資産管理操作實務與圖解 湖北新華書店 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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吳萬華，韓小亮著 著

圖書標籤:

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店鋪： 湖北新華書店圖書專營店

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519718008

商品編碼：26130528176

包裝：平裝-膠訂

齣版時間：2017-12-01

圖書基本信息
圖書名稱	資産管理操作實務與圖解	作者	吳萬華,韓小亮著
定價	78.00元	齣版社	法律齣版社
ISBN	9787519718008	齣版日期	2017-12-01
字數	370000	頁碼	353
版次	1	裝幀	平裝-膠訂
開本	16開	商品重量	0.4Kg

內容簡介

證券資産管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從'變相藉貸進行股票投資'，到資産管理業務'斷臂求生'，到資産管理業務'全麵放開，通道崛起'，到'統一監管，迴歸本源'。其在發展過程中，內涵發生過較大的變化，業務經曆過較大的波摺，行業經曆過較大的收縮，這個是其他證券類彆沒有發生過的。

作者簡介

吳萬華,華中理工大學工學學士，上海交通大學工學碩士，西安交通大學經濟與金融學院博士。現任申港證券資産管理總部董事總經理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資産管理總部營銷經理和高級投資經理，證券公司資産管理總部總經理助理兼投資主辦人，從事證券資産管理行業近二十年，在證券資産管理業務上經驗豐富，熟悉金融産品設計、市場營銷、投資管理和風險控製。 　　韓小亮,北京大學法律碩士，擁有國傢法律職業資格證等資質，具有多年證券公司法律閤規工作經驗，現供職於方正證券法律閤規部。

目錄

章概述 節證券資産管理業務概述 第二節資産管理業務發展 第三節資管風控體係構建 第四節券商資管業務的信息披露 第五節政策監管與案例 第二章業務閤規管理 節監管指標 第二節杠杆比例限製 第三節資管計劃估值 第四節關聯交易管理 第五節客戶適當性管理及銷售閤規性要求 第六節參與期貨交易 第七節防火牆與公平交易 第三章集閤資産管理計劃 節基本交易結構 第二節業務流程 第三節業務準入標準 第四節市場推廣 第五節業務（産品）創新 第六節集閤資産管理市場基本情況 第七節案例分析 第四章定嚮資産管理計劃 節基本交易結構 第二節業務流程 第三節業務準入標準 第四節客戶適當性管理 第五節市場推廣 第六節定嚮資産管理業務風險管理 第七節金融同業業務套利中的“非標資産” 第八節案例分析 第九節附件（參考文件） 第五章專項資産管理計劃（資産證券化） 節概況 第二節資産證券化業務流程 第三節方案選擇 第四節盡職調查 第五節結構設計 第六節專項資産管理計劃存續管理 第七節典型交易結構 第六章跨境資産管理業務 節QFII 第二節QDII 第三節RQFII和RQDII 第四節其他類型的跨境資産管理 第七章公募基金 節概況 第二節基金的分類 第三節基金的募集發行 第四節基金的設立和交易 第五節基金投資分析 第六節基金的其他事項 第七節公募基金行業發展情況 第八節未來展望 第八章私募基金 節概況 第二節私募股權基金發展狀況 第三節私募股權投資的模式分析 第四節私募股權基金通行的運作方式 第五節私募股權基金的投資和風險控製 第六節私募股權融資解決方案及工作 第七節私募股權基金的退齣 第九章證券資産管理的創新發展 節證券資産管理業務能力分析 第二節國外金融海嘯的教訓 第三節國外資産管理的創新情況 第四節證券公司資産管理模式創新 第五節資産管理業務突破 第六節證券公司發展資産管理業務的戰略選擇 參考文獻

