基金从业资格考试2017新版教材 证券投资基金基础知识+基金法律法规职业道德与业务规范（套装共2册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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基金从业人员资格考试命题研究组 著

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• 业务规范
• 2017新版
• 教材
• 金融
• 投资
• 理财

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：12003723

版次：1

商品编码：12003723

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：240

套装数量：2

字数：372000

产品特色

编辑推荐

　　依据新版大纲
　　全新双色印刷
　　精选章节习题
　　创意思维导图

内容简介

　　一、紧扣考试新提纲，明确学习要点
　　全书完全依据全新考试大纲编写。在编写过程中，专家老师精心总结命题规律，为考生提供了具有专业性、目标性、概括性的考点知识讲解，从而帮助考生缩短学习时间，提高复习效率，增强备考信息。
　　二、考试重点、难点突出
　　本书对于重点、难点方面的知识采用画线的方式突出，能使考生更直观地了解到哪些是重点，哪些是难点，从而有针对性地进行复习。
　　三、具有针对性的真题以及练习题，讲解深入浅出
　　本书在考点讲解的过程中穿插了具有针对性的真题，每章节结束后又及时选取了有代表性的跟踪训练，既能够帮助考生巩固所学知识，又能帮助考生熟悉题型。
　　四、二维码知识内容，提高应试能力
　　本书的一大突出特色即是在每章节中添加了二维码，考试可以通过扫描二维码获取不一样的知识内容，不仅能够加深考生对考试内容的理解，还能拓宽考生的知识视野，提高考生的应试能力。
　　赠：电脑、手机（安卓版）命题库学习软件让学习简单易懂（见封底）

