天明教育 2018年证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规（新大纲版） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究中心 编

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• 法律法规
• 天明教育
• 2018年
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• 从业资格
• 金融
• 考试用书
• 新大纲

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：9787540241865

版次：1

商品编码：12266897

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试专用教材

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：223

字数：348000

正文语种：中文

产品特色

编辑推荐

　　☆紧扣大纲，把握变化
　　☆应试指南，专家讲解
　　☆重点标注，讲练结合

内容简介

　　考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。《天明教育 2018年证券市场基本法律法规（新大纲版）/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》紧扣大纲，通过对新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
　　
　　我们根据大纲的要求，在《天明教育 2018年证券市场基本法律法规（新大纲版）/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
　　
　　为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。
　　章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。
　　《天明教育 2018年证券市场基本法律法规（新大纲版）/证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》本着帮助参考人员学习证券业从业知识，并通过证券业从业人员一般从业资格考试的原则，力求全面、精准、实用，是广大证券业从业人员学习、考试的良师益友。

内页插图

目录

证券市场基本法律法规【目录】
第一章证券市场基本法律法规......（1）
第一节证券市场的法律法规体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节公司法......(2)
考点提炼......(2)
考点剖析......(3)
第三节证券法......(28)
考点提炼......(28)
考点剖析......(28)
第四节基金法......(52)
考点提炼......(52)
考点剖析......(52)
第五节期货交易管理条例......(59)
考点提炼......(59)
考点剖析......(60)
第六节证券公司监督管理条例......(69)
考点提炼......(69)
考点剖析......(69)
跟踪训练......(79)
参考答案及解析......(82)
第二章证券从业人员管理......（85）
第一节从业资格......(85)
考点提炼......(85)
考点剖析......(85)
第二节执业行为......(96)
考点提炼......(96)
考点剖析......(97)
跟踪训练......(120)
参考答案及解析......(123)
第三章证券公司业务规范......(127)
第一节证券经纪......(127)
考点提炼......(127)
考点剖析......(127)
第二节证券投资咨询......(140)
考点提炼......(140)
考点剖析......(140)
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问......(155)
考点提炼......(155)
考点剖析......(156)
第四节证券承销与保荐......(160)
考点提炼......(160)
考点剖析......(161)
第五节证券自营......(164)
考点提炼......(164)
考点剖析......(164)
第六节证券资产管理......(157)
考点提炼......(157)
考点剖析......(158)
第七节其他业务......(181)
考点提炼......(181)
考点剖析......(181)
跟踪训练......(200)
参考答案及解析......(202)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任......(204)
第一节证券一级市场......(204)
考点提炼......(204)
考点剖析......(204)
第二节证券二级市场......(212)
考点提炼......(212)
考点剖析......(212)
跟踪训练......(220)
参考答案及解析......(222)

前言/序言

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
　　根据中国证券业协会发布的最新考试公告，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，考试合格即可从事证券业，且一般从业资格考试成绩长年有效。考试大纲采用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。专项业务类资格考试有《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）、《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）等专业方向。
　　本书具有以下突出特色：
　　一、紧扣大纲，把握变化
　　考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。本书紧扣大纲，通过对最新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
　　二、应试指南，权威讲解
　　我们根据大纲的要求，在本书每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
　　三、重点标注，讲练结合
　　为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。
　　章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。
　　本书本着帮助参考人员学习证券业从业知识，并通过证券业从业人员一般从业资格考试的原则，力求全面、精准、实用，是广大证券业从业人员学习、考试的良师益友。由于时间仓促以及考情的不断变化，本书有不足之处，希望广大读者在使用过程中给予谅解和支持，并将建议及时反馈给我们，以便再版时更臻完善。
　　本书编写组

