新三板实战操作之道+新三板挂牌解决之道 投行小兵 法律出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 1

ISBN：9787519700201

商品编码：28663538644

丛书名： 新三板实战操作之道新三板挂牌解决之道

 

书号：9787519700201  书名：新三板实战操作之道  定价：118

 书号：9787511883001  书名：新三板挂牌解决之道  定价：99

作者：投行小兵

 

投行小兵，毕业于清华大学法学院，目前就职于广发证券投资银行部。著有《企业上市解决之道（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版2012年1月出版）、《上市那些事—与公司上市和上市公司有关》（法律出版2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月出版）、《投行十年—我在投行的日子》（法律出版社2015年1月出版）、《新三板挂牌解决之道》（法律出版社2015年8月出版）。

 

 

 

 

◎投行小兵全新力作！企业实战新三板全方位操作指南

◎资本裂变 转板分层 IPO转战新三板

◎玩转新三板，畅游资本新市场必读之书

 

新三板自2013年年底扩容之日起已经接近三年的时间，整个资本市场的监管进入了一个全新的周期，这个周期的主题就是控制风险、保持稳定。与之相对应，一切与这个原则相悖的做法都要从紧从慢。在新的监管环境下, 新三板的行业规则在悄然改变，本书为投行小兵全对新三板的全新思考，全方位、多角度深入剖析企业资本裂变、转板分层、IPO转战新三板等实务热点、疑难点，特别重视操作细节的提示，力求为企业提供全方位操作指南，对实务工作者具有较强的借鉴参考价值。

本书旨在为企业挂牌新三板提供全方位的操作指引，精心选取多个典型案例，采取专题解析的模式，通过解读新规定和政策，分别对重点热点问题进行深入剖析，全方位、多角度解析企业挂牌新三板的重点问题，特别重视操作细节的提示，对实务工作者具有较强的借鉴参考价值。

 

 

 

  

 

