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证券业从业人员资格考试研究中心著

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店铺：北京群洲文化专营店

出版社：中国发展出版社

ISBN：9787517705956

商品编码：29775306047

包装：平装-胶订

出版时间：2017-01-01

具体描述

基本信息

书名：投资银行业务

定价：80.00元

作者：证券业从业人员资格考试研究中心

出版社：中国发展出版社

出版日期：2017-01-01

ISBN：9787517705956

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

“证券业从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）考点解读与实战模拟”系列丛书严格遵循改革后的考试制度，以*的考试大纲为指导，结合*的法律法规，由多位专家共同编写而成。本套丛书的独到之处是重点突出、通俗易懂、注重实效、把握题源、找出规律、理顺思路、引导学法、提高效率。

内容提要

本书是证券从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）——保荐代表人胜任能力考试辅导用书，适用于已经进入证券业从业的人员（入门资格考试合格者均可参加）。它紧扣新版证券考试大纲，精心编写证券保荐代表人胜任能力业务知识，并设计了与教材内容紧密联系的真题以及解析，便于考生复习使用。

作者介绍

证券业从业人员资格考试研究中心有多名从事证券业考试培训的教师和研究人员组成，主编魏文彪，北京理工大学毕业，多年从事考试培训工作，具有丰富的实战经验。

文摘

序言

《投资银行业务：构建金融桥梁，引领资本腾飞》一、引言：时代浪潮中的金融引擎在瞬息万变的全球经济格局中，投资银行业扮演着至关重要的角色，它如同连接企业与资本市场的桥梁，驱动着创新与增长的齿轮。本书《投资银行业务》旨在深入剖析这一复杂而充满活力的金融领域，为渴望理解、掌握并在这个领域施展才华的读者提供一本系统、专业且兼具实践指导意义的指南。我们希望通过对投资银行业务核心环节的细致梳理，帮助读者建立起对这一行业的宏观认知，理解其运作机制，掌握其关键技能，最终在资本市场的浩瀚海洋中，成为一名卓越的导航者。二、投资银行业务的核心价值与功能投资银行业务并非仅仅是简单的买卖股票或发行债券，其核心价值在于“创造价值”和“配置资源”。 1. 连接资金供给方与需求方：这是投资银行最基础也是最重要的功能。一方面，它们帮助企业、政府等资金需求方通过发行股票（IPO、增发）或债券（公司债、国债）来筹集资金，以支持其扩张、研发、并购或偿还债务。另一方面，它们为投资者（包括机构投资者如基金、保险公司，以及个人投资者）提供多样化的投资渠道和资产选择，实现资金的有效增值。 2. 促进资本市场效率：投资银行通过其专业知识和广泛的网络，能够更高效地将资金引导至最需要、最具潜力的领域。它们能够评估项目的风险与回报，为投资者提供专业的投资建议，从而降低信息不对称，提高资本市场的定价效率和资源配置效率。 3. 支持企业价值创造：投资银行不仅是融资的平台，更是企业价值提升的战略伙伴。通过并购重组、财务顾问服务，它们帮助企业优化资产结构，剥离不良资产，整合优势资源，实现规模经济，提升盈利能力和市场竞争力。 4. 提供风险管理工具：投资银行也为客户提供各种金融衍生品和风险管理解决方案，帮助企业规避汇率、利率、商品价格波动等风险，保障经营的稳定性。三、投资银行业务的主要业务板块解析投资银行业务是一个多层面的体系，主要可以划分为以下几个核心板块： 1. 证券发行与承销 (Underwriting)：首次公开募股 (IPO)：这是企业首次向公众发行股票，使其成为上市公司。投资银行在此过程中扮演着至关重要的角色，包括：项目筛选与评估：评估企业的财务状况、盈利能力、发展前景以及公司治理结构，判断其是否适合上市。尽职调查 (Due Diligence)：对企业的所有公开信息和内部文件进行详尽的核查，确保信息披露的准确性和完整性。估值定价 (Valuation)：利用多种估值方法（如DCF、可比公司分析、先例交易分析等）为股票确定一个合理的发行价格区间。市场营销与路演 (Roadshow)：组织管理层与潜在投资者进行沟通，介绍公司价值，收集投资意向。簿记建档 (Bookbuilding)：记录投资者的申购数量和价格，根据市场需求确定最终发行价格。承销风险承担：投资银行通常会承诺包销部分或全部股票，承担市场波动带来的风险。增发 (Follow-on Offering)：已上市公司再次发行股票，以募集更多资金。