目录

证券投资基金基础知识【目录】
第一章投资管理基础(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节财务报表(2)
第二节财务报表分析(4)
第三节货币的时间价值与利率(10)
第四节常用描述性统计概念(14)
跟踪训练(18)
参考答案及解析(20)
第二章权益投资(21)
重点梳理(21)
思维导图(21)
第一节资本结构(22)
第二节权益类证券(23)
第三节股票分析方法(33)
第四节股票估值方法(40)
跟踪训练(46)
参考答案及解析(47)
第三章固定收益投资(49)
重点梳理(49)
思维导图(49)
第一节债券与债券市场(50)
第二节债券价值分析(57)
第三节货币市场工具(63)
跟踪训练(70)
参考答案及解析(71)
第四章衍生工具(73)
重点梳理(73)
思维导图(73)
第一节衍生工具概述(74)
第二节远期合约和期货合约(78)
第三节期权合约(85)
第四节互换合约(89)
跟踪训练(91)
参考答案及解析(92)
第五章另类投资(93)
重点梳理(93)
思维导图(93)
第一节另类投资概述(94)
第二节私募股权投资(96)
第三节不动产投资(101)
第四节大宗商品投资(105)
跟踪训练(107)
参考答案及解析(107)
第六章投资者需求(109)
重点梳理(109)
思维导图(109)
第一节投资者类型和特征(109)
第二节投资者需求和投资政策(113)
跟踪训练(116)
参考答案及解析(116)
第七章投资组合管理(117)
重点梳理(117)
思维导图(118)
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化(118)
第二节资产配置(121)
第三节被动投资和主动投资(131)
第四节投资组合构建(139)
第五节投资管理部门(141)
跟踪训练(142)
参考答案及解析(144)
第八章投资交易管理(145)
重点梳理(145)
思维导图(145)
第一节证券市场的交易机制(146)
第二节交易执行(151)
第三节交易成本与执行缺口(153)
跟踪训练(155)
参考答案及解析(155)
第九章投资风险的管理与控制(156)
重点梳理(156)
思维导图(156)
第一节投资风险的类型(157)
第二节投资风险的测量(159)
第三节不同类型基金的风险管理(162)
跟踪训练(168)
参考答案及解析(169)
第十章基金业绩评价(170)
重点梳理(170)
思维导图(170)
第一节基金业绩评价概述(171)
第二节绝对收益与相对收益(172)
第三节业绩归因(176)
第四节基金业绩评价方法(177)
跟踪训练(180)
参考答案及解析(180)
第十一章基金的投资交易与清算(181)
重点梳理(181)
思维导图(181)
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算(182)
第二节银行间债券市场的交易与结算(188)
第三节海外证券市场投资的交易与结算(194)
跟踪训练(198)
参考答案及解析(199)
第十二章基金的估值、费用与会计核算(200)
重点梳理(200)
思维导图(200)
第一节基金资产估值(201)
第二节基金费用(206)
第三节基金会计核算(208)
第四节基金财务会计报告分析(210)
跟踪训练(213)
参考答案及解析(214)
第十三章基金的利润分配与接收(215)
重点梳理(215)
思维导图(215)
第一节基金利润及利润分配(216)
第二节基金税收(218)
跟踪训练(220)
参考答案及解析(221)
第十四章基金国际化的发展概况(222)
重点梳理(222)
思维导图(222)
第一节海外市场发展(222)
第二节中国基金国际化发展(228)
跟踪训练(239)
参考答案及解析(240)
基金法律法规职业道德与业务规范【目录】
第一章金融、资产管理与投资基金(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节金融市场与资金管理行业(1)
第二节投资基金(6)
跟踪训练(7)
参考答案及解析(8)
第二章证券投资基金概述(9)
重点梳理(9)
思维导图(9)
第一节证券投资基金的概念和特点(10)
第二节证券投资基金的运作与参与主体(12)
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式(16)
第四节证券投资基金的起源与发展(18)
第五节我国证券投资基金业的发展历程(19)
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用(21)
跟踪训练(22)
参考答案及解析(24)
第三章证券投资基金的类型(25)
重点梳理(25)
思维导图(25)
第一节证券投资基金分类概述(26)
第二节股票基金(28)
第三节债券基金(31)
第四节货币市场基金(32)
第五节混合基金(33)
第六节保本基金(33)
第七节交易型开放式指数基金(ETF)(35)
第八节QDII基金(37)
第九节分级基金(39)
跟踪训练(41)
参考答案及解析(42)
第四章证券投资基金的监管(43)
重点梳理(43)
思维导图(43)
第一节基金监管概述(44)
第二节基金监管机构和行业自律组织(48)
第三节对基金机构的监管(53)
第四节对基金活动的监管(64)
第五节对非公开募集基金的监管(71)
跟踪训练(77)
参考答案及解析(78)
第五章基金职业道德(79)
重点梳理(79)
思维导图(79)
第一节道德与职业道德(80)
第二节基金职业道德规范(83)
第三节基金职业道德教育与修养(90)
跟踪训练(93)
参考答案及解析(94)
第六章基金的募集、交易与登记(95)
重点梳理(95)
思维导图(95)
第一节基金的募集与认购(96)
第二节基金的交易、申购和赎回(103)
第三节基金的登记(117)
跟踪训练(119)
参考答案及解析(119)
第七章基金的信息披露(121)
重点梳理(121)
思维导图(121)
第一节基金信息披露概述(122)
第二节基金主要当事人的信息披露义务(126)
第三节基金募集信息披露(129)
第四节基金运作信息披露(132)
第五节特殊基金品种的信息披露(137)
跟踪训练(139)
参考答案及解析(140)
第八章基金客户和销售机构(142)
重点梳理(142)
思维导图(142)
第一节基金客户的分类(142)
第二节基金销售机构(146)
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略(149)
跟踪训练(152)
参考答案及解析(153)
第九章基金销售行为规范及信息管理(154)
重点梳理(154)
思维导图(154)
第一节基金销售机构人员行为规范(155)
第二节基金宣传推介材料规范(158)
第三节基金销售费用规范(162)
第四节基金销售适用性(164)
第五节基金销售信息管理(167)
跟踪训练(169)
参考答案及解析(170)
第十章基金客户服务(171)
重点梳理(171)
思维导图(171)
第一节基金客户服务概述(171)
第二节基金客户服务流程(173)
第三节投资者教育工作(176)
跟踪训练(178)
参考答案及解析(179)
第十一章基金管理人的内部控制(180)
重点梳理(180)
思维导图(180)
第一节内部控制的目标和原则(181)
第二节内部控制机制(185)
第三节内部控制制度(187)
第四节内部控制的主要内容(188)
跟踪训练(191)
参考答案及解析(192)
第十二章基金管理人的合规管理(194)
重点梳理(194)
思维导图(194)
第一节合规管理概述(195)
第二节合规管理机构设置(196)
第三节合规管理的主要内容(201)
第四节合规风险(205)
跟踪训练(207)
参考答案及解析(208)

