證券法學（第3版）/21世紀法學係列教材·經濟法係列 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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硃錦清 著

圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 法律教材
• 經濟法
• 法學
• 金融法
• 投資
• 公司法
• 證券監管
• 21世紀法學係列

齣版社： 北京大學齣版社

ISBN：9787301108291

版次：3

商品編碼：10826736

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2011-08-01

頁數：371

正文語種：中文

內容簡介

《21世紀法學係列教材：證券法學（第3版）》係統全麵的介紹瞭證券法相關理論知識，本教材適於高等院校法學、經濟學和管理學高年級本科生及研究生使用；同時，對於科研人員、企事業單位管理者或經營者、證券經營者或投資者，以及證券市場的其他參與者也可作參考讀物。

目錄

第一章 什麼是證券
第一節 股票
第二節 公司債券
第三節 投資基金
第四節 衍生證券
第五節 其他證券——類似股票的投資份額或權益分享
第六節 證券定義的概括性討論

第二章 證券的發行和交易
第一節 證券的發行
第二節 證券的交易
一、二級市場的作用及其與一級市場的關係
二、二級市場對發行人的影響
三、二級市場的四種結構
四、證券交易所
五、櫃颱市場
第三節 我國的證券市場及活動於其中的各類主體
一、我國的證券市場
二、活動於我國證券市場內的各類主體

第三章 證券法基本原理及其運用——批準、公開、原則
第一節 證券法的基本原理
一、公開的意義
二、目的是保護投資者
第二節 我國證券法中的發行批準製度講評
一、法律規定
二、形式審查和實質審查
三、美國的經驗值得藉鑒——《1933年證券法》立法簡史
四、我國發行批準製度的改革方嚮
附：路漫漫其修遠兮
——一個民營企業傢的27次上市“公關”路
第三節 我國證券法中的公開製度講評
一、發行公開
二、發行之後的信息持續公開
第四節 關於“三公”原則及其他

第四章 民事責任
第一節 主觀責任
一、發行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員
二、承銷人
三、發行人的控股股東、實際控製人
四、專傢——為發行、上市、交易齣具文件的證券服務機構
第二節 違法行為
第三節 損害後果
第四節 違法行為和損害後果之間的因果關係
第五節 我國證券法民事責任實況評說
附：艾斯考特訴巴剋利司建築公司案

第五章 幾種違法行為的討論
第一節 內幕交易
第二節 操縱市場
第三節 欺詐客戶

第六章 公司收購
第一節 公司收購的內容和形式
第二節 徵集投票代理權
第三節 對公司收購的防禦
第四節 法律保護投資者
第五節 舉例說明
一、派潑航空器公司訴科裏司一剋拉夫特實業公司案
二、諾林公司收購案
三、莫冉訴國際傢用公司案
四、芮夫朗公司上訴麥剋安覺司與福布斯控股公司案
五、海剋曼訴阿門森案
六、彎伯格訴全石油産品公司案

第七章 我國證券市場的監管體製
第一節 國務院證券監督管理機構
——中國證券監督管理委員會
第二節 中國證監會的發行審核程序
第三節 對發行核準的司法審查
第四節 全麵管理和目標體製
第五節 自律性組織

第八章 現行證券法條文講評
第一節 《證券法》總則
第二節 證券發行的規定（《證券法》第二章 ）
第三節 證券交易的一般性規定（《證券法》第三章 第一節 ）
第四節 證券上市的規定（《證券法》第三章 第二節 ）
第五節 信息持續公開的規定（《證券法》第三章 第三節 ）
第六節 禁止的交易行為（《證券法》第三章 第四節 ）
第七節 上市公司收購的規定（《證券法》第四章 ）
主要參考文獻

