中国企业境内首次公开发行及上市业务教程（中国律师实训经典·高端业务系列） 下载 mobi epub pdf 电子书 2025

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内容简介

本书着重介绍公司IPO的保荐与承销是投资银行传统与核心的业务。按照中国证券监管制度的要求，公司IPO融资必需由作为保荐人的投资银行进行保荐和承销。在此过程中，律师、注册会计师、资产评估师等其它中介机构均要在保荐人的领导下帮助公司进行IPO的业务操作，这同时也给作为保荐人的投资银行在知识面上提出了很高的要求。

作者简介

主编 靳庆军：金杜律师事务所资深合伙人、证券部负责人，主要执业领域包括证券、金融、投资、公司、破产及其相关涉外法律事务。1982年毕业于安徽大学外语系，获得英美文学学士学位。1987年毕业于中国政法大学研究生院，获得国际法专业法学硕士学位。2009年在美国哈佛大学肯尼迪政府学院从事课题研究。

目录

第一章 中国企业首次公开发行上市及中国境内证券市场发展概述 1
第一节 企业首次公开发行上市的含义与意义 2
第二节 中国境内A股市场的发展与中国企业上市选择 8
第三节 企业首次公开发行股票的主要程序简介 19
第二章 企业“首发上市”的法律与监管体系 36
第一节 企业“首发上市”相关的法律与监管体系概述 37
第二节 股票发行现行基本制度 45
第三节 特殊性质的发行主体涉及的特别监管机构与审核程序 52
第三章 企业“首发上市”审核的实质性审查原则及主要审核标准 68
第一节 实质性审查原则和标准概述 69
第二节 实质性审查原则的确立、变迁和发展趋势 75
第三节 “首发上市”审核的主要标准 84
第四章 主体资格 107
第一节 发行主体及历史沿革 108
第二节 发行人的股东 124
第三节 发行人的出资 142
第五章 独立性 156
第一节 “五独立”要求 157
第二节 同业竞争 166
第三节 关联交易 178
第四节 上市后的独立性 195
第六章 公司治理与规范运行 198
第一节 公司组织机构 199
第二节 信息披露与内部控制 209
第三节 董事、监事及高级管理人员的任职资格与义务 219
第四节 重大违法行为、行政处罚、重大诉讼与仲裁 233
第五节 环境保护 242
第六节 产业政策 250
第七节 劳动与社会保障有关事项 255
第八节 会计与税务 268
第七章 律师的主要工作 278
第一节 律师在企业首次公开发行股票并上市工作中的地位 279
第二节 证券律师承办“首发上市”项目的直接法律依据 284
第三节 尽职调查 288
第四节 出具法律文件 307
第五节 协助发行人、保荐人完成其他相关工作 326
致谢 329

精彩书摘

编写说明
中国证券市场日新月异的多元化发展，对于证券律师的要求也越趋专业，迫切需要有一本能够整合各个环节的专业书籍，以起到提纲挈领的作用。鉴于此，金杜律师事务所证券部汇集多位专业从事中国境内上市业务的资深合伙人和律师执笔，历时一年之久，倾注大量的心血及精力完成《中国企业境内首次公开发行及上市业务教程》。
本书总计7章，就中国企业境内首次公开发行上市的法律及监管体系、实质性审查原则及审查标准、主体资格、独立性、公司的规范与治理，以及律师的主要工作等内容进行了全方位介绍，由浅入深，理论与实务相结合。另外，本书特别精选部分上市案例进行解析，帮助了解发行审核实践中中国证监会的政策关注点、原则以及态度。本书多角度、由点及面地覆盖上市业务的方方面面，力求为读者立体呈现中国企业境内上市操作流程，是一本不可多得的上市业务实务书籍，对于专业律师和其他证券行业从业者都有很好的参考价值。本书的规范性文件更新至2014年1月。本书对法律法规的历史沿革进行较为详尽的梳理，其中部分法条在更新日前已经被修订或者废除。
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前言/序言

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所谓“感”，可以是从书中领悟出来的道理或精湛的思想，可以是受书中的内容启发而引起的思考与联想，可以是因读书而激发的决心和理想，也可以是因读书而引起的对社会上某些丑恶现象的抨击、讽刺。读后感的表达方式灵活多样，基本属于议论范畴，但写法不同于一般议论文，因为它必须是在读后的基础上发感想。要写好有体验、有见解、有感情、有新意的读后感，必须注意以下几点： 首先，要读好原文 “读后感”的“感”是因“读”而引起的。“读”是“感”的基础。走马观花地读，可能连原作讲的什么都没有了解，哪能有“感”?读得肤浅，当然也感得不深。只有读得认真，才能有所感，并感得深刻。如果要读的是议论文，要弄清它的论点(见解和主张)，或者批判了什么错误观点，想一想你受到哪些启发，还要弄清论据和结论是什么。如果是记叙文，就要弄清它的主要情节，有几个人物，他们之间是什么关系，以及故事发生在哪年哪月。作品涉及的社会背景，还要弄清楚作品通过记人叙事，揭示了人物什么样的精神品质，反映了什么样的社会现象，表达了作者什么思想感情，作品的哪些章节使人受感动，为什么这样感动等等。 其次，排好感点 只要认真读好原作，一篇文章可以写成读后感的方面很多。如对原文中心感受得深可以写成读后感，对原作其他内容感受得深也可以写成读后感，对个别句子有感受也可以写成读后感。总之，只要是原作品的内容，只要你对它有感受，都可以写成读后感，你需要把你所知道的都表示出来，这样才能写好读后感。 第三、选准感点 一篇文章，可以排出许多感点，但在一篇读后感里只能论述一个中心，切不可面面俱到，所以紧接着便是对这些众多的感点进行筛选比较，找出自己感受最深、角度最新，现实针对 读后感 性最强、自己写来又觉得顺畅的一个感点，作为读后感的中心，然后加以论证成文。 第四、叙述要简 既然读后感是由读产生感，那么在文章里就要叙述引起“感”的那些事实，有时还要叙述自己联想到的一些事例。一句话，读后感中少不了“叙”。但是它不同于记叙文中“叙”的要求。记叙文中的“叙”讲究具体、形象、生动，而读后感中的“叙”却讲究简单扼要，它不要求“感人”，只要求能引出事理。初学写读后感引述原文，一般毛病是叙述不简要，实际上变成复述了。这主要是因为作者还不能把握所要引述部分的精神、要点，所以才简明不了。简明，不是文字越少越好，简还要明。 第五，联想要注意形式 联想的形式有相同联想(联想的事物之间具有相同性)、相反联想(联想的事物之间具有相反性)、相关联想(联想的事物之间具有相关性)、相承联想(联想的事物之间具有相承性)、相似联想(联想的事物之间具有相似性)等多种。写读后感尤其要注意相同联想与相似联想这两种联想形式的运用。

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讲的比较细

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很一般的书，适合初学者或者律所菜鸟

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　　多读书，也能使你的心情便得快乐。读书也是一种休闲，一种娱乐的方式。读书可以调节身体的血管流动，使你身心健康。所以在书的海洋里遨游也是一种无限快乐的事情。用读书来为自己放松心情也是一种十分明智的。

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　　多读书，可以让你多增加一些课外知识。培根先生说过：“知识就是力量。”不错，多读书，增长了课外知识，可以让你感到浑身充满了一股力量。这种力量可以激励着你不断地前进，不断地成长。从书中，你往往可以发现自己身上的不足之处，使你不断地改正错误，摆正自己前进的方向。所以，书也是我们的良师益友。

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