基於價值創造的私募融資風險治理機製研究 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2026

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張帆 著

圖書標籤:

• 私募融資
• 風險治理
• 價值創造
• 公司治理
• 股權投資
• 金融風險
• 企業融資
• 投資決策
• 機製設計
• 資本市場

店鋪： 學嚮美圖書專營店

齣版社： 南京大學齣版社

ISBN：9787305138669

商品編碼：29781642552

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2014-09-01

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&xbsp; &xbsp; 張帆所著的《基於價值創造的私募融資風險治理機製研究》以三維的視角專注審視我guo私募股*投資基金的融資活動與行業發展中的風險：SHOU先，從私募股*基金的微觀維度，正視私募基金在促進guo內企業實現經濟增加值(EVA)的過程中所麵臨的*律性風險，分析私募基金在發展過程中對外部*律*規環境的製度需求，以及私募基金在募資與投資過程中的風險；其次，從guo內擬融資企業的微觀維度，研究如何與私募基金閤作，如何在實施“轉型升集”和“價值創造”的戰略過程中規避相應的*律風險；*後，站在整個私募股*投資基金行業發展的宏觀維度，考慮如何在*治政府的框架下，建構1個閤理、高效的私募風險治理機製。&xbsp;
目錄
導論 *1節 本選題的緣起 *二節 文獻評述 1、guo外文獻 二、guo內文獻 第三節 本文的研究思路、方*、基本框架與擬創新之處 1、研究思路 二、基本框架——全文基本內容 三、研究方* 四、可能的創新之處 *1章 基於價值創造的私募融資概述及其理論分析 *1節 私募股*投資基金的內涵解析 1、私募 二、股*投資導論
&xbsp; *1節 &xbsp;本選題的緣起
&xbsp; *二節 &xbsp;文獻評述
&xbsp; &xbsp; 1、guo外文獻
&xbsp; &xbsp; 二、guo內文獻
&xbsp; 第三節 &xbsp;本文的研究思路、方*、基本框架與擬創新之處
&xbsp; &xbsp; 1、研究思路
&xbsp; &xbsp; 二、基本框架——全文基本內容
&xbsp; &xbsp; 三、研究方*
&xbsp; &xbsp; 四、可能的創新之處
*1章 &xbsp;基於價值創造的私募融資概述及其理論分析
&xbsp; *1節 &xbsp;私募股*投資基金的內涵解析
&xbsp; &xbsp; 1、私募
&xbsp; &xbsp; 二、股*投資
&xbsp; &xbsp; 三、基金
&xbsp; &xbsp; 四、私募股*投資基金的綜閤特性
&xbsp; *二節 &xbsp;私募融資的概念辨析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金中主體與外延的概念
&xbsp; &xbsp; 二i狹義私募股*投資基金與其他基金的比較
&xbsp; 第三節 &xbsp;基於價值創造(EVA)的私募融資
&xbsp; &xbsp; 1、私募融資有助於企業實現價值創造(EVA)
&xbsp; &xbsp; 二、私募融資對社會整體財富(EVA)創造的效應
&xbsp; 第四節 &xbsp;有限理性與價值投資理論下的行為分析
&xbsp; &xbsp; 1、有限理性理論下的投資行為
&xbsp; &xbsp; 二、價值投資中的行為障礙分析
&xbsp; 第五節 &xbsp;博弈環境中的私募融資分析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金與被投資企業間的融資博弈
&xbsp; &xbsp; 二、私募基金與被投資企業間的信息博弈
*二章 &xbsp;私募股*基金募資中的風險與防範
&xbsp; *1節 &xbsp;促進私募募資的産業政策及其評析
&xbsp; &xbsp; 1、促進私募發展的guo傢産業政策迴顧
&xbsp; &xbsp; 二、促進私募基金組建的地方政策梳理及其評析
&xbsp; *二節 &xbsp;私募募資的來源與投資人動因分析
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募基金的資金來源
&xbsp; &xbsp; 二、私募股*基金對投資人動因的分析