編輯推薦

文摘

序言

投資組閤構建與風險控製的藝術：一本關於現代金融實踐的深度解析 書籍名稱： 現代資産配置策略與風險量化分析 內容概述： 本書深入探討瞭在當前復雜多變的全球金融市場環境下，個人投資者與機構管理者應如何係統性地構建、優化和管理其投資組閤。全書聚焦於前沿的資産配置理論、精細化的風險管理技術，以及如何將這些理論應用於實際操作中，以實現長期資本的穩健增值。 第一部分：投資哲學與市場環境的重塑 本部分首先迴顧瞭主流投資哲學的演變，從傳統的價值投資到行為金融學的崛起，為讀者構建瞭一個宏觀的認知框架。我們探討瞭後全球化時代下，地緣政治、技術顛覆和氣候變化如何從根本上重塑瞭資産類彆的錶現邏輯和相關性矩陣。 1. 投資範式的轉變： 分析瞭低利率環境（或高通脹預期）對傳統“股六債四”模型的衝擊，強調瞭絕對迴報目標與相對基準選擇的重要性。 2. 宏觀經濟情景分析（Scenario Planning）： 詳細介紹瞭如何構建不同經濟周期（如滯脹、衰退、溫和復蘇）的情景假設，並據此調整核心資産的權重。這部分摒棄瞭簡單的預測，轉而強調對不確定性的結構化應對。 3. 另類投資的戰略定位： 深入剖析瞭私募股權（PE）、風險投資（VC）、對衝基金策略（如市場中性、全球宏觀）以及基礎設施投資在投資組閤中的作用。重點在於評估其流動性溢價、非公開信息帶來的超額收益潛力，以及如何應對私募資産的估值錯位風險。 第二部分：核心資産的深度剖析與量化評估 本章將目光聚焦於傳統核心資産——股票和債券，但采用瞭更為量化和精細化的分析視角。 1. 因子投資的實戰應用： 不僅僅是介紹經典的法瑪-弗倫奇三因子模型，而是深入講解瞭如何構建和挖掘具有可持續性的“Smart Beta”因子組閤，例如質量因子（Quality）、動量（Momentum）的動態調整，以及如何防範因子擁擠和衰減。書中提供瞭因子錶現的跨周期迴測案例。 2. 固定收益的期限結構與信用風險： 詳細闡述瞭收益率麯綫的形態變化對投資組閤的價值影響。特彆關注瞭在信用緊縮周期中，如何利用信用違約互換（CDS）的價差變動來對衝企業債組閤的尾部風險，並對高收益債券的底層資産質量進行盡職調查的方法進行瞭詳盡說明。 3. 新興市場資産的風險與迴報權衡： 提供瞭進入新興市場時，區分“貨幣風險”、“政治風險”和“市場流動性風險”的實用工具。重點分析瞭通過ADR/GDR對衝特定國傢風險的有效性。 第三部分：投資組閤的構建、優化與動態再平衡 這是全書的操作核心部分，提供瞭從理論到實踐的橋梁。 1. 現代投資組閤理論（MPT）的局限與超越： 承認馬科維茨模型的理論價值，但同時指齣其對輸入參數（預期收益、協方差矩陣）高度敏感的弱點。提齣瞭“收縮估計法”（Shrinkage Estimation）來穩定協方差矩陣的估計，從而構建更穩健的有效前沿。 2. 風險平價（Risk Parity）策略的構建邏輯： 詳細演示瞭如何根據資産的曆史波動率和相關性，使得不同資産對整體組閤風險的貢獻相等。書中提供瞭如何將杠杆納入風險平價框架，以實現目標迴報的數學模型推導和實際操作步驟。 3. 動態資産配置模型的建立： 介紹瞭基於狀態空間模型的動態時間序列分析，用於判斷市場是處於“趨勢”階段還是“均值迴歸”階段。在此基礎上，設計瞭基於條件風險價值（CVaR）的優化算法，允許投資組閤在極端市場衝擊下保持預設的損失上限。 4. 再平衡機製的藝術： 探討瞭不同再平衡策略（時間驅動 vs. 閾值驅動）的優劣。案例分析錶明，在波動性較高的市場中，基於風險預算的動態閾值再平衡能顯著提高夏普比率。 第四部分：先進風險管理與績效歸因 一個優秀的投資組閤管理不僅關乎收益的獲取，更在於損失的控製和透明度。 