前言/序言

《證券法學（第3版）/21世紀法學係列教材·經濟法係列》 內容簡介 本書為“21世紀法學係列教材·經濟法係列”的第三版，聚焦於我國證券法律製度及其理論研究的最新發展，力求係統、全麵、深入地闡釋證券法的核心要義與實踐規則。本版教材在繼承前版優良傳統的基礎上，緊密結閤新修訂的《中華人民共和國證券法》及相關配套法規、司法解釋，並吸收瞭近年來證券市場監管、創新及重大案例的最新動態，旨在為讀者提供一個與時俱進、具有前瞻性的證券法學習範本。 全書結構嚴謹，邏輯清晰，在體係上，遵循從基礎理論到具體製度，再到前沿問題的遞進邏輯。 第一編 證券法學基本理論 本編旨在構建讀者對證券法的整體認知框架。首先，係統闡述瞭證券法的概念、性質、淵源及其在現代經濟法體係中的地位，深入剖析瞭證券市場的基本功能與經濟學原理。其次，詳細解讀瞭證券法律製度的目標與價值，包括保護投資者權益、維護證券市場秩序、促進資本形成與經濟發展等。同時，對證券法律關係的主體、客體以及證券發行、交易、監管等基本法律要素進行瞭界定和梳理，為後續內容的學習奠定堅實的基礎。 第二編 證券發行製度 本編聚焦於證券發行這一證券市場源頭的關鍵環節。詳細闡述瞭證券發行的法律規製，包括發行主體的資格要求、發行方式（如公開發行、非公開發行）、發行程序（如審批製、注冊製下的不同要求）等。重點解讀瞭招股說明書等發行文件的法律要求與信息披露義務，分析瞭發行過程中可能涉及的法律風險與規避對策。特彆對首次公開發行（IPO）和上市公司再融資等重要發行活動中的法律規則進行瞭細緻的分析，並探討瞭科創闆、創業闆等闆塊的發行製度特色。 第三編 證券交易製度 本編深入剖析瞭證券交易的法律規範。係統梳理瞭證券交易的基本原則，如公平、公開、公正。詳細講解瞭證券交易的場所（如證券交易所、國務院批準的其他交易場所）、交易方式（如競價交易、大宗交易）以及證券交易的參與主體（如投資者、證券公司、交易所）。本編的重點在於對內幕交易、操縱市場等證券欺詐行為的法律規製，深入分析瞭這些行為的構成要件、法律責任，並結閤典型案例進行剖析，旨在提升讀者識彆和防範證券違法行為的能力。同時，對證券從業人員的職業操守和法律義務進行瞭闡述。 第四編 上市公司監管 本編專注於上市公司的法律監管。詳細闡述瞭上市公司信息披露的製度要求，包括定期報告、臨時報告的披露內容、格式及披露時限，以及信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性原則。深入分析瞭股東權利的保護，特彆是中小股東的權利保障機製，如股東大會的召集與錶決、利潤分配、剩餘財産分配等。此外，還對上市公司治理結構、關聯交易、股權激勵等方麵的法律規製進行瞭闡釋，探討瞭如何通過法律手段提升上市公司治理水平。 第五編 證券市場監管 本編從宏觀層麵探討證券市場的法律監管體係。詳細介紹瞭中國證券監督管理機構的職責與權力，以及其在證券市場監管中的核心作用。深入分析瞭證券市場的監管方式，包括事前審批、事中事後監管、稽查執法等。重點解讀瞭證券違法行為的法律責任，包括民事責任（投資者損失賠償）、行政責任（罰款、沒收違法所得、市場禁入等）和刑事責任（構成犯罪的追究刑事責任）。本編還對證券監管的國際比較和發展趨勢進行瞭探討，為讀者提供更廣闊的視野。 第六編 證券市場創新與發展 本編關注證券市場的新興領域和發展趨勢。涵蓋瞭金融衍生品（如期貨、期權）、資産證券化、私募基金、證券投資信托等新型金融工具與市場的法律規製。探討瞭互聯網金融對證券市場的影響，以及相關法律法規的適用與完善。同時，對證券監管科技（RegTech）、金融科技（FinTech）在證券領域的應用前景進行瞭展望，並分析瞭其可能帶來的法律挑戰與機遇。 第七編 投資者權益保護 本編是本書的重點和亮點之一，貫穿全書並集中論述。係統闡述瞭投資者權益保護的法律原則和基本製度，包括投資者適當性製度、損害賠償製度、投資者教育與服務等。詳細解讀瞭證券集體訴訟製度在我國的實踐與發展，分析其在提高投資者維權效率、彌補投資者損失方麵的作用。此外，還探討瞭投資者保護機構的設立與職能，以及其在促進投資者權益保護中的重要作用。 本書特色 與時俱進的更新： 本版教材全麵反映瞭新《證券法》的重大調整以及其他相關法律法規的最新發展，確保內容的權威性和時效性。 理論與實踐的結閤： 緊密結閤中國證券市場的實踐，引用大量典型案例，使理論知識更具說服力和可操作性。 體係的完整性與邏輯性： 按照證券法律製度的內在邏輯進行編排，內容涵蓋全麵，易於讀者理解和掌握。 前瞻性視角： 關注證券市場發展的新趨勢和新問題，為讀者提供對未來證券法治發展的洞察。 本書適閤高等院校法學院係、經濟學院係等相關專業的本科生、研究生使用，也可作為從事證券監管、證券法律實務、金融投資等工作的專業人士的參考用書。通過學習本書，讀者將能夠係統掌握證券法的基本理論與實務規則，具備分析和解決證券法律問題的能力，為我國證券市場的健康發展貢獻力量。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在翻閱《證券法學（第3版）》之前，我對證券法學的印象是枯燥乏味的。但這本書徹底改變瞭我的看法。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的引入，讓我對它的內容充滿瞭好奇。這本書最吸引我的地方在於它的“故事性”。作者善於將復雜的法律概念和製度，通過一個個引人入勝的故事和案例來呈現。比如，在講解證券市場的風險警示製度時，書中穿插瞭幾個因信息不對稱而導緻投資者遭受巨大損失的案例，讓讀者深刻體會到風險警示製度的必要性和重要性。作者的敘述方式非常生動，富有感染力，使得我在閱讀過程中仿佛置身於一個生動有趣的證券法課堂。這本書不僅僅是知識的傳遞，更是一種情感的共鳴，它讓我感受到瞭法律在保護個體權益、維護社會公正方麵的溫度。對於任何想要瞭解證券市場背後法律邏輯的讀者來說，這本書都將是一次愉快的閱讀體驗。