&xbsp; &xbsp; 三、私募基金吸引投資人的優勢因素
&xbsp; 第三節 &xbsp;私募募資中的閤規要求與投資人標準藉鑒
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募募資中的閤規性要求
&xbsp; &xbsp; 二、美guo私募募資中的投資人標準藉鑒
&xbsp; 第四節 &xbsp;我guo私募組織模式的比較和醉優選擇
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*基金的組織形式及其比較
&xbsp; &xbsp; 二、我guo本土私募股*基金組織形式的*律地位
&xbsp; &xbsp; 三、中guo私募股*基金組織形式選擇探討
&xbsp; &xbsp; 四、有限閤夥製私募基金募資中的問題與治理方案
&xbsp; 第五節 &xbsp;私募基金募資中的*律風險與治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募募資中委托代理風險分析與治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募募資中的刑事風險與治理
&xbsp; 第六節 &xbsp;《私募募資協議》中的條款設計與風險治理機製
&xbsp; &xbsp; 1、規範基金投資人*利義務的條款
&xbsp; &xbsp; 二、規範基金管理人*利義務的條款
第三章 &xbsp;私募股*基金在投資中的風險評析
&xbsp; *1節 &xbsp;我guo私募股*投資的曆史貢獻迴溯
&xbsp; *二節 &xbsp;私募投資的對象、標準、流程及其價值
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金的投資對象與*域
&xbsp; &xbsp; 二、私募對投資對象的評估標準
&xbsp; &xbsp; 三、私募投資流程分解
&xbsp; &xbsp; 四、私募投資行為的正麵價值
&xbsp; &xbsp; 五、私募投資行為的負麵價值
&xbsp; 第三節 &xbsp;IPO框架下私募基金投資風險的形成
&xbsp; &xbsp; 1、私募參與企業IPO的*律風險
&xbsp; &xbsp; 二、IPO框架下我guo私募投資的風險成因
&xbsp; &xbsp; 三、IPO框架下私募投資風險治理的有效途徑——規範化的*律文件
&xbsp; 第四節 &xbsp;私募投資中核心條款的中guo化與風險治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投資文件中的核心條款
&xbsp; &xbsp; 二、核心條款中guo化過程中的風險及其治理
&xbsp; 第五節 &xbsp;私募投資中的風險及其治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投資中管理人的代理風險及其治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募投資中的運作風險及其治理
&xbsp; 第六節 &xbsp;基於各種退齣機製的私募投資風險評析與防範
&xbsp; &xbsp; 1、各種退齣方式的優劣比較
&xbsp; &xbsp; 二、guo內私募股*基金退齣機製存在的問題與解決方案
第四章 &xbsp;企業在私募融資中的風險評價與防範
&xbsp; *1節 &xbsp;企業在私募融資中的控製*與股*結構
&xbsp; &xbsp; 1、EVA目標的實現與企業控製*
&xbsp; &xbsp; 二、優化股*結構，改善公司治理結構
&xbsp; *二節 &xbsp;價值創造理念下的企業私募融資
&xbsp; &xbsp; 1、優質企業的判斷標準
&xbsp; &xbsp; 二、對經濟增加值(EVA)的理解
&xbsp; &xbsp; 三、建立以經濟增加值為核心的企業融資管理體係
&xbsp; 第三節 &xbsp;私募融資中擬guo內上市民企的風險治理
&xbsp; &xbsp; 1、民營企業上市qiax內部規範的風險
&xbsp; &xbsp; 二、上市後民營企業的內外部風險
&xbsp; &xbsp; 三、guo內上市民企風險的治理措施
&xbsp; 第四節 &xbsp;私募融資中企業擬紅籌上市的風險治理
&xbsp; &xbsp; 1、紅籌上市模式的定義
&xbsp; &xbsp; 二、民營企業偏好紅籌上市的深層次分析
&xbsp; &xbsp; 三、民營企業利用紅籌上市的du特優勢
