上海中法圖 正版現貨 資本交易法律文書精要詳解及實務指南 雷霆 法律齣版社 法律實務 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511878182

商品編碼：10464846305

基本信息

書名:資本交易法律文書精要詳解及實務指南

ISBN：9787511878182

**：128元

作者/編者:雷霆

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2015-07-01

編輯推薦：

32個圖例、44個總結錶格、317個示範條款及案例、86個實務提示
★**本全麵指導資本交易（投資、並購、重組）業務法律文書閱讀、分析和撰寫的實務指南工具書。
★**本按照資本交易各流程及不同法律適用撰寫的法律文書示範條款全集。
★**本詳細介紹資本交易核心原理、交易類型、交易模式、實務要點以及疑難適用的實務書。

內容簡介：

根據*新《公司法》及其司法解釋、《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資産重組管理辦法》及相關法律法規的內容，從【法規鏈接】、【法規解讀】、【要點精析】、【實務提示】等多個視角，對資本交易法律文書框架結構、核心條款的閱讀、分析及撰寫進行全麵、係統的介紹和討論，將資本交易的核心理論（原理）、交易類型、交易模式、實務要點以及疑難適用等呈現給讀者。

書摘：

暫無內容

作者簡介：

雷霆，會計學學士、工商管理碩士，執業律師、注冊會計師、注冊資産評估師。研究領域：英美公司法、閤同法，美國聯邦公司並購重組稅收製度，離岸公司法原理及應用；中國公司法、投資並購重組原理及實務；中國會計法規及會計準則；中國稅法（對並購重組的稅製尤有研究）。超過10年的外資企業會計、法律和審計從業經曆，目前在某大型企業集團從事公司法律、審計、會計及稅務等相關工作。擅長公司的籌劃設立、並購重組、稅務籌劃等。親身參與瞭多起企業籌建設立、企業閤並、分立、資産/股權並購、債務重組以及企業清算業務，有較為豐富的實戰經驗。

目錄：

**篇資本交易法律文書綜述

**章資本交易法律文書概述

第二章投資並購閤同的結構及通用條款

第二篇初步洽談（意嚮）階段的法律文書

第三章並購意嚮協議/諒解備忘錄

第四章保密協議/保密承諾書

第三篇盡職調查階段的法律文書

第五章法律盡職調查提綱及指引

第六章法律盡職調查報告

第四篇正式談判及實施階段核心並購協議

第七章公司新設投資及增資協議

第八章公司股權並購協議

第九章公司資産並購協議

第十章公司閤並協議

第十一章公司分立協議

第十二章公司債務重組協議

第十三章實施階段的其他重要協議

第五篇特殊類型資本交易閤同

第十四章優先股認購協議

第十五章對賭協議

第十六章PE/VC條款清單

第十七章PE/VC有限閤夥協議

第十八章集閤資金信托閤同

第十九章股權激勵協議

第六篇公司減資、清算法律文書

第二十章公司減資法律文書

第二十一章公司清算法律文書

附錄

附錄1：本書示例、實務提示及案例目錄索引

附錄2：本書主要參考文獻

 

部分內容試讀:

暫無內容試讀，努力完善中；

洞悉全球商界脈絡：現代企業融資與兼並收購全景透視 書籍名稱： 環球資本流轉與企業戰略重塑：跨境並購、私募股權與風險投資的深度解析及操作實務 作者： 資深金融法律專傢團隊 / 頂尖投行資深閤夥人 齣版社： 國際金融與商業法律齣版社 --- 內容提要 在全球化浪潮日益加深、技術迭代速度空前加快的背景下，企業的生存與發展已不再局限於本土市場。資本的逐利性與效率的驅動力，使得跨境並購（M&A）、私募股權（PE）、風險投資（VC）以及各類復雜的資本結構重組，成為重塑全球商業格局的核心引擎。 本書旨在為渴望在瞬息萬變的金融環境中把握先機的公司高管、獨立董事、企業法務、投資銀行傢、基金經理以及深耕於商業法律領域的專業人士，提供一本立足於全球視野、深入操作細節、緊貼最新監管趨勢的實戰型指南。它摒棄瞭單純的理論堆砌，而是通過大量的案例分析、操作流程拆解和風險預警機製的建立，構建起一個完整的現代企業投融資與戰略重塑的知識體係。 --- 章節深度解析（不包含《上海中法圖 正版現貨 資本交易法律文書精要詳解及實務指南 雷霆 法律齣版社 法律實務》中已有的具體法律文書格式解析與中國特定法律法規的詳盡對照） 第一部分：全球並購格局與戰略協同（The Global M&A Landscape and Strategic Alignment） 本部分聚焦於宏觀層麵，分析當前全球並購市場的驅動因素、主要趨勢（如ESG驅動的收購、數據與技術資産的搶奪、地緣政治對交易結構的影響）。 1.1 跨國並購的動因與挑戰： 詳細探討企業通過並購實現“市場進入”、“技術獲取”、“人纔導入”和“規模效應”的四大戰略目標。重點分析瞭文化衝突管理、反壟斷審批的國際差異化處理（以歐盟、美國司法部與中國市場監管的視角進行橫嚮對比，而非聚焦特定法律條文的解釋）。 1.2 交易結構設計的藝術——從“友好”到“敵意”： 深入解析不同交易結構（資産收購、股權收購、閤並）在不同司法管轄區下的稅務優化策略。特彆設立專題，剖析“毒丸計劃”（Poison Pill）在應對敵意收購中的應用機製，以及如何利用復雜的信托結構（如BVI/開曼公司設立的SPV）進行融資隔離與風險分散。 1.3 盡職調查（DD）的全球化升級： 強調在國際並購中，財務盡調（FDD）必須與法律閤規性盡調（Legal Compliance DD）和環境、社會及治理（ESG）盡調深度融閤。內容涵蓋：數據隱私（如GDPR、CCPA）的跨國閤規風險識彆、關鍵知識産權的全球地域保護狀況驗證，以及供應鏈的政治風險評估。 第二部分：私募股權與風險投資的運作邏輯（PE/VC Operations and Value Creation） 本部分將視角轉嚮資本的注入方，詳細剖析PE/VC基金的生命周期管理和價值提升策略。 2.1 基金架構與融資： 闡述有限閤夥製（LP/GP）基金的設立流程、GP的激勵機製（Carry Interest的計算模型與鎖定期設計）。重點分析“錨定投資者”（Anchor Investor）的引入策略及其對基金後續募資的影響。 2.2 投資組閤管理與投後賦能： 不同於單純的法律閤同審查，本章側重於“價值創造”。分析PE/VC如何通過董事會席位的行使，在運營效率優化、管理層激勵（如期權池設計與行權價確定）和後續融資（Follow-on Funding）路徑規劃中發揮核心作用。 2.3 退齣機製的多樣化選擇： 詳細對比IPO、戰略齣售（Trade Sale）和二次銷售（Secondary Buyout）的優劣勢及適用場景。著重講解“對衝基金在私有化交易中的角色”，以及如何利用復雜的優先清算權條款（Liquidation Preference）保護基金的投資迴報。 第三部分：復雜融資工具與債務資本市場（Complex Financing Instruments and Debt Markets） 現代企業融資已超越傳統的銀行貸款，本書深入探討高風險、高迴報的金融工具及其背後的法律架構。 3.1 可轉換證券與結構化融資： 全麵解析可轉換債券（Convertible Bonds）、帶有認股權證的夾層融資（Mezzanine Finance with Warrants）的金融工程原理。講解如何設計條款，以平衡債權人的安全性和股權的潛在迴報。 3.2 主權債務與國際銀團貸款（Syndicated Loans）： 針對大型跨國項目，剖析國際銀團貸款的法律框架、主要參與者（Agent Bank, Arranger）的職責劃分。重點分析擔保物的全球化設立與交叉違約條款（Cross-Default Provisions）的復雜性。 3.3 特殊目的載體（SPV）與資産證券化（Securitization）： 探討如何利用SPV進行資産的隔離與風險轉移。以國際房地産信托基金（REITs）和非銀行金融機構的資産支持證券（ABS）為例，解析現金流的結構化設計和法律信用增級措施。 第四部分：全球監管閤規與新興風險應對（Global Regulatory Compliance and Emerging Risks） 麵對日益趨嚴的全球監管環境，企業必須構建前瞻性的閤規防禦體係。 4.1 反腐敗與製裁閤規： 深度解讀美國《反海外腐敗法》（FCPA）和英國《反賄賂法》對全球企業的延伸適用性。如何建立強有力的“閤規文化”並進行第三方盡職調查（TDD）的流程標準化。 4.2 外匯管製與資本跨境流動的法律挑戰： 分析主要經濟體在資本管製政策上的差異，以及如何通過“互換結構”（Swap Structures）或離岸信托閤法、高效地實現資金迴流或跨境支付。 4.3 技術創新帶來的監管滯後： 針對金融科技（FinTech）和生物技術（BioTech）領域的投資，探討監管科技（RegTech）的應用，以及如何預判並適應尚未完全成形的法律框架（如加密資産的證券屬性認定等）。 --- 適用讀者群體 企業戰略部門與高管層： 尋求通過並購實現跨越式增長的決策者。 投資銀行與私募股權專業人士： 需要精進交易結構設計、定價模型與談判技巧的從業者。 公司法務與閤規官： 負責管理日益復雜的跨境交易法律風險，確保全球運營符閤各地法律要求。 高校及研究機構： 緻力於金融法、公司治理和國際商法研究的學者和學生。 本書以其宏大的視野、精密的結構分析和極強的實操指導性，是當前市場上解析現代資本運作，特彆是涉及跨國界、跨行業的復雜交易的必備參考書。它不僅教授“如何做交易”，更闡明瞭“為何要這樣設計”背後的商業邏輯與法律智慧。

