中国期货公司内控管理实务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

吴元贞 著

图书标签:

• 期货
• 内控
• 风险管理
• 合规
• 金融
• 实务
• 中国
• 公司治理
• 监管
• 操作指南

店铺： 炫丽之舞图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504949707

商品编码：29622538678

包装：平装

出版时间：2009-04-01

基本信息

书名：中国期货公司内控管理实务

定价：43.00元

作者：吴元贞

出版社：中国金融出版社

出版日期：2009-04-01

ISBN：9787504949707

字数：298000

页码：279

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.400kg

编辑推荐

---

本书从我国期货行业产生与发展的历史过程入手，总结归纳了我国期货行业不同阶段的特点，概括介绍了境外期货行业的发展概况，研究剖析了中外期货风险事件，得出了加强期货公司内控管理具有必要性、紧迫性、长期性和艰巨性的结论。本书提出的内控管理应遵循的20项基本原则及需要特别关注的10个重点等内容，对期货公司健全完善内控管理体系具有指导意义。
本书的一大特色是对期货公司的部门及岗位职责、不同部门之间的工作接口、主要业务流程等进行了实证研究，提供了构建内控管理体系的5大类45个管理办法的范本，把平面管理变成了立体管理，把粗放内控变成精细内控，具有很强的实用性。可以说，这是一本提高期货公司内控管理效率的操作手册，如此系统、实用的研究目前在还不多见，反映出本书作者丰富的实践经验和严谨的治学态度。

内容提要

---

不同国家的经济发展史反复证明，没有期货市场的经济体系，不是真正意义上的市场经济；没有发达的金融期货市场的经济体系，不是成熟的市场经济；没有强大、规范、创新发展的期货经纪行业，就很难有现代化的期货市场，期货公司是期货市场开发和风险责任的主要承担者。
本书从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理的必要性、紧迫性、长期性、艰巨性的客观判断。
本书比较系统地提出了设计期货公司内控管理体系的20项基本原则和特别关注的10个重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司的部门设置、岗位设置、部门职责、岗位职责、工作接口、主要业务流程等内容进行了详细的实证研究。本书还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。

目录

---

作者介绍

---

吴元贞，男，1954年生，山东人。现任金鹏期货经纪有限公司（北京）董事、总经理，上海金鹏期货经纪有限公司执行董事。曾任山东省鱼台县粮食局局长、山东省粮食局办公室副主任、山东省粮食批发市场主任、齐鲁农产品期货交易所总经理、郑州商品交易所济南分所总经理、鲁能金穗