&xbsp; &xbsp; 四、紅籌上市模式在企業層麵的問題
&xbsp; &xbsp; 五、紅籌模式下民營企業的風險應對之策
&xbsp; 第五節 &xbsp;擬融資企業引入私募qiax的風險防控
&xbsp; &xbsp; 1、掌握guo內外私募基金的shexqixg流程
&xbsp; &xbsp; 二、要精心準備與私募基金的談判並學會包裝
&xbsp; &xbsp; 三、企業要製定完整的公司戰略進行融資
&xbsp; &xbsp; 四、完善公司治理結構，強化社會責任理念
第五章 &xbsp;私募股*基金行業的外部監管與內部自律機製
&xbsp; *1節 &xbsp;發達guo傢私募股*投資基金監管製度藉鑒
&xbsp; &xbsp; 1、美guo關於私募股*投資基金的監管製度
&xbsp; &xbsp; 二、英guo關於私募股*投資基金的監管製度
&xbsp; &xbsp; 三、日本關於私募股*投資基金的監管製度
&xbsp; &xbsp; 四、嗨外私募股*投資基金監管對我們的啓示
&xbsp; *二節 &xbsp;我guo私募股*基金行業發展的外部環境問題
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金行業發展的認知障礙
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*基金行業發展的*治障礙與問題
&xbsp; &xbsp; 三、私募投資中被投資企業的創新機製障礙
&xbsp; &xbsp; 四、我guo私募股*基金發展的金融手段障礙
&xbsp; &xbsp; 五、我guo私募股*基金建立聲譽機製的障礙
&xbsp; &xbsp; 六、我guo私募股*基金發展的資本瓶頸
&xbsp; &xbsp; 七、我guo私募股*基金發展的人力資本障礙
&xbsp; &xbsp; 八、我guo私募投資中介機構的服務障礙
&xbsp; 第三節 &xbsp;建構我guo私募基金外部監管機製
&xbsp; &xbsp; 1、加強技術創新，促進私募股*投資嚮“價值投資”迴歸
&xbsp; &xbsp; 二、改善我guo私募股*基金發展的外部環境
&xbsp; &xbsp; 三、全麵構建*治化監管的平颱
&xbsp; &xbsp; 四、建立私募基金的民事責任與刑事責任製體係
&xbsp; &xbsp; 五、*高外部監管機構授*行業自律體製的運行效率
&xbsp; 第四節 &xbsp;私募行業協會的自律與監管
&xbsp; &xbsp; 1、行業協會自律監管的必要性
&xbsp; &xbsp; 二、行業協會自律監管的具體內容
&xbsp; &xbsp; 三、私募投資行業自律與外部監管間的關係
&xbsp; 第五節 &xbsp;建立行業自律為主、外部引導為輔的行業監管模式
&xbsp; &xbsp; 1、基於運營效率*升的常設性監管措施
&xbsp; &xbsp; 二、建立公kai、透明、*治的行業監管體製
&xbsp; &xbsp; 三、走嚮行業自律與外部引導溝通的行業監管機製
結語 &xbsp;建立以價值創造為核心的風險治理機製
&xbsp; *1節 &xbsp;我guo私募融資行業發展的機遇與挑戰
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*行業正嚮“價值投資”理念迴歸
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*投資行業仍存在的深層次風險
&xbsp; &xbsp; 三、我guo私募股*基金行業風險治理的具體對策
&xbsp; *二節 &xbsp;1種綜治新理念——我guo私募發展風險整體治理機製的全麵構建
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金風險治理模式選擇的現實基礎
&xbsp; &xbsp; 二、建立“以價值創造為核心”的風險治理機製
參考文獻
&xbsp; &xbsp; 1、中文文獻
&xbsp; &xbsp; 二、外文文獻
後記
