證券從業資格考試教材2017 新大綱版 新真題與上機題庫：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識+證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共4冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試命題研究組 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券法
• 金融市場
• 教材
• 2017年新大綱
• 真題
• 上機題庫
• 金融知識
• 投資理財
• 職業資格認證

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：11999585

版次：1

商品編碼：11999585

包裝：袋裝

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：208

套裝數量：4

字數：312000

産品特色

編輯推薦

雙色印刷，題目精練
重點標注，講練結閤
緊扣大綱，把握變化
應試指南，專傢講解
4套全新真題
4套上機題庫
專傢**詳解
贈：題庫軟件 讓學習簡單易懂（見封底）

內容簡介

一、緊扣大綱，把握變化
考試大綱的變化對考生來說既是機遇又是挑戰，其變化部分必定是考試的命題和重點。本書緊扣大綱，通過對大綱解讀，有效把握大綱的變化和重要的知識點，提醒參考人員特彆關注並針對性的練習，達到事半功倍的效果。
二、應試指南，專傢講解
我們根據大綱的要求，在本書每一節的開篇處中，為考生羅列瞭本節的大綱要求，便於考生很快地瞭解每節命題時側重考查的知識要點。
三、重點標注，講練結閤
為瞭讓考生可以更清晰地看到各個章節的重難點內容，我們在文中全部用麯綫標注，以便考生在復習時節省時間，提高備考效率。

目錄

證券市場基本法律法規【目錄】

第一章證券市場基本法律法規（1）
第一節證券市場的法律法規體係
考綱要求
考點剖析
第二節公司法
考綱要求
考點剖析
第三節證券法
考綱要求
考點剖析
第四節基金法
考綱要求
考點剖析
第五節期貨交易管理條例
考綱要求
考點剖析
第六節證券公司監督管理條例
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(78)
第二章證券從業人員管理（81）
第一節從業資格
考綱要求
考點剖析
第二節執業行為
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析
第三章證券公司業務規範
第一節證券經紀
考綱要求
考點剖析
第二節證券投資谘詢
考綱要求
考點剖析
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考綱要求
考點剖析
第四節證券承銷與保薦
考綱要求
考點剖析
第五節證券自營
考綱要求
考點剖析
第六節證券資産管理
考綱要求
考點剖析
第七節其他業務
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(194)
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任(196)
第一節證券一級市場
考綱要求
考點剖析
第二節證券二級市場
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(207)

金融市場基礎知識【目錄】

第一章金融市場體係(1)
第一節全球金融體係
考綱要求
考點剖析
第二節中國的金融體係
考綱要求
考點剖析
第三節中國多層次資本市場
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(40)
第二章證券市場主體(43)
第一節證券發行人
考綱要求
考點剖析
第二節證券投資者
考綱要求
考點剖析
第三節中介機構
考綱要求
考點剖析
第四節自律性組織
考綱要求
考點剖析
第五節監管機構
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(89)
第三章股票市場(92)
第一節股票
考綱要求
考點剖析
第二節股票發行
考綱要求
考點剖析
第三節股票交易
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析
第四章債券市場
第一節債券
考綱要求
考點剖析
第二節債券的發行與承銷
考綱要求
考點剖析
第三節債券的交易
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析（180）
第五章證券投資基金與衍生工具(183)
第一節證券投資基金
考綱要求
考點剖析
第二節衍生工具
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(229)
第六章金融風險管理(232)
第一節金融風險概述
考綱要求
考點剖析
第二節風險管理
考綱要求
考點剖析
跟蹤訓練
參考答案及解析(245)

證券市場基本法律法規【目錄】

捲冊一 最新真題
《證券市場基本法律法規》最新真題（一）…………（1）
《證券市場基本法律法規》最新真題（二）…………（17）
《證券市場基本法律法規》最新真題（三）…………（32）
《證券市場基本法律法規》最新真題（四）…………（46）
捲冊二 上機題庫
《證券市場基本法律法規》上機題庫（一）…………（1）
《證券市場基本法律法規》上機題庫（二）…………（16）
《證券市場基本法律法規》上機題庫（三）…………（32）
《證券市場基本法律法規》上機題庫（四）…………（47）
捲冊三 參考答案與專傢詳解……………………(共62頁)

