2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究中心 编

图书标签:

• 证券从业
• 金融市场
• 基础知识
• 考试教材
• 2018年
• 从业资格
• 题库
• 金融
• 投资
• 资格证

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：9787540241858

版次：1

商品编码：12266877

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：294

字数：425000

正文语种：中文

附件：附题库

产品特色

编辑推荐

　　☆紧扣大纲，把握变化
　　☆应试指南，专家讲解
　　☆重点标注，讲练结合

内容简介

　　《（2018年）证券从业资格考试教材：金融市场基础知识》具有以下突出特色：一、紧扣大纲，把握变化考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。《（2018年）证券从业资格考试教材：金融市场基础知识》紧扣大纲，通过对新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。二、应试指南，讲解我们根据大纲的要求，在书的每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。三、重点标注。讲练结合为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。

内页插图

目录

金融市场基础知识【目录】
第一章金融市场体系......(1)
第一节全球金融体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节中国的金融体系......(17)
考点提炼......(17)
考点剖析......(18)
第三节中国多层次资本市场......(42)
考点提炼......(42)
考点剖析......(42)
跟踪训练......(52)
参考答案及解析......(55)
第二章证券市场主体......(58)
第一节证券发行人......(58)
考点提炼......(58)
考点剖析......(58)
第二节证券投资者......(66)
考点提炼......(66)
考点剖析......(66)
第三节中介机构......(75)
考点提炼......(75)
考点剖析......(75)
第四节自律性组织......(90)
考点提炼......(90)
考点剖析......(91)
第五节监管机构......(101)
考点提炼......(101)
考点剖析......(104)
跟踪训练......(104)
参考答案及解析......(108)
第三章股票市场......(100)
第一节股票......(110)
考点提炼......(110)
考点剖析......(110)
第二节股票发行......(134)
考点提炼......(134)
考点剖析......(134)
第三节股票交易......(145)
考点提炼......(145)
考点剖析......(146)
跟踪训练......(167)
参考答案及解析......(170)
第四章债券市场......(172)
第一节债券......(172)
考点提炼......(172)
考点剖析......(173)
第二节债券的发行与承销......(196)
考点提炼......(196)
考点剖析......(196)
第三节债券的交易......(214)
考点提炼......(214)
考点剖析......(214)
跟踪训练......(229)
参考答案及解析......(232)
第五章证券投资基金与衍生工具......(235)
第一节证券投资基金......(235)
考点提炼......(235)
考点剖析......(235)
第二节衍生工具......(257)
考点提炼......(257)
考点剖析......(259)
跟踪训练......(276)
参考答案及解析......(278)
第六章金融风险管理......(281)
第一节金融风险概述......(281)
考点提炼......(281)
考点剖析......(281)
第二节风险管理......(287)
考点提炼......(287)
考点剖析......(287)
跟踪训练......(292)
参考答案及解析......(293)

前言/序言

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
　　根据中国证券业协会发布的最新考试公告，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，考试合格即可从事证券业，且一般从业资格考试成绩长年有效。考试大纲采用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。专项业务类资格考试有《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)等专业方向。
　　本书具有以下突出特色：
　　一、紧扣大纲，把握变化
　　考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。本书紧扣大纲，通过对最新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
　　二、应试指南，权威讲解
　　我们根据大纲的要求，在本书每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
　　三、重点标注。讲练结合
　　为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。
　　章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。
　　本书本着帮助参考人员学习证券业从业知识，并通过证券业从业人员一般从业资格考试的原则，力求全面、精准、实用，是广大证券业从业人员学习、考试的良师益友。由于时间仓促以及考情的不断变化，本书有不足之处，希望广大读者在使用过程中给予谅解和支持，并将建议及时反馈给我们，以便再版时更臻完善。
　　本书编写组