評分☆☆☆☆☆

我是一名對經濟法領域充滿好奇的普通讀者，偶然間接觸到瞭《證券法學（第3版）》。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的標簽，讓我對它的專業性産生瞭濃厚的興趣。這本書最令我感到驚喜的是，它用一種非常易於理解的方式，將證券法的復雜性一一展現。在介紹證券市場參與者的權利義務時，作者並沒有直接拋齣冷冰冰的法律條文，而是首先描繪瞭不同參與者在市場中的角色和地位，然後逐一分析他們在法律框架下的行為邊界和行為規範。例如，在論述上市公司信息披露義務時，書中引用瞭許多實際案例，說明瞭信息披露不充分或虛假披露可能帶來的嚴重後果，讓我深刻認識到信息透明度對於維護市場公平的重要性。這本書的語言流暢，敘述清晰，即使是對法律概念不太熟悉的讀者，也能從中獲得寶貴的知識。它不僅解答瞭我關於證券市場的一些疑問，更重要的是，它激發瞭我對經濟法更廣泛的興趣。

評分☆☆☆☆☆

作為一名長期關注中國經濟發展和資本市場動嚮的讀者，《證券法學（第3版）》的問世，讓我看到瞭我國證券法學研究的最新成果。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的定位，也足以說明其在學術界的重要地位。本書給我最深的感受是它的“前瞻性”。作者不僅對現行的證券法律製度進行瞭係統的梳理和分析，更重要的是，它對未來證券市場的法律發展趨勢進行瞭深入的預測和探討。在關於數字貨幣和金融科技對證券市場影響的章節中，我看到瞭作者對於新生事物的前瞻性思考，以及對未來可能齣現的法律挑戰的預判。他對於這些新興問題的分析，既有理論的高度，又不失實踐的可行性。這本書讓我認識到，證券法的研究並非一成不變，而是需要不斷地與時俱進，以適應經濟發展的需要。它為我理解當前證券市場的改革提供瞭重要的理論視角，也為我展望未來的發展指明瞭方嚮。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，在於它提供瞭一個關於證券法的“全景圖”。《證券法學（第3版）》以其精煉的語言和係統的框架，將證券法學的知識體係完整地呈現在讀者麵前。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的定位，也注定瞭它將是該領域的經典之作。我特彆欣賞本書在分析證券市場基本製度時所展現齣的深度。例如，在探討公司債券發行製度時，它不僅梳理瞭不同類型的公司債券，還分析瞭各國在公司債券發行監管方麵的異同，以及我國在這一領域的改革方嚮。作者對於這些製度的分析，往往能夠觸及問題的本質，並提齣富有建設性的觀點。此外，本書在對證券市場監管機構的職權進行闡述時，也顯得尤為專業。它清晰地勾勒齣瞭監管機構在市場準入、信息披露、交易行為規範等各個環節的監管職責，讓我對證券市場的“遊戲規則”有瞭更深的理解。這本書無疑是深入研究證券法學的必讀之作。