其流程与IPO类似，但由于公司已有公开信息，尽职调查的侧重点会有所不同。债券发行：包括公司债、地方政府债、金融债等。投资银行协助发行人设计债券结构、确定票息、信用评级、进行市场推广和簿记。 2. 并购重组 (Mergers & Acquisitions, M&A)：财务顾问 (Financial Advisor)：为买方或卖方提供并购相关的专业建议，包括：目标公司搜寻与评估：帮助客户寻找合适的并购目标，或评估潜在买家。交易结构设计：设计最优的交易方案，包括现金、股票、混合支付方式等。估值与定价：对目标公司进行详细的估值，并协助双方就交易价格达成一致。尽职调查：对目标公司的财务、法律、运营、税务等各方面进行全面审查。谈判与磋商：代表客户进行谈判，协调双方利益。融资安排：为并购交易提供融资支持。并购执行：负责整个并购流程的推进，直至交易完成。资产重组：协助企业进行业务剥离、分拆、合并、债务重组等，以优化资产配置，提升运营效率。 3. 销售与交易 (Sales & Trading)：股票交易：投资银行的交易部门代表机构客户（如基金、养老金）买卖股票，也可能进行自营交易（Proprietary Trading），但受监管限制。固定收益交易：交易债券、票据等固定收益产品。衍生品交易：交易期权、期货、互换等金融衍生品，用于风险对冲或投机。做市 (Market Making)：投资银行在特定证券市场中，持续报出买卖价格，为市场提供流动性，保证投资者能够随时买卖。 4. 资产管理 (Asset Management)：基金管理：投资银行设立和管理各类投资基金，如股票基金、债券基金、对冲基金、私募股权基金等，为投资者获取回报。财富管理：为高净值个人提供个性化的投资组合管理、财务规划、税务咨询等服务。 5. 研究与分析 (Research & Analysis)：宏观经济研究：分析全球及区域经济走势，预测对市场的影响。行业研究：深入剖析特定行业的增长潜力、竞争格局、技术趋势。公司研究：对上市公司进行深入分析，评估其财务状况、经营策略、估值水平，并发布研究报告，为投资者提供决策依据。策略分析：制定投资策略，提供资产配置建议。四、投资银行业务的驱动因素与挑战 1. 驱动因素：经济增长与产业升级：经济发展需要资金支持，产业升级催生新的融资需求和并购机会。全球化进程：跨国并购、跨境融资的需求日益增加。金融创新：新的金融产品和工具不断涌现，为投资银行提供新的业务空间。监管环境变化：适度的监管有助于市场健康发展，而某些监管放松或调整也可能带来新的机遇。技术进步：金融科技（FinTech）的应用正在改变投资银行业务的运作模式，提高效率，降低成本。 2. 挑战：市场波动性：资本市场受多种因素影响，波动性较大，给交易和投资带来风险。监管压力：全球金融监管日益趋严，对投资银行的资本充足率、风险控制、业务合规性提出了更高要求。竞争加剧：传统投资银行、新兴金融科技公司以及其他金融机构之间的竞争日趋激烈。人才竞争：投资银行业需要高素质、经验丰富的专业人才，人才的吸引与留存是关键。道德风险与声誉风险：投资银行的声誉至关重要，一旦出现违规操作或利益冲突，可能面临巨大的声誉损失。合规成本：满足各项监管要求需要投入大量的合规成本。五、投资银行业务的未来发展趋势 1. 金融科技的深度融合：大数据、人工智能、区块链等技术将进一步提升投资银行业务的效率、降低运营成本、优化客户体验，并催生新的业务模式，如智能投顾、自动化交易等。 2. 绿色金融与可持续投资的兴起：随着全球对环境、社会和公司治理（ESG）的关注度提高，投资银行将在绿色债券发行、可持续发展融资、ESG投资咨询等领域发挥更大作用。 3. 新兴市场机遇：亚洲、非洲等新兴经济体的快速发展，将带来巨大的融资需求和投资机会。 4. 数据驱动的决策与分析：数据的获取和分析能力将成为投资银行的核心竞争力，通过更精准的数据洞察来指导业务决策和客户服务。 5. 数字化转型：整个业务流程的数字化将进一步深化，从前端的客户接洽到后端的后台处理，都将朝着更智能、更高效的方向发展。 6. 更加强调客户关系与增值服务：在同质化竞争日益加剧的背景下，构建牢固的客户关系，提供超越传统融资和交易的增值服务，将成为差异化竞争的关键。六、结论：投资银行业务的从业者之路投资银行业务是一个充满机遇也充满挑战的领域。要在这个领域取得成功，不仅需要扎实的金融理论知识，还需要敏锐的市场洞察力、强大的分析能力、出色的沟通协调能力以及高度的职业操守。本书的目的是为有志于投身投资银行业务的读者提供一个坚实的知识基础和清晰的认知框架，帮助大家更好地理解这个行业的运作逻辑，掌握其核心技能，从而在这个日新月异的金融世界中，找到属于自己的定位，实现个人价值与行业发展的共赢。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