深度解析与实战演练：面向未来金融市场的专业素养构建 本套资料/图书（请根据实际情况替换“本套资料/图书”） 聚焦于构建当代金融从业者，尤其是证券领域专业人士所需具备的广阔视野、前沿知识体系与严谨的职业操守。我们深知，在瞬息万变的全球金融环境中，仅凭对既有法规条文的机械记忆已无法满足行业对人才的高标准要求。因此，我们致力于提供一套超越基础考试门槛，直击行业脉搏的深度学习资源。 核心关注领域（非考试教材内容）： 第一部分：全球金融市场结构与前沿趋势研判（宏观视角） 本部分内容着眼于理解当前及未来一段时间内，影响我国证券行业的宏观经济背景、国际市场联动机制以及新兴技术带来的颠覆性变革。 一、全球金融治理体系演进与中国定位： 深入剖析巴塞尔协议（Basel III/IV）对资本充足率、流动性覆盖率（LCR）、净稳定资金比率（NSFR）的最新要求及其对中国商业银行和券商资产负债表结构的影响。探讨国际货币基金组织（IMF）与金融稳定委员会（FSB）对系统重要性金融机构（G-SIFIs）监管框架的最新动态，以及中国金融业在“一带一路”倡议背景下，如何构建跨境投融资风险管理体系。我们不侧重于基础法规条文的背诵，而是分析这些国际标准如何转化为国内监管政策的预期方向。 二、金融科技（FinTech）对证券业务的重塑： 详细探讨人工智能（AI）、区块链（DLT）、云计算（Cloud Computing）在财富管理、资产证券化（ABS/MBS）发行、智能投顾（Robo-Advisors）风控模型中的实际应用案例与挑战。分析分布式账本技术（DLT）在私募股权登记、票据交易结算中的潜在变革，并评估算法交易（Algorithmic Trading）的高频化对市场微观结构（Market Microstructure）的影响与监管应对策略。重点剖析数据合规（Data Governance）在运用大数据分析客户画像时的法律与伦理边界。 三、可持续金融与ESG投资的深度融入： 系统梳理全球及国内在环境、社会和治理（ESG）信息披露方面的最新要求。本部分内容将对比欧盟（SFDR）、香港（TCFD）在绿色金融产品认定标准上的差异，并结合中国证监会对于上市公司ESG信息披露的试点经验，指导从业者如何构建符合国际主流趋势的ESG投资组合，评估气候风险对固定收益和权益投资组合的潜在压力测试模型。这部分内容着眼于未来资产管理的主流方向。 第二部分：证券业务操作实务与风险精细化管理（微观实操） 本部分内容旨在提供超越合规底线的、面向一线业务场景的风险识别、控制与处理方案，强调专业判断与情景分析能力。 一、复杂金融衍生品的产品设计与风险对冲： 深入讲解期权、期货、互换（Swaps）等衍生工具在风险管理（如汇率风险、利率风险）中的复杂结构设计，包括路径依赖型期权、雪球结构产品等。重点分析在不同市场环境下（如波动率骤升期），这些产品的非线性风险敞口如何影响券商的资本占用和交易对手风险敞口。不涉及基础的法律条文，而是聚焦于衍生品估值模型（如Black-Scholes-Merton模型的局限性） 的实际应用和验证。 二、资产证券化（ABS/ABCP）的结构设计与尽职调查精要： 详尽解析资产支持证券（ABS）和资产支持商业票据（ABCP）的底层资产选择（如基础设施收费权、供应链应收账款等）的尽职调查流程。重点剖析现金流瀑布机制（Waterfall Structure）的设计艺术与风险隔离的法律框架，以及在市场流动性紧张时，担保层和增级结构（Tranches）的实际保护力度评估方法。这要求从业者理解结构化融资的工程学而非仅是监管条文。 三、内部控制与合规的流程再造： 超越《内控指引》的框架，探讨如何利用流程自动化（RPA）和交易监控系统（TMS）来嵌入合规检查点。针对跨境业务和M&A中的反洗钱（AML）/反恐怖融资（CFT）的高级监控技巧，例如利用网络分析工具识别可疑关联方，而非仅仅是完成“了解你的客户”（KYC）的表格填写。 第三部分：市场伦理、职业发展与沟通策略 本部分内容关注金融从业者软技能的提升，这对于长期职业发展至关重要。 一、金融伦理与信息不对称的博弈： 探讨在信息获取存在天然不平等的证券市场中，如何坚守职业道德的红线。案例分析重点放在“利益冲突管理”（Conflict of Interest Management）的灰色地带，例如投行业务与自营交易之间的信息隔离墙（Chinese Wall）的实际操作难度，以及如何界定“内幕信息”的边界在新型金融产品中的适用性。 二、面向高净值客户的复杂财富管理沟通： 研究如何将上述复杂的金融工具和市场分析，转化为清晰、可理解的语言向投资者传达。重点训练情景压力沟通技巧，即在市场大幅波动时，如何稳定客户情绪、有效解释投资组合表现与预设目标之间的偏差，并引导客户进行理性决策，而非仅仅是产品销售的术语堆砌。 三、个人品牌建设与行业影响力： 指导从业人员如何通过专业写作、行业会议参与、研究报告撰写等方式，在特定细分领域（如大宗商品衍生品、REITs市场）建立个人专业声誉，为未来的高级管理职位或专业顾问角色打下基础。 总结： 本套资料/图书 旨在为已经掌握基础法规框架的专业人士提供一张通往深度、前瞻与实战的地图。它侧重于“为什么（Why）”和“如何做（How）”，而非仅仅是“是什么（What）”，是金融专业人士提升其系统性思考能力和应对未来挑战的必备参考。