前言/序言

金融市场深度解析与投资实务精要 一部全面覆盖现代金融体系运作机制与核心投资策略的权威指南 本书旨在为金融行业从业者、高净值人士、以及对全球宏观经济与资产配置有深入学习需求的读者，提供一套高度系统化、理论与实践紧密结合的知识体系。它并非仅仅关注某一特定考试的知识点梳理，而是致力于构建读者对整个金融生态的宏观认知框架，深入剖析各类金融工具的内在逻辑、风险管理前沿技术以及全球监管环境的最新动态。 本书内容涵盖以下核心模块，每个模块均以严谨的学术态度和丰富的实务案例支撑： --- 第一部分：宏观经济、金融市场结构与货币政策传导机制 本部分着重于为读者奠定理解金融现象的宏观基础。我们摒弃对基础概念的简单罗列，转而聚焦于复杂系统中的相互作用力。 1. 宏观经济学前沿理论的实践应用： 深入探讨新凯恩斯主义、真实经济周期理论（RBC）以及现代货币理论（MMT）的内在逻辑及其对资产价格的潜在影响。重点分析了全球供应链重塑、地缘政治冲突对通胀预期的结构性影响，以及如何利用领先、同步、滞后指标构建多维度的经济情景分析模型。 2. 全球金融市场基础设施与互联互通： 详细解析了从场内到场外（OTC）市场的交易生命周期、清算、结算和托管机制的演变。特别关注了分布式账本技术（DLT）在证券市场基础设施中的试点应用及其对未来市场效率的潜在颠覆。我们还系统梳理了不同司法管辖区（如美国、欧盟、亚洲主要经济体）在金融基础设施监管上的趋同与差异。 3. 货币政策的量化与非传统工具： 超越传统的利率工具讨论，本书深入解析了量化宽松（QE）、负利率政策（NIRP）的传导渠道和副作用。讨论了中央银行资产负债表的动态管理策略，以及财政与货币政策在后疫情时代的协同与制衡关系。章节中包含对央行数字货币（CBDC）的深入研究，包括其设计哲学、对商业银行体系的冲击以及跨境支付的潜在影响。 --- 第二部分：固定收益证券的深度剖析与信用风险建模 本部分是本书的核心，旨在将固定收益投资从简单的“久期与凸性”计算提升至动态风险管理和复杂结构化产品的理解层面。 1. 债券定价与收益率曲线的结构分析： 详细阐述了零息债券与附息债券的理论定价模型，并引入了更复杂的隐式利率模型（如HJM框架）。重点剖析了收益率曲线的形状（平坦化、陡峭化、驼峰结构）背后的经济含义，以及如何利用统计套利方法对曲线的形态变化进行对冲。 2. 信用风险的量化与前瞻性评估： 区别于依赖传统评级机构的静态评估，本书引入了结构化信用风险模型，如Merton模型、KMV模型，并讨论了如何运用机器学习技术预测企业违约概率（PD）、违约损失率（LGD）和风险暴露（EAD）。内容覆盖了公司债、高收益债（垃圾债）以及主权债务的特殊风险识别。 3. 衍生工具在固定收益投资中的应用： 深入探讨了利率互换（IRS）、远期利率协议（FRA）和利率期权（Caps, Floors, Collars）的定价和风险管理功能。实务案例分析了资产负债管理（ALM）中如何利用这些工具对冲利率波动、期限错配和收益率曲线风险。 --- 第三部分：权益投资策略、估值前沿与量化选股逻辑 本部分聚焦于如何在全球化和数字化背景下构建具有竞争力的股票投资组合。 1. 进阶企业价值评估方法： 除了经典的现金流折现法（DCF），本书重点介绍了相对估值法的深度应用，包括如何对标的公司的增长阶段、盈利质量进行“非标准化”调整。引入了基于经济增加值（EVA）、托宾Q值以及无形资产价值评估的现代方法论。 2. 主动管理策略的理论基础与实操： 全面梳理了价值投资、成长投资、质量投资（Quality Investing）的底层逻辑和历史绩效。着重分析了“因子投资”（Factor Investing）的演进，从Fama-French的三因子模型扩展到多因子模型，并探讨了如动量、低波动性、质量因子在不同市场周期的有效性与交互作用。 3. 投资组合构建与风险预算： 阐述了马科维茨现代投资组合理论的局限性，并引入了Black-Litterman模型、风险平价（Risk Parity）策略。章节详细演示了如何通过目标跟踪误差、信息比率等指标来优化投资组合的风险预算分配，实现目标收益与风险容忍度的精确匹配。 --- 第四部分：另类投资、金融科技与全球监管趋势 本部分拓宽了读者的视野，使其能够理解金融市场的前沿动态和非传统资产的投资潜力。 1. 另类投资的精细化管理： 详细分析了私募股权（PE/VC）、对冲基金（HF）的运作结构和流动性风险。针对私募市场，重点阐述了杠杆收购（LBO）的财务模型、尽职调查的关键环节，以及如何评估早期阶段科技公司的潜在市场价值。对房地产投资信托（REITs）和基础设施投资的现金流特性进行了专题分析。 2. 金融科技（FinTech）的系统性影响： 本章深入探讨了人工智能、大数据在资产管理、风险控制和客户服务中的集成应用。详细解读了区块链技术对传统清算机制的挑战，以及智能投顾（Robo-Advisors）背后的算法逻辑和监管合规性问题。 3. 全球金融监管与系统性风险防范： 涵盖了巴塞尔协议III/IV在资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率（LCR）上的最新要求。讨论了金融稳定理事会（FSB）对系统重要性金融机构（SIFIs）的监管框架，以及反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）在全球合规体系中的重要地位和技术演进。 --- 总结： 本书集合了顶尖学者的研究成果与一线金融专家的实战经验，为读者提供的是一个动态、多层次的金融认知地图。它要求读者具备一定的数学和经济学基础，适合期望在投资管理、资产配置、风险控制或金融分析领域实现职业跃升的专业人士深度研习。阅读本书，意味着您将超越对基础规则的记忆，真正掌握驱动现代金融体系运行的复杂引擎。