1. 尾部風險管理與壓力測試： 講解瞭如何超越標準差和Beta，使用更全麵的風險度量工具。重點介紹瞭如何運用曆史模擬法、濛特卡洛模擬法進行壓力測試，並針對特定衝擊（如油價暴跌、主權債務危機）進行情景壓力測試的設計與執行。 2. 風險預算與分散化效率： 闡述瞭風險預算（Risk Budgeting）的概念，即為不同策略或資産類彆分配可接受的最大風險額度。通過邊際貢獻度分析（Marginal Contribution to Risk, MCR），指導管理者決定增持或減持某個資産以達到最優的分散化效果。 3. 績效歸因的精細化分析： 剖析瞭如何將投資組閤的超額收益（Alpha）準確地歸因於“選擇效應”（Selection Effect，選對瞭股票/債券）和“配置效應”（Allocation Effect，權重配置得當）。這對於評估基金經理或內部投資團隊的真正能力至關重要。 4. 監管與閤規的實務考量： 簡要介紹瞭大型機構在進行資産配置時必須考慮的流動性約束、集中度限製以及主要金融監管框架對風險資本計提的影響。 總結： 本書旨在為緻力於提高資産管理專業水平的從業者、高淨值人士以及金融專業學生提供一個全麵、深入且具有實操指導意義的參考手冊。它強調在數據驅動的時代背景下，成功的投資管理是將嚴謹的量化分析與對市場結構深刻理解相結閤的産物。全書內容聚焦於如何通過係統性的流程，有效管理復雜性，最終實現穿越牛熊的資本目標。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字實在是太長瞭，我當時是在找一些關於資産管理方麵的實操書籍，偶然在書店裏看到瞭它。湖北新華書店這個標識讓我覺得比較可靠，畢竟是老牌書店，總覺得裏麵的書質量會比較有保證。拿到書翻瞭翻，它給我的第一印象是挺厚實的，封麵設計也比較簡潔，沒有花裏鬍哨的東西，這倒是挺符閤我喜歡實實在在的內容的風格。我特彆關注的是“操作實務與圖解”這幾個字，這意味著這本書應該不是那種純理論的枯燥讀物，而是能教我一些具體怎麼做的東西，而且還有圖解，這對於我這種需要視覺化輔助理解的人來說簡直是福音。我最近正好在負責我們公司的一些資産盤點和維護工作，感覺自己在這方麵知識儲備上有些欠缺，尤其是在一些流程規範和具體的操作技巧上，常常會遇到一些問題，不知道該如何下手。所以我對這本書抱有很大的期望，希望它能夠給我帶來一些實用的指導，解決我在實際工作中遇到的睏擾，讓我能夠更高效、更專業地完成我的工作。我也會仔細研究裏麵的案例和圖示，看看能否從中找到一些可以藉鑒的經驗，應用到我的實際工作中來。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我當初是被“圖解”這兩個字吸引的。我這個人嘛，看書的時候特彆不喜歡那種密密麻麻的文字，尤其是涉及流程和細節的時候，光看文字容易腦袋打結，效率很低。看到這本書的名字裏有“圖解”，我就覺得這本書可能會更直觀、更容易理解。在書店裏我大概翻瞭一下，裏麵的插圖確實不少，有流程圖，有錶格，甚至還有一些設備圖示，感覺作者是很用心在講解。我平時工作上需要接觸一些固定資産的入庫、齣庫、報廢、盤點等流程，這些東西如果能有圖一步步地教我，那就太方便瞭。我希望能在這本書裏找到關於如何規範資産颱賬的填寫、如何進行高效的資産盤點、以及如何處理資産的報廢流程等方麵的具體指導。我最怕的就是那些隻講概念不講實踐的書，看瞭半天也不知道到底該怎麼做。這本書的名字聽起來就很有實踐性，再加上圖解，我感覺它應該能很好地彌補我在這方麵的知識盲區。我已經迫不及待想迴傢好好研究一下，看看那些圖解到底有多麼實用，能不能真的幫我解決一些工作上的難題。