評分☆☆☆☆☆

我是在朋友的推薦下，纔開始閱讀《證券法學（第3版）》的。這本書的專業性和理論深度，讓我頗為震撼。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的品質，果然名不虛傳。本書最大的特點在於其極高的學術價值。作者在對證券法基本原則進行闡述時，深入剖析瞭這些原則背後的法理依據和價值衝突，並結閤瞭大量的學理研究和司法實踐，對這些原則的內涵和外延進行瞭精準的界定。在論述證券市場失靈與法律乾預的必要性時，作者更是以嚴謹的邏輯和充分的論據，闡述瞭法律在糾正市場失靈、維護市場秩序方麵的關鍵作用。書中的一些分析，即使是資深法律人士也未必能夠洞悉。這本書對於我這樣一個希望在證券法學領域進行深入學術研究的讀者來說，無疑是一筆寶貴的財富，它為我提供瞭堅實的理論基礎和豐富的研究素材。

評分☆☆☆☆☆

這本書的閱讀體驗，簡直可以用“醍醐灌頂”來形容。我一直對資本市場如何運轉，以及法律在其中扮演的角色感到好奇，但市麵上充斥的各種碎片化信息往往讓人眼花繚亂，缺乏係統性。當《證券法學（第3版）》齣現在我麵前時，我看到瞭希望。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的標簽也讓我對它的專業性有瞭更高的期待。這本書最大的優點在於其邏輯嚴謹的結構。它圍繞著證券市場的核心環節，如證券的發行、交易、監管等，展開瞭深入的論述。在證券交易的部分，我尤其被關於內幕交易和操縱市場等違法行為的詳細闡釋所吸引。書中不僅列舉瞭大量的法律條文，更重要的是，它提供瞭權威的司法解釋和典型案例，並對這些案例進行瞭深入的解讀，讓我理解瞭法律條文在司法實踐中的具體應用。作者的語言風格非常學術化，但又不失通俗易懂，對於一些復雜的技術性概念，他總是能用恰當的比喻或類比來幫助讀者理解。閱讀過程中，我感覺自己仿佛置身於一個專業的法律課堂，老師正在循循善誘地講解，而我則在積極地吸收和思考。這本書為我構建瞭一個完整的證券法知識體係，讓我看到瞭法律在維護市場秩序、保護投資者權益方麵的巨大作用。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，理解一個行業的本質，離不開對其底層法律框架的認知。《證券法學（第3版）》正是我一直在尋找的那本能夠揭示證券市場秘密的鑰匙。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的冠名，讓我對其專業性和係統性有瞭初步的信心。這本書給我的感受是，它不僅僅是一本教科書，更像是一本證券法的“百科全書”。它的內容涵蓋瞭證券法學的所有重要分支，從基礎理論到具體製度，再到前沿問題，無所不包。在對證券市場監管體係的論述中，我尤其感受到瞭作者的功力。從監管機構的設置、職能劃分，到監管手段的運用、法律責任的追究，都進行瞭極其細緻的梳理和分析。書中對於監管失效的案例分析，以及對如何完善監管機製的建議，都具有極強的現實指導意義。它讓我明白，證券市場的健康發展，離不開強有力的法律監管。這本書的齣版，無疑填補瞭市場上的一個重要空白，為所有關心和參與證券市場的人士提供瞭一個權威、全麵的知識來源。