《新三板实战操作之道》与《新三板挂牌解决之道》：洞悉资本市场脉络，解锁企业成长密码 在中国多层次资本市场体系中，新三板（全国中小企业股份转让系统）作为连接初创企业与资本市场的桥梁，其重要性日益凸显。然而，面对瞬息万变的政策法规、复杂的交易规则以及激烈的市场竞争，众多企业在踏上新三板之路时，往往会遇到诸如挂牌流程繁琐、融资渠道受阻、估值差异过大、信息披露要求严格等一系列难题。与此同时，对于希望通过在新三板挂牌实现融资、规范治理、提升品牌影响力的企业而言，如何有效地进行实战操作，应对挂牌过程中的种种挑战，并最终实现预期的发展目标，成为了一个亟待解决的关键问题。 正是在这样的背景下，《新三板实战操作之道》与《新三板挂牌解决之道》两本由法律出版社出版的著作，犹如两盏指路明灯，为所有关注新三板的企业家、高管、投资人、中介机构从业人员，以及对中国资本市场感兴趣的读者，提供了系统、深入、实用的操作指南和问题解决方案。这两本书的出版，旨在帮助企业清晰认识新三板的价值与机遇，规避潜在的风险，掌握关键的操作技巧，最终在新三板市场中游刃有余，实现跨越式发展。 《新三板实战操作之道》：精耕细作，解锁挂牌后的无限可能 《新三板实战操作之道》并非仅仅停留在介绍新三板基本制度层面，而是将目光聚焦于挂牌成功之后的“实战”环节。书中深入剖析了企业在新三板挂牌后，如何围绕“融资”、“交易”、“市值管理”、“信息披露”以及“规范治理”等核心要素，制定并执行一系列具有前瞻性和操作性的战略与策略。 首先，在融资方面，本书详尽阐述了新三板挂牌企业可利用的各类融资工具，包括但不限于定向增发、股票期权激励、新三板基金等。它不仅介绍了这些融资方式的特点、流程和要求，更重要的是，提供了如何在不同发展阶段、根据企业具体需求，选择最合适的融资方案，并成功实施的实操建议。书中会详细解读如何撰写具有吸引力的融资方案，如何与投资人进行有效沟通，如何提升企业估值以吸引更优质的资本，以及如何通过融资来支持企业研发创新、市场拓展和人才引进等战略目标。 其次，在交易与市值管理方面，本书深刻认识到，挂牌只是起点，持续的活跃交易和健康的市值是企业获得市场认可的关键。《新三板实战操作之道》将从多个维度探讨如何提升企业股票的流动性，例如通过引入做市商、优化投资者结构、组织投资者交流活动等。同时，本书会深入解析市值管理的内涵，指导企业如何通过战略规划、业绩提升、品牌建设、信息披露的透明化等方式，构建持续增长的价值预期，从而吸引更多投资者的关注，稳定并提升企业市值。书中还会探讨如何应对市场波动，制定有效的应对策略，保护股东利益。 再者，信息披露在新三板市场中具有至关重要的地位，它不仅是法律法规的要求，更是企业与市场沟通的桥梁。《新三板实战操作之道》将以极高的专业度，梳理新三板信息披露的各项规定，从定期报告、临时报告到重大事项的披露要求，都将进行细致的解读。更重要的是，本书会着重强调如何做到“真实、准确、完整、及时、公平”地披露信息，如何利用信息披露建立企业的公信力，提升市场对企业的信任度。书中还会提供大量实际案例，分析披露中的常见误区和风险点，帮助企业规避法律合规风险。 最后，规范治理是企业在新三板实现可持续发展的基石。《新三板实战操作之道》将聚焦于企业如何在新三板挂牌后，进一步完善公司治理结构，提升内部控制水平，建立健全的股东大会、董事会、监事会制度。本书会探讨如何通过股权激励计划吸引和留住核心人才，如何构建健康的关联交易管理机制，如何处理好与控股股东、实际控制人之间的关系，从而为企业的长远发展奠定坚实的基础。 《新三板挂牌解决之道》：拨开迷雾，化解上市路上的重重关卡 《新三板挂牌解决之道》则将焦点放在了企业挂牌前的准备及挂牌过程中可能遇到的具体问题上。本书如同一个经验丰富的“老兵”，将挂牌过程中可能出现的各种“疑难杂症”一一呈现，并提供切实可行的“解决之道”。 书中会系统性地梳理新三板的挂牌条件、挂牌流程以及各项法律法规要求。它会从企业选择挂牌时机、确定中介机构、规范公司治理、梳理股权结构、进行财务会计处理、准备申报材料等各个环节，提供详细的操作指引。 特别是针对企业在挂牌过程中普遍遇到的“痛点”，本书会逐一击破。例如，对于“盈利能力不足”的企业，书中会探讨如何通过业务模式创新、产品服务升级、市场拓展等方式，提升盈利能力，并如何在申报材料中清晰地展示企业的盈利潜力和可持续性。对于“公司治理不完善”的企业，本书会提供具体的改进方案，包括如何建立健全“三会一层”运作机制，如何规范股东大会议事规则，如何完善信息披露制度等，帮助企业达到挂牌的基本要求。 在财务方面，本书会深入解析新三板挂牌对企业财务数据的要求，包括如何进行会计核算、报表编制、内部控制的建立与完善，以及如何应对证监会和交易所的财务审查。对于可能出现的财务瑕疵，如历史沿革中的不规范行为、关联交易的披露问题等，本书会提供化解方案，引导企业合法合规地解决历史遗留问题。 在法律合规方面，本书会详细解读新三板挂牌涉及的各类法律法规，如《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引》等。它会着重分析企业的股权结构、股东权益、合同风险、知识产权保护等法律问题，并提供相应的解决方案，确保企业在挂牌前能够全面符合法律法规的要求。 此外，《新三板挂牌解决之道》还会重点关注中介机构的选择与合作。本书会分析券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构在新三板挂牌过程中扮演的角色，指导企业如何选择专业、可靠的中介机构，并与他们建立良好的合作关系，共同推动挂牌进程。 更具价值的是，本书会通过大量真实案例的剖析，将理论知识转化为实践经验。这些案例可能涵盖不同行业、不同规模的企业在挂牌过程中遇到的具体问题，以及他们是如何通过本书提供的“解决之道”成功化解难题，最终实现挂牌的。这些生动的案例，将为读者提供直观的参考和借鉴。 两本书的协同效应：从“准备”到“长远”，构建企业资本化完整生态 《新三板实战操作之道》与《新三板挂牌解决之道》并非孤立存在，而是相互补充，共同构建了一个企业在新三板市场中的完整资本化生态。 《新三板挂牌解决之道》 帮助企业解决“能挂牌”的问题，为企业扫清障碍，指明方向，确保企业能够顺利抵达资本市场的“门槛”。 《新三板实战操作之道》 则着眼于挂牌后的“如何做”，指导企业如何利用好新三板这一平台，实现融资、发展、市值管理等一系列目标，最终通过资本市场实现企业的跨越式发展。 两本书的结合，为企业提供了一个从“入门”到“精通”，从“挂牌”到“长远发展”的全方位指导。它们共同的目标是帮助企业更理性、更高效地利用新三板这一资本市场工具，克服前进道路上的困难，抓住发展机遇，实现企业价值的最大化。 对于渴望借助资本市场力量实现腾飞的企业而言，这两本书无疑是不可多得的宝贵财富。它们不仅是知识的传授，更是经验的积累，是洞悉资本市场脉络、解锁企业成长密码的利器。通过深入研读这两本书，企业可以少走弯路，提高效率，在波涛汹涌的新三板市场中，稳健前行，最终实现自己的资本梦想。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，当我第一次接触到《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》时，并没有抱有过高的期望，毕竟市面上关于新三板的书籍并不少见。然而，这套书带给我的惊喜却是巨大的。 《实战操作之道》的特点在于其“由浅入深”的讲解方式。它从最基础的新三板市场定位、功能讲起，逐步过渡到更为复杂的挂牌流程和业务操作。作者善于运用形象的比喻和生动的语言，将晦涩的专业术语变得通俗易懂。我在阅读过程中，发现书中的很多内容都紧贴市场前沿，例如对于创新层和基础层差异化监管的解读，以及对不同行业板块特点的分析，都非常具有前瞻性。书中关于“尽职调查”的章节，更是给我留下了深刻的印象。它不仅仅是罗列需要核查的项目，而是强调了调查的深度和广度，以及如何通过多方求证来获取独立、客观的信息。这对于提升我作为投行人员的专业判断能力至关重要。《挂牌解决之道》则是一本“问题解决宝典”。在实际工作中，我们总会遇到各种各样棘手的问题，而这本书恰好提供了很多解决方案。比如，在处理企业历史上遗留的“瑕疵”问题时，书中提供了多种合规的处理思路，让我能够更从容地应对各种复杂情况。它还对信息披露的重大性判断、内幕交易的防范等关键问题进行了深入探讨，为我的工作提供了极大的便利。总的来说，这套书不仅内容丰富，而且非常实用，是一部值得反复阅读的工具书。