评分☆☆☆☆☆

评价四 坦白说，最初拿到这本《证券市场基本法律法规》时，我抱着一种“应付考试”的心态。然而，在阅读过程中，我逐渐被其内容的深度和广度所吸引。教材不仅涵盖了证券市场最基本的法律法规，还触及了许多更深层次的法律原理和监管理念。比如，在关于公司治理和股权结构的章节，让我对上市公司的运作有了更深刻的认识。同时，教材对于法律法规的演变过程和背后的逻辑也进行了探讨，这帮助我理解了为什么会有这些规定，以及这些规定在实践中是如何发挥作用的。虽然有些内容对于我目前的考试目标来说可能超纲，但我相信这些知识对于我未来的职业发展会非常有益。这本教材不仅仅是一本考试用书，更是一本能够帮助我提升专业素养的宝典。

评分☆☆☆☆☆

评价二 这本《证券市场基本法律法规》给我带来的最大惊喜在于它的条理性和逻辑性。虽然法律法规本身可能显得枯燥，但编著者在组织内容时，确实花了不少心思。教材按照知识点由浅入深、由宏观到微观的顺序展开，使得学习过程更加顺畅。例如，在介绍完证券市场的基本构成和参与主体后，才逐步深入到具体的法律条文和监管细则。这种结构设计非常有利于初学者建立起完整的知识框架。我特别欣赏教材中对一些核心概念的解释，比如“合格投资者”、“公开发行”等，都力求清晰明了，避免了专业术语堆砌造成的理解障碍。此外，书中还加入了大量图表和对比分析，将复杂的法律条文进行可视化处理，极大地提高了阅读效率。虽然我还没有来得及做完所有的练习题，但仅从教材本身的内容组织来看，就足以证明其高质量。

评分☆☆☆☆☆

评价一 拿到这本《证券市场基本法律法规》教材，我最直观的感受就是它的厚重感和专业性。翻开目录，密密麻麻的章节标题立刻让我意识到，证券市场的法律法规体系确实庞大而复杂。作为一名初涉证券行业的从业者，我深知扎实的法律基础是必不可少的，这本教材无疑为我提供了一个系统学习的起点。从证券法的基本原则，到各类证券的发行、交易、监管，再到从业人员的行为规范，内容覆盖面非常广。我尤其关注了关于内幕交易、市场操纵等违法行为的章节，这些内容对于理解和规避风险至关重要。教材在讲解法律条文的同时，还穿插了一些案例分析，这对于我这样的新手来说非常直观，能够帮助我更好地理解抽象的法律概念在实际操作中的应用。虽然阅读过程需要投入大量的时间和精力，但每次合上书本，都感觉对证券市场的理解又加深了一层。

评分☆☆☆☆☆

评价五 这本《证券市场基本法律法规》给我留下了非常深刻的印象。首先，教材的编排设计非常人性化，考虑到了不同层次读者的需求。对于初学者，它提供了扎实的基础知识；对于有经验的从业者，它提供了深入的解读和更新。我特别喜欢教材中设计的“重点提示”和“易错点分析”环节，这些内容能够帮助我快速抓住核心要点，并且避免在实际操作中犯低级错误。此外，教材的语言风格也比较轻松活泼，不像传统的法律书籍那样生硬难懂。通过大量的实际案例，将枯燥的法律条文变得鲜活起来。我尝试着做了一些章节后的练习题，发现这些题目紧扣教材内容，能够有效地检验我的学习成果。总体而言，这本教材的实用性和指导性都非常强，是我备考过程中不可或缺的得力助手。

评分☆☆☆☆☆

评价三 作为一名已经有几年证券从业经验的“老兵”，我一直在寻找一本能够帮助我巩固和更新法律知识的参考书。这本《证券市场基本法律法规》恰好满足了我的需求。我发现教材在一些细节的处理上非常到位，比如对于最新出台的法律法规和监管政策，都有及时更新和详细解读，这对于时刻变化的证券市场来说至关重要。我尤其关注了关于信息披露、风险提示以及投资者适当性管理等方面的最新要求，这些都是日常工作中经常会遇到的问题。教材通过丰富的案例和生动的语言，将这些看似生硬的法律条文变得容易理解和消化。虽然我已经掌握了大部分基础知识，但通过阅读这本教材，我能够发现自己之前理解上的一些盲点，并且能够更准确地把握法律的精神和要求。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

不错的书籍，可以好好学习学习，不过考试好像很多内容书上没有

评分☆☆☆☆☆

很好，比较实用，希望考过。

评分☆☆☆☆☆

可以的 哈哈 朋友介绍的

评分☆☆☆☆☆

考从业就用的这个牌子的教材，后面的也用这个牌子，有活动真的非常便宜。

评分☆☆☆☆☆

书的质量不错，性价比高。

评分☆☆☆☆☆

书很不错，非常满意。

评分☆☆☆☆☆

家里书都是京东买的，马上双十一，继续买买买，还帮朋友买了不少。

评分☆☆☆☆☆

挺薄的一本啊，以为会蛮厚呢，希望自己能通过啊，编排重点突出。