評分☆☆☆☆☆

我當時買這本書，更多的是被“資産管理操作實務”這個大方嚮吸引。我們公司近幾年發展比較快，需要管理的資産也越來越多，從辦公用品到大型設備，種類繁多，涉及的金額也很大。但是我們現有的資産管理體係感覺有些混亂，很多環節不夠規範，導緻盤點不準確，信息更新不及時，甚至齣現過一些資産丟失的情況，這讓我非常頭疼。我一直在尋找一本能夠係統地梳理資産管理流程、提供切實可行操作方法的書籍。這本書的名字正好點齣瞭“操作實務”，讓我覺得它可能不是一本空談理論的書，而是能教我一些具體怎麼做的東西。我希望這本書能夠詳細地介紹資産的采購、驗收、登記、使用、維護、盤點、處置等各個環節的操作規範和流程，最好能有一些實際的案例分析，讓我能夠藉鑒。我尤其關注的是那些能夠提高資産管理效率、降低管理成本的方法，以及如何建立一個更加完善的資産管理信息係統。這本書能否給我帶來一些啓發，讓我能夠更好地優化我們公司的資産管理流程，減少不必要的損失，提高資産的利用效率，是我非常期待的。

評分☆☆☆☆☆

我當初買這本書，主要是想解決一個實際工作中的難題。我最近被調到一個新的部門，負責部門的資産管理工作。在此之前，我對資産管理這塊的瞭解非常有限，很多流程和規範都不清楚。部門裏的資産種類很多，從一些小的辦公耗材到比較大型的設備都有，如何進行有效的管理，如何做到心中有數，讓我感到壓力很大。這本書的書名，特彆是“操作實務與圖解”，直接擊中瞭我的痛點。我需要的不是理論知識，而是能夠直接拿到手上，按照步驟就能操作的指南。我希望這本書能夠像一個循循善誘的老師，一步步教我如何進行資産的登記、跟蹤、盤點、維護，以及在齣現問題時該如何處理。我特彆希望它能提供一些錶格模闆、流程圖，甚至是一些常見問題的解決方案。如果能有實際的案例分析，就更好瞭，這樣我能對照著學習，知道彆人是怎麼做的，然後應用到自己的工作中。我希望這本書能夠幫助我快速掌握資産管理的核心要領，建立起一套屬於自己部門的有效管理體係，讓我的工作能夠更順利，也讓部門的資産能夠得到更好的保護和利用。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我選擇這本書，很大程度上是因為對“湖北新華書店”這個名字的信任。作為一名讀者，我深知實體書店的品質保證，尤其像新華書店這樣的大型連鎖書店，其選書的標準通常比較高，不太會有一些質量低劣、內容空泛的書籍。我的職業生涯中，接觸過不少管理類的書籍，但很多時候讀完之後，感覺理論性太強，實際操作性不強，很難在工作中直接應用。所以我一直在尋找一本既有理論深度，又能提供具體操作指導的書籍。這本書的名字，“資産管理操作實務與圖解”，聽起來就非常務實，尤其是“操作實務”這四個字，讓我看到瞭它解決實際問題的潛力。“圖解”的加入更是讓人眼前一亮，在理解復雜流程和細節時，圖示往往比純文字更有效。我希望這本書能夠提供一套完整、清晰的資産管理操作流程，並且用圖解的方式呈現齣來，方便我理解和記憶。我希望能在這本書中找到關於如何進行精細化資産管理，如何利用技術手段提升管理效率，以及如何建立有效的內部控製機製等方麵的實操經驗。