评分☆☆☆☆☆

阅读《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》的体验，如同经历了一场从理论到实践的深度洗礼。初次翻阅时，便被其严谨的逻辑和丰富的案例所吸引。《实战操作之道》并没有止步于对新三板规则的简单罗列，而是深入剖析了资本市场运作的内在逻辑，尤其是在股权融资、并购重组方面，提供了不少颇具启发性的思路。它不仅仅是告诉“怎么做”，更重要的是解释了“为什么这么做”，让读者能够理解每一个操作背后的商业考量和法律风险。例如，在探讨尽职调查时，作者并非简单列举需要审查的文件，而是强调了信息不对称的挑战，以及如何通过访谈、现场勘察、第三方验证等多种手段来最大程度地获取真实信息，这一点对于提升工作效率和规避风险至关重要。《挂牌解决之道》则以其“实战性”著称，针对新三板挂牌过程中出现的种种“拦路虎”，提供了系统性的应对策略。书中对于信息披露违规、财务造假、股东争议等典型问题的分析，都显得格外深刻，并且给出了切实可行的解决方案。我尤其欣赏书中关于“股东退出机制”的探讨，它不仅分析了不同退出方式的利弊，还结合了法律法规和市场实践，提出了多种创新的退出方案，这对于帮助企业在挂牌前规避潜在的股权纠纷起到了关键作用。总而言之，这套书为新三板业务的从业者提供了一个坚实的知识体系和一套行之有效的操作方法论，堪称是投行领域不可多得的佳作。