评分☆☆☆☆☆

这本书整体给我的感觉是十分专业且严谨的。在《证券投资基金基础知识》部分，作者对各种投资工具的介绍，比如股票、债券、衍生品等，都做到了详尽的描述，并且分析了它们与基金投资之间的内在联系。我尤其欣赏的是其中关于投资组合理论和资产配置的讲解，虽然概念听起来有点复杂，但通过图表和公式的辅助，以及作者的详细推演，我还是能够理解其核心思想。例如，关于马科维茨均值-方差模型，书中解释了如何通过分散投资来降低风险，同时又不至于牺牲过多的收益，这对于我理解基金经理如何构建投资组合非常有帮助。此外，书中还涉及到了一些量化投资的初步概念，虽然不深入，但足以让我对这个领域有一个初步的了解。总体来说，这一部分的内容深度和广度都相当不错，对于想要深入理解基金运作原理，甚至未来想从事量化分析的读者来说，是一个很好的起点。它提供了扎实的理论基础，让我能够站在更高的角度去审视基金市场。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，这套书的更新时效性确实是值得考量的，毕竟2017年到现在的几年时间，金融市场和相关监管政策都发生了不少变化。特别是《基金法律法规、职业道德与业务规范》部分，我有点担心一些最新的监管要求可能没有完全涵盖进去。比如，关于私募基金的监管、FinTech在基金行业的应用、以及最新的投资者保护政策等方面，我期待能看到更与时俱进的内容。虽然基础知识部分可能相对稳定一些，但法律法规这块儿，实时更新确实太重要了。当然，这套书作为2017年的版本，在当时肯定是相当权威和全面的。它提供了一个坚实的框架，让我们可以理解基金行业的根基。但是，作为一个希望考取最新考试的考生，在使用时，我可能会考虑额外补充一些近期的政策解读和案例分析，以确保自己掌握的是最新的考试动态和行业趋势。