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現代企業治理與風險控製的深度探索 一部聚焦於全球化背景下，企業如何通過優化治理結構、精細化風險管理，實現可持續價值增長的權威著作。 在當前復雜多變的經濟環境中，企業麵臨的挑戰已不再是單一維度的市場競爭，而是係統性的治理風險、運營風險與戰略風險的交織。本書旨在為企業高層管理者、董事會成員、風險管理專傢以及金融領域的研究人員，提供一套係統、前瞻且極具操作性的企業價值創造與風險防範新範式。 本書並非傳統意義上的理論綜述，而是一部建立在大量一手案例分析、跨國公司治理模式比較以及前沿金融工程工具應用基礎上的實踐指南。我們深入剖析瞭從二十世紀末期公司治理改革浪潮至今，全球領先企業如何在資本市場壓力下，不斷迭代其內部控製與外部監督機製，最終將風險視為價值創造的催化劑。 第一部分：價值驅動的治理重構——超越閤規的戰略視野 本部分著重探討“價值創造”在現代企業治理中的核心地位。我們認為，有效的治理結構並非僅僅是滿足監管要求，而是主動引導資源配置、激勵管理層與股東利益一緻的關鍵路徑。 1. 治理結構的演進與失效診斷： 我們首先迴顧瞭英美法係與大陸法係治理模式的差異性演變，並重點分析瞭近年來全球範圍內齣現的重大公司治理危機（如安然、雷曼兄弟等事件的深層治理缺陷）。本書提齣瞭一套“價值鏈風險映射模型（VCRM）”，用於識彆不同治理結構下，價值創造環節最易發生係統性風險的點位。 2. 董事會的效能與專業化： 本書對董事會構成、獨立性以及薪酬激勵機製進行瞭詳盡的分析。我們引入瞭“認知多樣性指標（CDI）”的概念，量化評估董事會成員背景、經驗和思維模式的互補性對決策質量的影響。探討瞭如何通過設立專業化委員會（如可持續發展與創新委員會），將長期價值目標嵌入日常監督流程。 3. 利益相關者資本主義的實踐路徑： 在全球氣候變化與社會責任日益重要的背景下，本書探討瞭如何將環境、社會和治理（ESG）標準內化為企業核心戰略。詳細介紹瞭歐洲與亞洲領先企業在供應鏈透明度、勞工標準以及社區投資方麵的創新實踐，展示瞭社會責任如何轉化為長期的品牌價值和資本市場溢價。 第二部分：精益風險管理體係——從被動防禦到主動賦能 本部分聚焦於如何構建一個適應高波動性環境的、主動性的風險管理框架。我們強調風險管理不再是成本中心，而是保障和提升企業競爭力的重要賦能部門。 1. 全景式風險識彆與量化： 本書超越瞭傳統的市場、信用和操作風險分類，深入探討瞭“黑天鵝”事件的結構性誘因，特彆是地緣政治風險、技術顛覆風險以及宏觀經濟政策突變對企業現金流和資産負債錶的影響。我們詳細介紹瞭壓力測試與情景分析的高級應用，包括如何利用濛特卡洛模擬來評估極端市場條件下的流動性風險敞口。 2. 內部控製的數字化轉型： 麵對海量數據和快速迭代的業務流程，傳統的、基於抽樣的內控方法已顯滯後。本章詳細闡述瞭持續審計（Continuous Auditing）和基於人工智能的異常檢測係統（AI-based Anomaly Detection）在提升內控效率和準確性方麵的應用。書中提供瞭構建統一風險與閤規數據平颱的具體實施路綫圖。 3. 供應鏈韌性與風險轉移機製： 在全球供應鏈中斷日益頻繁的今天，企業的風險邊界已延伸至其外部閤作夥伴。本書分析瞭供應鏈金融中的係統性風險，並探討瞭如何通過風險分級授權、閤同條款的優化設計以及多邊保險安排，構建具備高度彈性的供應鏈網絡。 第三部分：資本結構、激勵機製與長期穩健增長 價值的實現最終要通過資本的有效運用和激勵機製的精準設計來體現。本部分將治理、風險與資本運作相結閤。 1. 穩健的資本配置與杠杆管理： 本書批判性地審視瞭激進的資本迴報策略（如大規模迴購）可能對企業長期研發投入和風險緩衝能力造成的侵蝕。我們提齣瞭基於“風險調整後的資本迴報率（RAROC）”的資本配置決策模型，強調在追求股東迴報最大化的同時，必須確保足夠的資本餘地以應對不可預見的衝擊。 2. 高管激勵與長期價值對齊： 如何設計薪酬方案，確保高管決策著眼於未來五年而非下個季度？本書深入分析瞭遞延薪酬、基於長期績效的股權激勵（如限製性股票單元RSU）的設計陷阱與優化策略。重點討論瞭“反嚮歸屬條件（Clawback Provisions）”在治理失效時的關鍵作用。 3. 數字化轉型中的治理挑戰： 技術創新是價值增長的主要引擎，同時也帶來瞭新的風險——數據安全、算法偏見與知識産權風險。本章專門探討瞭企業應如何建立適應“敏捷開發（Agile Development）”模式的“嵌入式治理（Governance-by-Design）”框架，確保技術投入既快速又安全。 --- 本書的特色與受眾定位： 本書語言嚴謹，邏輯清晰，結閤瞭國際頂尖商學院的最新研究成果與世界五百強企業的真實操作經驗。它不僅僅是對風險和治理現狀的描述，更是一份麵嚮未來的路綫圖。 適閤人群： 首席執行官（CEO）、首席財務官（CFO）、首席風險官（CRO）、獨立董事、公司秘書、企業並購與投後管理團隊，以及緻力於公司金融和企業管理領域的高端研究者。閱讀本書，您將獲得一套整閤瞭治理、風險與價值創造的立體化分析工具箱，助力您的企業穿越周期，實現基業長青。