文摘

---

序言

---

《中国期货公司内控管理实务》：一套系统化、实操性的风险管控与合规经营的权威指南 本书深入剖析了中国期货行业在快速发展和日趋激烈的市场竞争中所面临的独特挑战，并以此为出发点，系统性地构建了一套全面、实操的内部控制管理体系。全书旨在为期货公司管理者、风险控制部门、合规部门以及一线业务人员提供切实可行的指导，帮助其在复杂的监管环境和市场波动中，有效防范风险，提升运营效率，实现可持续发展。 核心理念：从源头抓起，全流程覆盖的风险防控网 本书的核心理念在于强调内部控制的系统性、前瞻性和全员参与性。我们认为，有效的内控并非仅仅是事后补救，而是需要融入公司运营的每一个环节，从战略决策到具体执行，从人员招聘到产品设计，从交易结算到客户服务，都应建立起严密的风险预警和防范机制。本书摒弃了“头痛医头，脚痛医脚”的被动应对模式，而是构建了一个立体的、多层次的风险防控网，力求将风险扼杀在萌芽状态。 内容要点详解： 第一部分：期货公司内部控制的理论基础与战略定位 内控在期货行业中的独特价值与意义： 详细阐述了在金融去杠杆、监管趋严、创新业务层出不穷的背景下，期货公司建立健全内控体系的重要性。分析了良好的内控如何成为期货公司赢得市场信任、保障公司稳健经营、提升核心竞争力的基石。 中国期货行业监管政策与合规要求解析： 系统梳理了中国证监会、中国期货业协会等监管机构发布的与内控相关的法律法规、部门规章、行业指引，并结合最新的监管动态，深入解读了各项合规要求。这部分内容将帮助读者准确理解监管意图，避免合规风险。 现代企业内控理论在期货公司的应用： 引入COSO等国际通行的内部控制框架理论，并深入探讨其在中国期货公司具体业务场景下的应用模式。分析了控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督评价等五个要素如何落地到期货公司的实际操作中。 构建符合期货公司特点的内控文化： 探讨了如何通过企业文化建设，培育全体员工的风险意识和合规理念。从高层管理者的垂范作用，到各层级岗位的责任划分，再到内部培训和激励机制的设计，全方位阐述了打造“合规经营、风险第一”的内控文化。 第二部分：关键业务领域的内控实践 业务风险控制： 交易风险管理： 详细讲解了期货交易中常见的风险类型，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并提供了切实可行的控制措施。包括但不限于：建立完善的交易授权制度、风险敞口监测与预警机制、止损与限亏策略、市场信息获取与分析能力建设。 结算与交割风险管理： 深入分析了结算过程中可能出现的风险，如资金结算风险、货物交割风险、交割违约风险等，并提出了相应的防控手段。重点包括：资金划拨的复核与审批流程、保证金制度的有效执行、交割仓库管理规范、异常情况的处理预案。 经纪业务风险管理： 聚焦期货公司作为中间服务商所面临的风险，如客户信用风险、合规风险、信息泄露风险等。提出了风险识别、评估、监控和缓释的系列方案。包括：严格的客户准入与适当性管理、佣金与费率的合规定价、投资者教育与风险提示的常态化、反洗钱与反恐怖融资的合规要求。 资产管理业务风险管理： 针对期货公司开展的资产管理业务，系统梳理了其特有的风险点，如投资决策风险、流动性风险、操作风险、合规风险等，并给出了精细化的控制策略。例如：审慎的投资顾问资质管理、严格的投资决策流程、清晰的风险揭示与信息披露、流动性风险的日常监测与管理。 创新业务风险管理： 随着金融科技的发展，期货公司不断涌现新的业务模式，如场外衍生品、跨境业务等。本书对此类创新业务的风险识别、评估和控制进行了前瞻性的探讨，强调了“成熟一项，审批一项，风控到位一项”的审慎原则。 合规风险控制： 反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）合规： 详细阐述了期货公司在AML/CFT方面的法律责任和实践要求，包括客户身份识别、交易监控、可疑报告等关键环节的内控措施。 信息披露与投资者保护： 强调了期货公司在信息披露方面的合规义务，包括定期报告、临时报告、重大事项报告等，以及如何建立有效的投资者沟通与纠纷处理机制。 数据安全与隐私保护： 针对日益严峻的网络安全和数据泄露风险，本书提出了加强信息系统安全防护、完善数据访问权限管理、建立应急响应机制等措施，确保客户信息和公司数据的安全。 公平交易与防止内幕交易： 深入探讨了如何通过制度设计和技术手段，防范市场操纵、内幕交易等非法行为，维护市场公平。 运营风险控制： 信息系统风险管理： 随着信息技术在期货业务中的深度应用，信息系统的稳定性、安全性、可靠性至关重要。本书系统介绍了信息系统建设、运维、安全审计等方面的内控要求。 人力资源风险管理： 关注员工的专业能力、道德操守、利益冲突等问题，提出了完善的招聘、培训、绩效考核、离职管理等内控措施，构筑“人”这一关键风险点的防线。 第三方合作风险管理： 针对与第三方机构合作过程中可能出现的合规、操作、声誉等风险，本书提供了尽职调查、合同审核、持续监控等方面的建议。 第三部分：内控体系的建立与持续改进 内部审计的地位与作用： 强调内部审计作为公司内部控制体系“体检师”和“监督员”的关键角色。详细阐述了内部审计的独立性、专业性要求，以及如何通过审计发现问题、提出建议、推动改进。 风险管理部门与合规部门的协同运作： 深入分析了风险管理部门和合规部门在公司内控体系中的职责分工与协作关系。提出如何建立有效的沟通机制，形成内控合力。 内控的科技赋能： 探讨了如何运用大数据、人工智能、区块链等新技术，提升内控的智能化、自动化水平。例如，利用大数据分析进行风险预警，利用自动化工具进行合规检查等。 内控的评价与持续改进： 阐述了如何建立常态化的内控评价机制，定期评估内控体系的有效性，并根据内控评价结果和外部环境的变化，持续优化和完善内控措施，实现内控体系的动态管理和迭代升级。 应对突发事件的应急预案与恢复计划： 强调了在自然灾害、系统故障、重大法律诉讼等突发事件发生时，期货公司应如何快速响应，最大限度地减少损失，保障业务的连续性。 本书的独特价值： 高度的实操性： 本书的内容设计紧密结合中国期货公司的实际业务流程和监管要求，提供了大量可操作的制度、流程和方法，能够帮助读者“学有所用，用有所成”。 权威的专业性： 由资深期货行业从业者、风险管理专家和法律合规顾问共同编撰，理论功底深厚，实践经验丰富，保证了内容的专业性和前瞻性。 系统的前瞻性： 涵盖了期货公司内控管理的各个方面，从战略层面的顶层设计，到具体业务层面的精细化操作，再到技术赋能和持续改进，构建了一个完整的内控管理闭环。 贴合中国国情： 深入研究了中国期货市场的特点和监管环境，提出的解决方案更具针对性和可行性。 《中国期货公司内控管理实务》不仅是一本案头必备的业务指导手册，更是一套提升期货公司风险管理能力、保障合规经营、迈向卓越的系统性解决方案。对于任何一家致力于在复杂市场环境中稳健前行的中国期货公司而言，本书都将是不可或缺的宝贵资源。

