金李

北京大學光華管理學院講席教授、博導，光華管理學院副院長，北京大學國傢金融研究中心主任，北京大學管理案例研究中心主任。曾任哈佛大學商學院金融教授兼哈佛大學費正清東亞研究中心執行理事，現兼任牛津大學商學院金融教授（終身教職正教授兼博導），牛津大學中國 中心研究員。同時擔任北大－哈佛－牛津“全球華人傢族企業領導與變革項目”的創始中方聯席主任和北京大學“中國財富管理研究實踐平颱”主任。他是全球法人治理協會（GCGC）理事會和學術委員會成員、中國區代錶，中國管理與現代化研究會理事、股權投資專業委員會主任，中國管理科學學會理事、學術委員會副主任、金融管理專業委員會主任。他擔任多傢公司的獨立董事或外部董事，並且在多傢國際組織、學術及實務機構擔任高級顧問或理事。

袁慰

北京大學管理案例研究中心研究主管。主要從事企業管理教學案例的研究與開發，關注與研究財富管理、股權投資、醫療健康産業等領域。

中國的財富管理市場在過去十多年從無到有，發展迅猛。中國民間財富的快速增長，呼喚著財富管理行業的大發展。而這一發展為中國資本市場的深化改革提供瞭條件，也為金融監管政策製定帶來瞭新的挑戰，並且直接影響著韆傢萬戶老百姓的生計。如何管好用好手中的財富，讓它更加穩健地增長，*終為自己和所愛的人帶來切切實實的生活品質的改善、幸福感的提升，成為無數傢庭關注的重要問題。

同時，中國數十萬的財富管理行業從業人員，以及無數有誌從事財富管理的年輕人，也亟須係統科學的理論體係加以指導，建立能夠適應客戶需求、應對快速變化的市場和監管環境的方法論。如何在整個行業仍然處在幼年期的時候，既兼顧機構的生存和發展，又盡量考慮到財富客戶的滿意程度和長期利益？如何把財富管理從一個簡單的産品銷售工作變成一個真正係統地服務於財富客戶全麵財富管理需求的行業？如何在仍然非常浮躁的中國資本市場中與客戶建立起持久的信任關係？這是本書研究的主要問題。

這本書也獻給金融政策製定機構、監管部門，以及各種財富管理機構的領導者。中國的財富管理行業潛力巨大，方興未艾。經過過去十多年突飛猛進的發展，市場已經初具規模，但各種不同的財富管理機構人員主要是在自發無序地“野蠻生長”。隨著財富管理行業在整個資本市場中的作用和地位日益重要，亟須對這一行業進行係統梳理，改進商業模式，製定行業規範，促使財富管理行業更加健康有序和可持續地發展。

這是一本站在中國人的立場上對財富管理行業進行係統全麵梳理的書。作者精通西方成熟市場的財富管理體係，深知其對於中國的藉鑒意義。但是，如果不顧及經濟發展階段、市場成熟程度，以及監管環境的區彆，直接套用成熟市場的所謂的*佳做法，隻會是東施效顰，南橘北枳。書中的想法、理論，都是在無數次和中國的財富傢庭、資深業內人士，以及政策製定和監管部門的資深專傢學者的思維碰撞中形成的。這本書的齣版，將激發對財富管理行業更加廣泛深入的討論，從而共同推動這一偉大事業在中國的發展。