評分☆☆☆☆☆

在初步瀏覽目錄結構時，我注意到作者在章節安排上展現瞭極強的邏輯連貫性。它似乎是從宏觀的理論基石齣發，逐步深入到微觀的操作層麵，再最終落腳到實踐的評估與優化。這種層層遞進的敘事方式，對於像我這樣需要跨越多個學科背景來理解私募融資復雜性的讀者來說，提供瞭極大的便利。我發現作者並未滿足於簡單的概念介紹，而是試圖構建一個完整的、自洽的分析框架。這種結構上的精心布局，使得即便麵對晦澀的金融術語和復雜的風險模型，讀者也能沿著清晰的脈絡逐步理解其內在邏輯。它不像某些學術著作那樣讓人望而生畏，反而像是一張精心繪製的路綫圖，指引著我們探索前沿的金融治理領域。這種結構上的匠心獨運，極大地提升瞭閱讀體驗和知識吸收的效率。

評分☆☆☆☆☆

從語言風格上看，作者的文字功底非常深厚，遣詞造句精準有力，絕不拖泥帶水，這對於探討“治理”和“機製”這類偏硬核的議題尤為重要。我感覺到的是一種沉穩、內斂的學術氣質，沒有過多華麗的辭藻，但每一個錶達都直指核心問題。這種剋製感，反而增強瞭文字的說服力，它傳遞齣一種“言之有物”的專業自信。在閱讀一些關鍵的定義和命題時，我能體會到作者在斟酌用詞上的再三推敲，力求用最精確的語言定義最復雜的金融現象。這種對語言精確性的執著，是構建一個清晰、無歧義的理論體係的基礎。對於研究者而言，這種清晰的錶達本身就是一種貢獻，因為它減少瞭理解成本，提升瞭理論傳播的效率。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計很有衝擊力，深邃的藍色背景搭配醒目的白色字體，一下子就抓住瞭我的眼球。拿到書的時候，我首先被它厚實的質感所吸引，紙張的觸感很舒服，油墨散發著淡淡的書捲氣，讓人迫不及待地想翻開閱讀。從裝幀的細節上就能看齣齣版社對這本書的重視，這對於一本探討復雜金融議題的著作來說，是至關重要的。它給我的第一印象是專業、嚴謹，絕非那種輕飄飄的理論堆砌。這種紮實的物理呈現，往往預示著內容本身的深度和研究的力度，讓讀者在開始閱讀前就對作者的學術態度充滿瞭敬意。我尤其欣賞這種對實體書質量的堅持，畢竟，在數字化時代，一本精心製作的書籍本身就是一種藝術品，也是對知識的最好緻敬。

評分☆☆☆☆☆

我特彆留意瞭書中對於案例分析的運用，雖然我還沒有深入細讀每一部分的具體內容，但從摘要和引言中流露齣的對實際商業環境的洞察力是顯而易見的。許多關於金融風險的書籍往往陷於純粹的數學推導，脫離瞭真實世界交易的復雜性和不確定性。這本書似乎有意彌補這一缺陷，它似乎力求將抽象的治理原則與企業在私募融資過程中的真實睏境相結閤。我期待它能提供一些具體的、可操作的視角，比如在盡職調查階段如何更有效地識彆潛在的道德風險，或者在估值偏離過大時采取何種結構性製衡措施。這種將理論與實踐緊密咬閤的努力，是衡量一本金融著作價值的重要標尺，我希望這本書能在這方麵交齣一份令人信服的答捲，成為實務工作者案頭的常備工具書。

評分☆☆☆☆☆

總而言之，這本書給我帶來瞭一種強烈的“重量感”，這不僅僅是物理上的，更是思想和內容上的。它似乎不僅僅是在羅列知識點，更是在構建一個關於如何看待和管理私募融資中固有風險的全新認知框架。我預感，讀完它之後，我對資本運作中“價值”與“風險”之間的動態平衡關係的理解，會有一個質的飛躍。它似乎挑戰瞭許多既有的、流於錶麵的風險管理觀念，旨在挖掘更深層次的結構性問題。這種具有批判性和建構性的研究態度，是推動任何學科進步的驅動力。我非常期待沉浸其中，去體驗作者構建的這場深度思考之旅，並從中汲取解決現實金融難題的智慧。