评分☆☆☆☆☆

《中国期货公司内控管理实务》这本书，我关注的重点在于它是否能提供一套行之有效的“落地”方案。理论的阐述固然重要，但对于我这种务实型的读者而言，更希望看到的是那些能够直接指导工作的具体操作方法和案例。例如，书中关于“风险事件的报告与处理”机制的描写，是否能够清晰地勾勒出从风险事件的发现、初步评估、上报、调查、处理到总结改进的全过程？我尤其在意的是，这种机制在实际操作中是否能够做到及时、准确、高效，并且能够真正起到防范风险再次发生的作用。另外，书中对于“内部控制评价与改进”的论述，是否能提供一套科学的评价标准和方法，以便期货公司能够定期对自身的内控体系进行“体检”？我希望书中能够给出具体的评价指标，例如内部控制活动的有效性、风险识别的全面性、合规执行的到位程度等等，并且能够指导如何根据评价结果来制定改进计划，持续提升内控水平。我觉得，一本真正有价值的内控管理实务书籍，不应该只是停留在“是什么”的层面，更应该深入到“怎么做”的细节中，提供可操作的路径和方法，帮助读者解决实际工作中遇到的难题。

评分☆☆☆☆☆

我最近对《中国期货公司内控管理实务》这本书的“责任追究与问责机制”部分产生了浓厚的兴趣。我认为，任何有效的内控体系，最终都需要落实到人的责任上来。这本书在这方面是否能提供详实的指导，是衡量其价值的重要标准之一。我希望书中能够阐述，在中国期货公司这样高度监管的行业中，是如何建立起一套清晰、公正、有效的问责机制的。这包括如何界定不同岗位、不同层级的管理人员和员工在内控管理中的职责，如何对违反内控规定的行为进行界定和处罚，以及如何确保问责机制的执行过程透明、公正，能够真正起到警示和约束作用。我希望书中能提供一些实际的案例，即使是匿名处理的，也能让我对这种机制的运作有更直观的理解。另外，书中关于“董事会与高级管理层的内控职责”的论述也让我很期待。作为公司的最高决策层，他们对内控的重视程度和实际行动，直接影响着整个公司的内控文化和执行效果。我希望书中能够详细阐述，董事会和高级管理层在内控建设和监督中，应该扮演怎样的角色，承担怎样的责任，并且如何通过有效的治理结构来保证内控的有效性。这本书能否为我解答这些疑问，我拭目以待。