评分☆☆☆☆☆

这套《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》简直是投行新兵的“圣经”！我当初刚接触新三板业务的时候，简直是一头雾水，各种政策、流程、实操细节都像天书一样。后来机缘巧合看到了这套书，简直是救星！《实战操作之道》从最基础的概念讲起，层层递进，把复杂的挂牌流程拆解得明明白白。比如，它详细讲解了股改、尽职调查、制作申报材料的每一个环节，还列举了很多实际案例，让我们能直观地理解理论是如何应用到实践中的。更重要的是，书中很多细节，比如如何与券商、律师、会计师协同工作，如何处理挂牌过程中的各种突发状况，这些都是在学校里学不到的宝贵经验。特别是“解决之道”这本书，简直是为我们这些“小兵”量身定制的“疑难杂症手册”。它把挂牌过程中最容易遇到的问题，比如同业竞争、关联交易、股权激励、信息披露等，都进行了深入的剖析，并提供了可行的解决方案。我印象最深的是关于“同业竞争”的章节，书中详细分析了不同类型同业竞争的成因，以及如何通过设计公司治理结构、签订补充协议等方式来规避和解决，这让我茅塞顿开，对于如何为客户提供专业、周到的服务有了更清晰的认识。总的来说，这套书不仅是一本教科书，更是一本操作指南，对于任何想在新三板领域深耕的专业人士来说，都具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

这套《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》的学习体验，可以说是一次颠覆性的认知升级。在没读这本书之前，我一直觉得新三板的挂牌过程充满了神秘感和不确定性。但读完之后，我仿佛打开了新世界的大门。《实战操作之道》这本书，与其说是一本书，不如说是一本“实操手册”。它将整个新三板挂牌的流程，从企业改制、股权结构设计、到尽职调查、申报材料的准备，再到最终的挂牌上市，都进行了非常细致和系统化的梳理。作者在书中并没有空谈理论，而是充满了实操性的建议和技巧。我尤其喜欢书中关于“股权激励”的章节，它不仅讲解了股权激励的不同模式，还分析了不同模式的优劣以及在实践中可能遇到的问题，这为我日后为客户设计股权激励方案提供了非常有价值的参考。《挂牌解决之道》这本书，则更是将“解决问题”这一核心价值发挥到了极致。它将新三板挂牌过程中最常遇到的、最棘手的问题，如历史遗留问题、信息披露风险、同业竞争、关联交易等，进行了深入的剖析，并给出了具体可行的解决方案。我印象最深的是关于“财务规范”的章节，书中详细讲解了如何处理企业上市前的财务梳理和规范工作，以及如何应对监管部门的财务问询，这对于防范财务风险至关重要。总而言之，这套书以其深刻的洞察力和详实的指导，为我在新三板领域的工作提供了坚实的理论基础和实践指导，绝对是投行新人不可或缺的学习资料。

评分☆☆☆☆☆

这套《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》对我来说，不仅仅是书籍，更像是职业生涯中的一位良师益友。作为一名初入投行的新手，面对新三板这个复杂而充满活力的市场，我一度感到无从下手。然而，当我开始阅读这套书时，我的疑虑逐渐消散。 《实战操作之道》为我勾勒出了一幅清晰的新三板挂牌全景图。书中对每一个环节的描述都细致入微，从前期的企业筛选、评估，到中间的股改、内核、申报材料制作，再到最后的挂牌上市，每一个步骤都讲解得条理清晰，易于理解。让我印象深刻的是，作者并没有停留在理论层面，而是大量引用了真实的案例，通过这些案例，我能够更好地理解政策的实际应用，以及在不同情况下可能遇到的挑战和应对策略。例如，在股权架构设计方面，书中通过对比不同企业的案例，清晰地展示了如何根据企业的实际情况，设计出既符合法律法规要求，又能兼顾未来发展需要的股权结构。 另一本《挂牌解决之道》则是我在实践中遇到困难时的“救命稻草”。书中总结了大量的典型案例，并对这些案例进行了深入剖析，指出了问题的关键所在，并提供了切实可行的解决方案。尤其是在信息披露和合规性审查方面，书中给出的指导非常具有参考价值，帮助我有效规避了潜在的风险。这套书的价值在于，它不仅传授了“术”，更重要的是传授了“道”，让我深刻理解了新三板操作的精髓，为我未来的职业发展奠定了坚实的基础。