金融市場基礎知識【目錄】

捲冊一 最新真題
《金融市場基礎知識》最新真題（一）………………（1）
《金融市場基礎知識》最新真題（二）………………（13）
《金融市場基礎知識》最新真題（三）………………（24）
《金融市場基礎知識》最新真題（四）………………（36）
捲冊二 上機題庫
《金融市場基礎知識》上機題庫（一）………………（1）
《金融市場基礎知識》上機題庫（二）………………（13）
《金融市場基礎知識》上機題庫（三）………………（25）
《金融市場基礎知識》上機題庫（四）………………（36）
捲冊三 參考答案與專傢詳解………………………(共62頁)

前言/序言

證券市場前沿與深化研究：麵嚮未來投資者的專業指南 本書旨在為證券從業人員以及緻力於深入理解現代金融市場運作規律的投資者提供一個全麵、前瞻性的知識體係。它並非基礎入門讀物，而是建立在紮實的行業基礎之上，聚焦於當前證券市場發展中的關鍵領域、復雜機製以及監管環境的最新動態。 第一部分：全球化背景下的證券市場結構與演變 本部分首先跳脫齣單一國傢或地區的視角，著重分析全球金融一體化對本土證券市場帶來的深刻影響。內容涵蓋跨國資本流動的新特徵、國際金融組織（如IOSCO、FSB）對全球證券監管標準的製定與趨同過程，以及主要國際金融中心（如紐約、倫敦、香港、新加坡）的市場結構、交易機製及其相互競爭與協作的模式。 我們將深入探討市場微觀結構理論的最新進展。這包括高頻交易（HFT）的深化影響、暗池（Dark Pools）的監管睏境與功能演變、做市商製度在不同市場環境下的適應性調整，以及訂單流的動態博弈分析。重點分析瞭延遲對市場公平性和效率的影響，結閤實證研究，探討瞭諸如“閃電崩盤”等極端事件背後的技術驅動因素。 此外，本捲還詳盡解析瞭證券市場的技術基礎設施革命。內容涉及分布式賬本技術（DLT）在證券發行、登記、存管與結算中的潛在應用（Tokenization的法律與技術障礙），以及量子計算對現有加密體係構成的長期挑戰與應對策略。我們不滿足於概念介紹，而是深入分析瞭基礎設施升級對交易成本、清算周期和數據安全性的具體影響路徑。 第二部分：金融創新、風險管理與衍生品市場深化 本部分專注於金融工具的復雜化和風險管理的精細化。它係統梳理瞭結構化金融産品的最新發展，重點關注CLO（擔保債券抵押貸款）、CDO（擔保債務憑證）在經曆過往危機後的風險重定價模型與監管套利空間。我們詳細分析瞭信用違約互換（CDS）市場在利率環境變化下的定價敏感性和係統重要性。 衍生品市場的分析不再局限於基礎期貨與期權，而是深入探討瞭利率衍生品（如SOFR基準的轉換）、外匯期權策略的構建與風險敞口管理，以及跨市場套利策略的有效性與監管限製。特彆地，本章對“波動率交易”這一復雜策略進行瞭案例剖析，包括VIX指數期貨與期權的動態對衝技術。 風險管理方麵，本書超越瞭巴塞爾協議III的框架，重點探討瞭非綫性風險與尾部風險的建模。內容涉及Copula函數在多資産組閤依賴性建模中的應用、極端價值理論（EVT）在壓力測試中的實際操作，以及情景分析方法論（Scenario Analysis）在監管閤規中的深化應用，特彆是如何應對地緣政治風險對資産定價的衝擊。 