最近我花了不少时间阅读《投资银行业务证券业从业人员资格考试研究中心》这本书，作为一名非金融背景的读者，我对投资银行这个行业一直抱着一种“旁观者清”的好奇心。这本书就像一位经验丰富的向导，带领我一步步揭开投资银行神秘的面纱。它以一种非常系统的方式，介绍了一个投资银行家需要掌握的方方面面。从基础的资本市场运作，到各种复杂的融资工具，再到交易的执行和后期管理，书中都进行了详尽的阐述。我特别感兴趣的是书中对于“金融创新”部分的介绍，虽然我可能无法完全理解所有技术性的细节，但通过书中的描述，我能感受到这个行业是如何不断地推陈出新，以满足市场日益增长的需求。书中对国际金融市场和监管环境的介绍，也让我对投资银行业务在全球范围内的运作有了更宏观的认识。虽然有些章节对于我来说理解起来有一定难度，但我相信，随着阅读的深入，我会对投资银行业务有更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

我是一名即将踏入证券行业的学生，手里一直关注着各类考试辅导资料。《投资银行业务证券业从业人员资格考试研究中心》这本书，可以说是我备考过程中遇到的最全面、最有深度的一本。它不仅仅是简单地罗列知识点，而是将投资银行业务的各个板块，从基础概念到具体操作，都进行了系统性的梳理和讲解。我尤其喜欢书中对于“承销”这一核心业务的描述，从市场分析、定价策略到风险控制，都提供了非常细致的分析。对于“并购重组”的部分，书中不仅讲解了基本的交易模式，还深入探讨了其中的战略考量和财务影响，让我对这类复杂交易有了更清晰的认识。此外，书中对于投资银行在风险管理、合规性方面的论述，也给我留下了深刻的印象，让我认识到这个行业并非只有光鲜亮丽的交易，背后也有着严谨的风控体系。虽然作为考试教材，它可能显得有些学术化，但正是这种严谨的风格，让我在理解知识点时更加透彻，也为我未来实际工作打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注金融市场动态的投资者，《投资银行业务证券业从业人员资格考试研究中心》这本书，给了我一个更深入的视角去理解那些新闻报道中的大型交易。这本书内容非常丰富，几乎涵盖了投资银行业务的各个方面，从最初的客户关系建立，到项目执行的各个环节，再到最终的交易完成和后续服务，都有详细的介绍。我尤其关注书中关于“风险控制”和“合规性”的章节，这让我认识到，投资银行在追求利润的同时，也承担着巨大的责任，并且需要遵守严格的监管规定。书中对于各种金融产品的描述，虽然有些技术性较强，但总体而言，还是能够让我理解它们的基本原理和用途。通过这本书，我能更好地理解为什么某些公司能够通过IPO募集巨额资金，为什么某些大型企业会选择通过并购来扩张，以及这些交易背后的逻辑和价值。这本书的内容非常专业，也很有价值，对于想要更深入了解资本市场运作的读者来说，是一本不可多得的参考书。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到《投资银行业务证券业从业人员资格考试研究中心》这本大部头，就被它扎实的体量所震撼。我一直对金融市场有着浓厚的兴趣，尤其是投资银行在其中扮演的角色，总觉得神秘又关键。这本书给我最大的感受是其“实操性”很强。它没有停留在理论的层面，而是大量引用了实际的案例，从IPO承销到上市公司并购，再到各种复杂的金融衍生品交易，书中都进行了深入的剖析。这种“以案说事”的方式，对于我这样希望学以致用的人来说，非常有价值。我能够清晰地看到，一个项目是如何从概念走向落地，中间经历了哪些挑战，以及投资银行团队是如何克服困难的。书中关于估值模型、交易结构设计、尽职调查流程的讲解，都非常具体，甚至包含了一些细节性的操作技巧。我觉得这本书不仅仅是为考试而准备的，它更像是一本投资银行行业的“实战手册”。当然，作为一个初学者，一开始阅读的时候会觉得有些内容比较晦涩，但随着深入阅读，你会发现作者的逻辑非常清晰，循序渐进地引导读者进入这个专业领域。

评分☆☆☆☆☆

最近偶然翻到一本《投资银行业务证券业从业人员资格考试研究中心》的厚重书籍，虽然我并非金融从业者，但出于对这个行业的好奇，还是忍不住翻阅了一下。整体感觉，这本书内容相当详实，对于想要深入了解投资银行业务的读者来说，无疑是一本宝库。它不仅涵盖了投资银行的核心职能，如股权融资、债务融资、并购重组等，还对每个环节的流程、定价、风险控制等方面进行了细致的解读。我尤其欣赏书中对于市场案例的分析，那些真实的商业交易被剥茧抽丝般地呈现在读者面前，让我得以窥见投资银行家们如何在复杂的市场环境中做出决策，又如何将理论知识转化为实际价值。书中对于法律法规、监管政策的介绍也相当到位，这对于理解整个行业运作的合规性至关重要。即使是对行业新手而言，这本书也提供了足够的背景知识，帮助理解那些看似高深的金融术语和操作。不过，对于非专业人士来说，部分章节可能需要反复阅读和思考，才能完全消化其中的精髓。但总体而言，这本书的深度和广度都令人印象深刻，它提供了一个全面而深入的视角，让读者能够更清晰地认识投资银行业务的全貌。