早期如何构建健康的股权结构，以及如何在企业壮大后，通过合理的股权设计来保持创始团队的凝聚力和控制力。这让我意识到，股权不仅仅是分享利润，更是分享风险和责任。书中还提到了很多关于“股权融资”的策略，比如如何选择合适的投资机构，如何与投资人进行有效的沟通，以及如何在融资过程中保护自己的合法权益。这些内容对于那些正在寻求融资的初创企业来说，无疑是宝贵的财富。我之前对于股权融资的理解非常片面，总觉得是把自己的股份“卖掉”，但这本书让我明白，这其实是一个“合作共赢”的过程，通过引入外部资本，企业才能获得更快的成长。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容真的非常超乎我的预期，让我对“股权”这个概念有了全新的认识。我之前总觉得股权只是公司的一部分，是给股东分红的依据，但这本书让我明白，股权其实是企业最重要的“资产”之一，它承载着企业的未来发展方向，甚至决定着企业的生死存亡。作者在书中运用了很多形象的比喻，将复杂的股权结构和融资流程讲得通俗易懂。我尤其欣赏书中对于“股权激励”的深入探讨，它不仅仅是将股份分配给员工，更是通过股权的方式，让员工成为企业的“主人翁”，激发他们的积极性和创造力。这对于任何想要打造高绩效团队的企业来说，都具有非常重要的借鉴意义。此外，书中还详细介绍了如何进行股权尽职调查，以及如何规避股权投资中的风险，这些内容对于投资者和创业者都非常有价值。我强烈推荐这本书给所有对企业经营和投资感兴趣的朋友，它绝对能为你打开一扇新的大门。

评分☆☆☆☆☆

这绝对是一本需要反复阅读的宝藏！我之前对股权融资的概念一直停留在非常模糊的阶段，只知道公司需要钱的时候可以“融资”，但具体怎么操作，背后有什么逻辑，却一无所知。这本书简直像一位经验丰富的导师，一步一步地为我揭开了股权资本的神秘面纱。它系统地介绍了股权融资的不同类型，从天使轮到IPO，每一种融资方式的特点、优势和劣势都讲得非常清楚，并且还结合了大量的实操案例，让我能够清晰地看到每一种选择背后可能带来的结果。我印象最深的是关于“股权稀释”的章节，之前我总是担心融资会让自己的股份变少，但书里详细解释了在什么情况下股权稀释是值得的，以及如何通过其他方式来弥补股权的稀释。它还教我如何评估一家公司的价值，以及如何与投资人进行谈判。这本书让我不再害怕股权融资，而是将它视为一种可以主动规划和利用的工具，来加速企业的成长。

评分☆☆☆☆☆

这本书真的让我大开眼界！我一直以为股权资本只是那些大公司的事情，或者是一些神秘的金融操作。但读完之后，我才明白，它其实可以触及到我们生活中的方方面面，甚至是我们创业初期的小公司，都能从中学到很多实用的东西。书里没有用那种晦涩难懂的金融术语，而是用了很多生动的案例，比如一家小型科技公司如何通过巧妙的股权设计，成功吸引了天使投资，并且在后续的融资中步步为营，最终实现了上市。我尤其喜欢书中对不同融资阶段的分析，从种子轮到IPO，每一个阶段的风险和机遇都讲得非常透彻。它不是简单地告诉你“怎么做”，而是让你明白“为什么这么做”，并且还能举一反三。我之前对于一些股权分配的纠结，比如创始人之间的股份比例，以及如何激励早期员工，在这本书里都找到了清晰的思路。它就像一本创业的“地图”，指引着我如何在股权这个复杂的迷宫中找到方向，避免走弯路。我强烈推荐给所有创业者，无论你是刚刚萌生创业的想法，还是已经在市场摸爬滚打多年，这本书都能为你带来新的启发。它不只是理论，更是实践指南。

评分☆☆☆☆☆

天呐，我真是太惊讶了！这本书简直就是为我量身定做的！我最近正面临一个棘手的股权问题，涉及到合伙人之间的利益分配和未来发展的决策权，感觉头都大了。翻遍了很多资料，都觉得不够系统，而且很多内容过于理论化，离实际操作太远。但是，这本《股权资本整体解决方案》就像一股清流，深入浅出地剖析了股权问题的核心。它不仅仅讲了如何融资，更重要的是讲了如何“管理”股权，如何让股权成为企业发展的“助推器”，而不是“绊脚石”。书里详细阐述了股权架构的设计原则，以及不同股权激励工具的优劣势，比如期权、限制性股票等等，并结合了大量真实的商业案例，让我能直观地理解这些概念是如何在实际运营中发挥作用的。最让我印象深刻的是，它还探讨了如何处理创始人之间的股权纷争，以及如何应对外部投资者的介入，这些都是创业过程中极其重要但又容易被忽视的环节。这本书让我意识到，股权资本不仅仅是钱的问题，更是权力、责任和未来方向的体现。它为我提供了解决当前困境的思路和工具，让我不再感到茫然和无助。

评分☆☆☆☆☆

非常实惠，京东方便得很，好好享受

评分☆☆☆☆☆

这本书不错，很多范本参考价值高

评分☆☆☆☆☆

京东正版，物流给力！

评分☆☆☆☆☆

简单易懂，对菜鸟来说很好的书。

评分☆☆☆☆☆

这本书很有影响力，好好阅读！

评分☆☆☆☆☆

讲述的比较好，但需要根据自己的实际情况来。

评分☆☆☆☆☆

这本书，挺不错的，还会光顾京东。

评分☆☆☆☆☆

质量很赞，物流速度超级无敌！

评分☆☆☆☆☆

正在看，觉得还不错，易懂！