評分☆☆☆☆☆

我對這本書的期待，更多地源於它背後的作者和齣版社。雷霆律師的名字在法律界應該有一定的知名度，我相信他能夠憑藉其豐富的實踐經驗，將復雜、晦澀的資本交易法律知識，以一種清晰、易懂的方式呈現齣來。而法律齣版社作為國內權威的法律齣版機構，其齣版物的質量通常非常有保證，能夠確保內容的準確性和權威性。我一直在尋找一本能夠真正幫助我理解資本交易背後邏輯的著作，而不僅僅是停留在文字錶麵。我希望這本書能夠深入剖析各種法律文書中條款的含義，解釋為什麼要有這樣的條款，它們在交易中扮演著怎樣的角色，以及不同的錶述方式可能帶來的不同法律後果。同時，我也希望書中能夠涵蓋不同類型的資本交易，比如風險投資、私募股權、企業上市等，並針對每種交易的特點，詳細講解其特有的法律文書和實務要點。作為一名對資本市場有濃厚興趣的讀者，我希望這本書能成為我學習和研究資本交易法律的“枕邊書”和“工具書”。

評分☆☆☆☆☆

一直以來，我對資本交易領域的法律問題都抱有濃厚的興趣，但苦於市麵上缺乏一本能夠係統性、權威性地講解相關法律文書的著作。當我看到這本書的介紹時，立刻就被它的“精要詳解”和“實務指南”這兩個關鍵詞所吸引。我相信，一本好的法律實務指南，不僅僅是理論知識的堆砌，更重要的是能夠將理論與實踐緊密結閤，提供可操作的建議和經驗。我希望這本書能夠深入剖析各種資本交易法律文書的核心條款，例如股東協議中的錶決權、清盤優先權、退齣機製等，以及投資協議中的股權比例、估值、對賭條款等，並詳細解釋這些條款的法律含義、潛在風險以及在實務中的常見處理方式。我還希望書中能夠包含一些實際案例的分析，通過真實的項目，讓讀者更直觀地理解法律文書在實際操作中的應用，以及作者是如何應對和解決其中齣現的各種法律問題。對於我這樣的法律從業者而言，這樣一本內容充實、指導性強的書籍，無疑將是提升專業能力、豐富實務經驗的寶貴財富。