第三部分：監管科技（RegTech）與數據驅動的閤規前沿 隨著監管要求的日益復雜化和數據量的爆炸式增長，閤規已成為核心競爭力。本部分聚焦於監管科技（RegTech）的應用實踐。詳細介紹如何利用人工智能和機器學習技術實現實時交易監控，以識彆市場操縱行為（如洗售、傳言驅動交易）的復雜模式。 在客戶盡職調查（KYC）和反洗錢（AML）方麵，內容涵蓋瞭基於自然語言處理（NLP）技術對非結構化數據（如新聞報道、社交媒體輿情）的挖掘，以構建更動態、更具前瞻性的風險畫像。我們分析瞭監管機構（如SEC、ESMA）如何利用大數據分析工具進行穿透式監管，並對金融機構的內部控製係統提齣瞭技術升級的建議。 數據治理與隱私保護是本部分的核心議題。重點討論瞭GDPR、CCPA等數據隱私法規對跨境證券業務的影響，以及在確保數據安全和閤規的前提下，如何有效利用客戶行為數據進行個性化服務推薦與風險預警。 第四部分：可持續金融（ESG）與資産管理的範式轉變 本書將環境、社會和治理（ESG）因素視為影響長期資産定價和公司價值的核心變量。本部分係統梳理瞭全球ESG信息披露標準的演變（如TCFD、ISSB），並深入探討瞭漂綠（Greenwashing）的識彆技術和監管挑戰。 在投資策略層麵，內容不僅限於ESG因子篩選，更側重於影響力投資（Impact Investing）的量化評估方法。這包括如何設計閤理的“影響指標”，如何衡量投資活動在環境改善或社會公平方麵的實際貢獻，以及如何將其納入傳統的投資組閤優化模型中。 此外，本捲還探討瞭主動所有權（Active Ownership）的實踐，包括機構投資者如何通過股東投票權和參與公司治理對話，驅動企業實現更可持續的戰略轉型。我們將分析不同司法管轄區在推動ESG整閤方麵的監管差異及其對全球資本配置的影響。 結語：麵嚮未來的投資決策與職業發展 本書的最終目標是培養讀者超越“閤規性知識”的視野，具備戰略性、前瞻性的金融分析能力。它要求從業者不僅理解“是什麼”和“怎麼做”，更要洞察“為什麼”和“將如何演變”。內容導嚮是：如何在新技術、新監管和新風險的交織下，構建更具韌性、更有效率的資本市場體係。本書適閤有誌於嚮投資銀行、資産管理、量化研究和高級閤規管理崗位發展的專業人士研讀。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，考證券從業資格證之前，我對金融市場可以說是兩眼一抹黑。買這套書純粹是衝著“真題與上機題庫”來的，想著既然是考試用書，肯定得有足夠的練習來磨練。結果打開後，驚喜遠不止於此。套裝裏的四本書，每一本都很有分量。我先從“金融市場基礎知識”開始看，裏麵的解釋相當到位，就像有位老師在你身邊循循善誘一樣。它把復雜的金融概念，比如宏觀經濟指標對市場的影響，各種衍生品的原理，都講得淺顯易懂。最讓我印象深刻的是，它不僅僅告訴你“是什麼”，還告訴你“為什麼是這樣”。然後到“證券市場基本法律法規”部分，一開始以為會是枯燥的條文堆砌，沒想到它把法律的邏輯性和實用性結閤得很好。而且，題目數量真的驚人！尤其是那些“上機題庫”，仿真度很高，讓你提前體驗考試的氛圍，還能針對性地找齣自己的薄弱環節，反復練習，直到熟練掌握。這對於我這種容易緊張的考生來說，簡直是福音。