评分☆☆☆☆☆

最近偶然间看到一本名为《中国期货公司内控管理实务》的书，虽然我并非直接从事期货行业，但其涉及的风险管理和合规性原则，对于任何一家追求稳健发展的企业来说都具有普遍的借鉴意义。我一直对金融机构的内部控制体系感到好奇，特别是像期货公司这样业务模式复杂、风险敞口巨大的行业。这本书似乎提供了一个深入了解的窗口。我特别关注书中关于“信息系统安全与数据保护”的章节。在数字化浪潮席卷的今天，信息系统是期货公司运营的核心，而数据的安全性和完整性则直接关系到公司的生存。我希望书中能详细介绍如何构建一个安全可靠的信息系统，包括对内部员工的权限管理、对外网络攻击的防御措施，以及在发生数据泄露等意外情况时的应急预案。此外，书中关于“反洗钱与反恐怖融资”的规定和实践操作也引起了我的兴趣。这些是金融机构在当前全球化背景下必须高度重视的合规要求，也是关系到国家金融安全的重要环节。我希望书中能够阐述中国期货公司在履行这些职责时，如何建立有效的内部控制流程，如何与监管机构协同配合，以及如何通过技术手段来识别和报告可疑交易。这本书对我来说，不仅仅是一本行业内的专业书籍，更是一扇了解现代金融机构风险管理和合规运营的窗口。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出现，简直像是在我茫然的知识海洋中点亮了一盏指路的明灯。作为一名初涉期货行业的新人，我常常感到力不从心，对那些错综复杂的规则和潜藏的风险感到畏惧。当我翻开《中国期货公司内控管理实务》时，我仿佛看到了一份详尽的地图，指引我如何穿越这个充满挑战的领域。书中对内控体系的构建过程，从风险文化塑造到制度设计，再到执行与监督，层层递进，逻辑清晰。我尤其看重的是书中对于“风险文化”的强调，我认为这绝非一句空话，而是内控的基石。书中是如何阐述如何培养一种全员参与、警钟长鸣的风险意识的？是仅仅依靠培训，还是通过更深层次的激励机制和问责制度？我对这部分内容充满了好奇。同时，书中对“风险识别与评估”的详尽描述也吸引了我。期货交易涉及的价格波动、信用风险、操作风险等，都需要精准的识别和量化。我期待书中能提供具体的工具和方法，例如如何运用各种模型和技术来预测和评估风险，以及如何根据风险等级制定差异化的控制策略。我希望这本书能帮助我建立起一套完整的风险管理思维框架，让我能够更自信、更从容地面对期货市场的风云变幻。

评分☆☆☆☆☆

我最近入手了一本《中国期货公司内控管理实务》，还没来得及细读，但仅从书名和目录来看，我就对它充满了期待。作为一个对金融市场和风险控制领域有着浓厚兴趣的读者，我深知内控管理在任何一家金融机构的稳健运营中都扮演着至关重要的角色。期货公司作为连接现货市场与金融市场的桥梁，其业务的复杂性和风险的多样性，使得健全的内控体系尤为必要。这本书既然聚焦于“实务”，我自然希望它能提供一套切实可行的操作指南，而不仅仅是理论的堆砌。例如，我特别关注书中对于不同业务条线的风险识别、评估和应对策略的阐述。期货公司涉及的业务范围很广，从商品期货到金融期货，从保证金管理到交割结算，每一个环节都可能隐藏着潜在的风险。我希望这本书能够深入剖析这些业务流程中的关键风险点，并给出具体的内控措施，例如如何通过制度设计、流程优化、技术支撑等方面来防范和化解这些风险。此外，内部审计和合规管理也是我非常感兴趣的部分。我期待书中能够详细介绍中国期货公司在内部审计的独立性、专业性和有效性方面是如何实现的，以及如何建立健全的合规审查机制，确保公司运营符合国家法律法规和监管要求。总而言之，这本书的书名给我留下了深刻的印象，我希望它能成为我学习和理解中国期货公司内控管理实务的宝贵参考。