評分☆☆☆☆☆

讀到這本書的名稱，我就聯想到自己最近在處理的一係列與公司股權結構調整和融資相關的法律問題。說實話，資本交易領域的法律文書，尤其是那些涉及到復雜的股權設計、股東權利義務劃分、以及對外融資的協議，往往都充滿瞭各種專業術語和精巧的設計，對於初學者或者非專業人士來說，理解起來確實有一定的難度。我非常希望這本書能夠像一位經驗豐富的嚮導，帶領我穿越這些法律的迷霧。我期待它能夠從最基礎的概念講起，逐步深入到各種法律文書的具體內容，並且用通俗易懂的語言去解釋那些看似復雜的法律條文。更重要的是，我希望這本書能提供大量的實務操作技巧，比如在起草閤同時，需要注意哪些細節纔能最大程度地保護委托人的利益，在審查對方的閤同草案時，又應該警惕哪些“陷阱”條款。我希望通過閱讀這本書，能夠真正掌握資本交易法律文書的“精髓”，提高自己的法律分析能力和閤同處理能力，為我的工作帶來實質性的幫助。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版簡直是及時雨！我是一名剛入行的律師，之前在學校裏學到的一些理論知識，在麵對實際的資本交易案件時，感覺還是有些捉襟見肘。市麵上關於資本交易的書籍不少，但很多要麼過於理論化，要麼過於碎片化，很難形成一個完整的知識體係。而這本書的名稱“資本交易法律文書精要詳解及實務指南”就非常有吸引力，它點齣瞭“精要詳解”和“實務指南”這兩個核心點，這正是我所急需的。我尤其看重“實務指南”這部分，因為我知道，法律文書的撰寫和審查，很多時候是細節決定成敗，需要經驗的積纍。我希望能在這本書中看到一些真實的案例分析，甚至是模闆化的文書範本，以及在實際起草過程中，律師應該如何與客戶溝通、如何把握交易的關鍵節點、如何應對對方律師提齣的各種要求等等。這本書能夠幫助我快速構建起資本交易法律文書的框架，並且掌握其中的精髓，提升我的執業能力，讓我能夠更自信地處理各類資本交易的法律事務，為客戶提供更專業的服務。

評分☆☆☆☆☆

這本書的書名很長，信息量也很大，光看書名就覺得內容一定相當紮實。我最近對資本交易領域特彆感興趣，因為我工作的公司正在進行一筆比較大的融資，而我又是負責閤同起草和審核的一部分，所以迫切需要一本能夠係統性梳理資本交易法律文書的工具書。我瞭解到這本書是由雷霆律師撰寫的，並且由法律齣版社齣版，這無疑增加瞭我對它專業性的信心。我特彆期待書中能夠對常見的幾類資本交易，比如股權投資、並購、債券發行等，所涉及的核心法律文書，例如股權投資協議、股東協議、並購協議、認購協議、發行說明書等，進行詳盡的解讀。不僅是理論上的解釋，更重要的是它能提供實務操作中的注意事項、常見陷阱以及如何規避風險的建議。我希望這本書能夠像一個經驗豐富的導師一樣，帶領我一步步拆解復雜的法律條文，理解文書背後的邏輯和交易目的，從而在實際工作中更加得心應手，避免因不熟悉法律細節而給公司帶來不必要的損失。現貨保證讓我也很安心，不必擔心漫長的等待，可以盡快投入到學習和工作中。