评分☆☆☆☆☆

在我看来，这套书中的《基金法律法规、职业道德与业务规范》部分，是对行业监管和从业者行为规范的全面梳理。书中有大量关于《证券投资基金法》、《证券法》等核心法律条文的引用和解读，并且详细说明了这些法律是如何约束基金管理人、托管人、销售机构以及投资者的行为的。我尤其关注了关于基金合同的讲解，书中详细解释了基金合同的必备条款，以及在基金运作过程中，合同的重要性。这让我明白，基金合同不仅仅是一纸文件，更是保障投资者权益的法律依据。另外，关于客户适当性管理的部分也写得相当到位，详细阐述了如何根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，向其推荐合适的基金产品，以及在销售过程中需要注意的各项细节。这一点对于我这样一个可能未来会从事相关销售岗位的人来说，是非常宝贵的指导。书中的每一个章节都似乎是在为我们构建一个合规、健康的基金市场。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本《基金法律法规、职业道德与业务规范》简直是基金从业者的“圣经”！相对于前一本侧重理论知识，这本则完全是实操的“硬通货”。我之前以为法律法规会很枯燥，但这本书的编写思路非常有条理，它并没有简单地罗列条文，而是结合了实际案例，解释了这些法律法规在基金行业的具体应用场景。比如，在讲到信息披露义务时，书中详细阐述了什么是需要披露的，为什么要披露，以及披露的格式要求，甚至还举了几个因为信息披露违规而导致的公司处罚案例，这让我深刻认识到了合规经营的重要性。职业道德部分更是让我受益匪浅，书中列举了基金从业人员应该遵守的诚信、勤勉、审慎等基本原则，并且深入剖析了在日常工作中可能遇到的利益冲突、内幕交易等问题，以及如何规避和处理。这种理论与实践相结合的讲解方式，让我觉得非常实用，也让我对基金从业人员的责任有了更清晰的认知。虽然内容有些多，需要反复研读，但掌握了这些，无疑会大大降低未来工作中的风险，也能更好地保护投资者利益。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本《证券投资基金基础知识》的时候，我的第一感受是内容真的太详实了！一开始还担心2017年的教材会不会有些内容更新得不够及时，毕竟金融市场变化很快。但实际翻阅下来，发现基础知识这块儿讲解得特别透彻，从基金的起源、发展，到各种基金的类型、运作模式，再到投资策略和风险管理，几乎涵盖了一个初学者需要了解的所有关键点。尤其是对于一些比较抽象的概念，比如基金的净值计算、申购赎回机制，书中都有非常清晰的图示和案例分析，让我这个之前对基金一窍不通的人也能快速理解。书里的语言也比较通俗易懂，没有过多使用过于专业化的术语，即使是第一次接触金融领域的读者，也能比较顺畅地阅读。我特别喜欢书中对不同类型基金的比较分析，比如股票型基金、债券型基金、混合型基金各自的特点、适合的投资者以及潜在的风险，这让我能更清晰地认识到哪种基金可能更符合我的投资偏好。总的来说，作为打牢基础的入门读物，这本书的表现非常出色，让我对证券投资基金有了更全面、更系统的认识，为后续更深入的学习打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

不错，教材，简洁清晰！

评分☆☆☆☆☆

东西不错，送货快速。

评分☆☆☆☆☆

价廉物美推荐购买产品的

评分☆☆☆☆☆

非常好使用的东西，什么时候再购买，以后还会购买

评分☆☆☆☆☆

老婆老师要用的，包装很好

评分☆☆☆☆☆

太好了值得拥有

评分☆☆☆☆☆

很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好

评分☆☆☆☆☆

京东自营值得信赖 哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

字迹挺清晰的，就是油墨味太大