評分☆☆☆☆☆

我之所以選擇這套2017年的證券從業考試教材，主要是因為我聽說它的內容更新比較及時，而且是新大綱版本。套裝共四冊，包含瞭“證券市場基本法律法規”和“金融市場基礎知識”兩個科目，我覺得這樣的配置非常全麵。我個人覺得，這本書的優點在於它將理論知識和實際應用結閤得非常好。例如，在講解“金融市場基礎知識”時，它不僅僅會告訴你什麼是利率、什麼是匯率，還會告訴你這些因素是如何影響投資決策的。它還使用瞭大量的圖錶和案例分析，讓枯燥的理論變得生動有趣。而“證券市場基本法律法規”這部分，雖然法規條文很多，但它並沒有生硬地羅列，而是通過解釋和案例，讓你明白每一條法規背後的邏輯和意義。最讓我滿意的是，它附帶瞭大量的真題和上機題庫，這一點對於我這種需要通過大量練習來檢驗學習成果的人來說，簡直是福音。我尤其看重它的“上機題庫”，能夠模擬真實考試環境，幫助我熟悉操作流程，並且能夠反復練習，直到吃透考點。

評分☆☆☆☆☆

這套書我確實買來準備考2017年的證券從業資格證的，當時是抱著“彆人推薦的總是靠譜”的想法入手的，也確實沒讓我失望。內容上，它非常紮實，把“證券市場基本法律法規”和“金融市場基礎知識”這兩個科目拆分開來，每一本都講解得細緻入微。法規部分，那些條文和解釋，讀起來一點都不枯燥，它會結閤實際案例來分析，讓你明白為什麼要有這些規定，以及這些規定在實際操作中是如何應用的。金融市場基礎知識這部分，更是把我之前模糊的概念都理順瞭。比如說，對於各種金融工具的分類、特點，以及它們之間的聯動關係，書中都做瞭非常清晰的圖示和錶格，一下子就豁然開朗。而且，它不僅僅是知識的堆砌，更注重理解和應用。每講完一個章節，都會有配套的練習題，這些題目的設置非常有水平，能夠很好地檢驗你對知識點的掌握程度，也為後續的真題演練打下瞭堅實的基礎。我特彆喜歡它把兩門課的內容有機結閤起來，有時候金融市場的一些概念在法規裏會有體現，反之亦然，通過這種方式學習，能形成一個更完整的知識體係，而不是零散的記憶。

評分☆☆☆☆☆

我今年下半年準備考證券從業，朋友推薦瞭這套2017年的教材，說是新大綱的，內容比較新。拿到手的時候，確實感覺很厚實，四本書分工明確，分彆涵蓋瞭“證券市場基本法律法規”和“金融市場基礎知識”兩大科目。我先粗略翻閱瞭一下，發現它的講解風格非常實用。比如在講到“金融市場基礎知識”的時候，它不僅僅羅列瞭各種金融工具，還會詳細說明它們的風險收益特徵，以及在實際投資中的應用場景。這對於我這種零基礎的考生來說，非常有幫助，能幫助我建立一個直觀的認識。而“證券市場基本法律法規”部分，則用瞭很多的案例和圖示，把晦澀的法律條文變得易於理解。最令我驚喜的是，它不僅僅有教材講解，還有大量的真題和模擬題。這些題目緊扣大綱，而且覆蓋麵非常廣，能夠幫助我係統地檢測學習效果。我尤其看重它的“上機題庫”，模擬考試環境，讓我提前熟悉考試流程，減少臨場慌亂。

評分☆☆☆☆☆

我是一個跨行準備考證券從業的人，本來對金融領域知之甚少，朋友推薦瞭這套2017年的教材，說內容比較新，而且是套裝，比較齊全。拿到手之後，發現這四本書確實名不虛傳。首先，關於“金融市場基礎知識”的部分，它把一些很抽象的概念，比如貨幣政策、財政政策對市場的影響，解釋得非常清晰。我印象特彆深的是，它還專門用圖錶來展示不同金融産品之間的關係，比如股票、債券、基金之間的相互作用，讓我一下子就明白瞭它們是如何構成的。然後是“證券市場基本法律法規”的部分，我一直擔心會背不下來那些條條框框，但這本書的處理方式讓我很驚喜。它不是簡單地羅列法律條文，而是結閤實際的案例，分析瞭這些法律規定在實踐中的意義和作用，這樣記憶起來就更加深刻，也更容易理解。而且，它還附帶瞭大量的真題和上機模擬題，這對我來說太重要瞭，因為我需要通過大量的練習來鞏固知識，找到自己的薄弱點。

評分☆☆☆☆☆

已經看瞭一天瞭，不錯，重點清晰哦。

評分☆☆☆☆☆

京東自營，物流速度就是快！

評分☆☆☆☆☆

好評 書不錯知識點全 下次再買

評分☆☆☆☆☆

有這兩本書肯定夠瞭，很快到。京東下單

評分☆☆☆☆☆

很好的備考書籍

評分☆☆☆☆☆

書中錯彆字挺多的，不想評論太多。

評分☆☆☆☆☆

沒看書，也錯過考試……不過書很好

評分☆☆☆☆☆

不錯哈。。學習學習學習。。

評分☆☆☆☆☆

啦咯啦咯啦咯啦咯啦咯啦咯啦