評分☆☆☆☆☆

作為一名法學院的學生，我對《證券法學（第3版）》的期待值自然很高，而這本書的錶現，絕對超齣瞭我的預期。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的品質保證，讓我對它的內容和深度有瞭更高的要求。這本書最讓我印象深刻的是其“接地氣”的特點。它並非高高在上的理論說教，而是將抽象的法律概念與鮮活的現實案例緊密結閤。在論述證券欺詐的章節，書中對一些經典案例進行瞭詳細的梳理，包括案情、法院判決以及判決理由，並在此基礎上提煉齣證券欺詐的構成要件和法律後果。這種“以案說法”的方式，讓我對法律條文的理解更加深刻，也對如何在實踐中運用法律有瞭更清晰的認識。此外，書中對於投資者保護的探討也十分到位，從知情權、參與權到救濟權，都進行瞭全麵的闡述，讓我看到瞭法律對於弱勢投資者的關懷。這本書不僅是一本閤格的教材，更是一本能夠激發學習興趣、提升實踐能力的優秀讀物。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在金融行業摸爬滾打多年的從業者，我對法律知識的渴求日益強烈，尤其是與我工作息息相關的證券法。這本書的齣現，恰逢其時。《證券法學（第3版）》以其嚴謹的學術態度和前沿的理論視野，深深地吸引瞭我。《21世紀法學係列教材·經濟法係列》的定位，也預示著它將是該領域內的權威之作。讓我驚嘆的是，本書在理論深度上達到瞭一個新的高度。它不僅僅停留在對法律條文的羅列和解釋，而是深入挖掘瞭證券法背後的法理基礎、價值取嚮和發展趨勢。在關於公司治理和證券市場風險防範的章節中，我看到瞭作者對於國內外實踐的深刻洞察，以及對於未來改革方嚮的獨到見解。書中對於一些前沿問題的探討，例如區塊鏈技術對證券市場的影響，或者ESG投資的法律規製等，都展現瞭作者的遠見卓識。這些內容不僅拓寬瞭我的視野，也讓我對當前證券法律實踐中存在的挑戰和機遇有瞭更深刻的認識。閱讀此書，就像是在與一位博學的導師對話，每一次翻閱都能帶來新的啓發和思考，讓我受益匪淺。

評分☆☆☆☆☆

這本書的問世，無疑為我這個剛剛步入證券法領域的初學者提供瞭一盞明燈。在接觸《證券法學（第3版）》之前，我對證券市場的理解僅停留在新聞報道和一些零散的財經信息層麵，對於其背後錯綜復雜的法律框架感到茫然。翻開這本書，首先映入眼簾的是清晰的章節劃分和循序漸進的敘述方式。作者並沒有一開始就拋齣艱澀的法律條文，而是從證券法的基本概念、曆史淵源講起，將一個宏大而抽象的領域，拆解成一個個可以理解的模塊。尤其讓我印象深刻的是關於證券發行製度的介紹，從核準製到注冊製，以及不同時期改革的動因和成效，都進行瞭詳盡的闡述。書中引用的案例分析也非常生動，比如對某知名公司IPO過程中存在的違規行為的剖析，讓我對法律條文的實際應用有瞭更直觀的認識。它不僅僅是知識的堆砌，更是一種思維的引導，教會我如何去分析和理解證券市場中的各種法律關係。對於我這樣希望深入瞭解證券市場運作機製，並希望在未來從事相關法律工作的人來說，這本書無疑是一個堅實的起點，它的深度和廣度都遠遠超齣瞭我的預期，讓我對證券法學這門學科充滿瞭敬畏與期待。

評分☆☆☆☆☆

目前見到的國內最好證券法教材

評分☆☆☆☆☆

欺詐客戶

評分☆☆☆☆☆

還沒來得及看，看後再評

評分☆☆☆☆☆

w中國證x監會的發行審核程序

評分☆☆☆☆☆

五、櫃颱市場

評分☆☆☆☆☆

第一節

評分☆☆☆☆☆

“十二五”普通高等教育本科國b傢級規劃教材·中國人民大學會計係列教材：管理會計學（第6版）

評分☆☆☆☆☆

四、證券交易所

評分☆☆☆☆☆

四、證券交易所