好的，以下是根据您的要求，撰写的一本不包含《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》内容的图书简介。 --- 《全球金融体系与风险管理前沿：2024深度剖析》 一、本书定位与核心价值 《全球金融体系与风险管理前沿：2024深度剖析》是一本面向资深金融从业者、政策制定者、高级金融院校师生以及关注宏观金融动态的投资者的专业参考读物。本书聚焦于当前国际金融格局的深刻变革、新兴金融技术（FinTech）的颠覆性影响，以及在不确定性加剧背景下，金融机构如何构建具有韧性的风险管理框架。 本书超越了传统金融工具和基础市场规则的介绍层面，其核心价值在于对复杂性、系统性、前瞻性的深度挖掘。我们不提供应试知识的梳理，而是着力于提供一套高阶的分析工具和跨学科的洞察视角，以应对瞬息万变的全球金融环境。 二、内容结构与章节概述 本书共分为五大部分，涵盖了宏观、微观、技术、监管和前瞻五个维度，力求构建一个全面的现代金融知识图谱。 第一部分：全球宏观金融秩序的重构 本部分深入探讨了自2020年以来，全球经济与金融环境发生的结构性转变。 地缘政治与资本流动重塑： 分析了主要经济体之间贸易摩擦、技术竞争以及“去全球化”趋势对国际收支、外汇储备配置和跨境资本流动带来的长期影响。重点研究了数字货币在国际支付清算体系中的潜在角色和面临的挑战。 通胀范式转移与利率环境的再定价： 区别于以往的周期性通胀分析，本书考察了人口结构变化、供应链重组和能源转型共同驱动的结构性通胀压力。探讨了在长期低利率预期终结后，全球主权债务的可持续性问题及央行政策空间压缩的现实困境。 主权债务风险的传染机制： 采用压力测试模型，分析了新兴市场与发达国家在不同宏观情景下，主权债务违约可能引发的全球金融溢出效应，特别是对国际清算银行（BIS）体系的冲击路径。 第二部分：金融科技（FinTech）的深化与边界拓展 本部分关注金融科技已从边缘创新走向核心业务整合的阶段，探讨其带来的效率提升与新的系统性风险。 去中心化金融（DeFi）的成熟与监管挑战： 详细分析了当前DeFi生态中的关键协议（如自动化做市商AMM、借贷协议）的经济学逻辑和安全漏洞。重点讨论了“代码即法律”的哲学思辨及其对传统合同法的冲击。 人工智能在投资决策中的应用深度： 考察了生成式AI（Generative AI）在量化策略生成、情绪分析和风险模型构建中的前沿应用。讨论了“模型漂移”（Model Drift）的识别与量化，以及AI决策过程的“黑箱”问题在合规性审查中的应对策略。 数字资产的证券化与代币化（Tokenization）： 分析了现实世界资产（RWA）代币化的法律和技术障碍，特别是知识产权、资产托管和跨司法管辖区的监管协调问题。 第三部分：系统性风险管理的前沿技术与模型 这是本书的核心技术章节，面向风险管理专业人士。我们摒弃基础的VaR计算，转而深入研究更复杂的风险计量方法。 极端事件下的压力测试与情景分析： 介绍基于代理人基础（Agent-Based）的金融市场模型，用于模拟市场参与者的非线性反应和群体恐慌行为。重点阐述了“尾部风险”的动态捕捉技术。 网络弹性（Cyber Resilience）与金融安全： 将网络风险提升到与信用、市场风险同等重要的系统性风险地位。内容涵盖金融基础设施的薄弱环节识别、供应链攻击的预防，以及灾难恢复（DR）策略的实时演练。 ESG整合与气候金融风险： 探讨如何将气候变化情景（如物理风险和转型风险）量化纳入信用风险和操作风险评估体系中。介绍TCFD（气候相关财务信息披露工作组）标准的实际应用与挑战。 第四部分：全球监管框架的趋同与分化 本部分审视了巴塞尔协议III/IV的后续影响、金融稳定委员会（FSB）的最新倡议，以及不同经济体在监管哲学上的差异。 宏观审慎政策的精细化管理： 深入解析逆周期资本缓冲（CCyB）、系统重要性机构（G-SIBs）附加资本要求在当前经济环境下的有效性。探讨了如何界定和管理“影子银行”的系统重要性。 跨境监管协作的未来： 针对全球化金融机构，分析了数据本地化要求（Data Localization）与反洗钱/反恐融资（AML/CFT）标准在不同区域间的冲突与协调路径。 金融消费者保护的新维度： 讨论了在数字信贷和算法定价普及的背景下，如何平衡金融创新效率与保护弱势消费者的公平性问题。 第五部分：未来金融市场的结构性展望 本书的收尾部分提出了一些对未来十年金融市场可能走向的深刻洞察。 货币主权边界的模糊化： 分析央行数字货币（CBDC）的推出对商业银行存贷款结构、支付体系垄断以及货币政策传导机制的深远影响。 另类资产类别的制度化进程： 探讨私人信贷（Private Credit）、基础设施投资等传统上仅对合格投资者开放的资产类别，如何通过结构化产品和技术平台走向更广泛的机构配置。 跨界融合：金融与产业的深度耦合： 展望金融服务如何更加紧密地嵌入实体经济的生产、运营和供应链管理之中，催生出新型的金融中介模式。 三、作者团队 本书由多位来自国际顶级金融机构的首席风险官、央行高级研究员以及资深学术专家联合撰写。他们拥有数十年的实战经验，对金融市场的微观运行和宏观调控有着独到的见解。本书的观点和分析模型，均是基于最新的行业数据和前沿的计量工具推导而成。 四、本书的受众 本书旨在帮助读者建立一个动态的、多层次的现代金融分析框架，适用于： 风险管理与合规专家： 寻求系统性风险计量和监管科技（RegTech）的最新实践。 投资组合经理与资产配置顾问： 需要理解全球宏观叙事和结构性变化对资产定价的影响。 金融科技创新者： 了解监管边界和技术落地带来的系统性挑战。 高校及研究机构： 作为研究生及博士生关于现代金融体系研究的深度参考资料。 （本书不包含任何关于证券从业资格考试的基础知识点或模拟测试内容，其关注点完全在于全球金融体系的复杂性和前沿风险管理策略。） ---

评分☆☆☆☆☆

我是一名在校大学生，目前正在为毕业后的职业规划做准备，证券行业是我比较看好的一个发展方向。因此，提前考取证券从业资格证书，对我来说非常有意义。我在选择备考教材时，非常注重其时效性和权威性。《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》这个标题中的“2018年”和“专用教材”让我觉得它应该是符合当时的考试要求的。金融市场的知识更新换代非常快，我希望能找到一本内容最新、最准确的教材，避免学习到过时的信息。同时，作为一本“专用教材”，我希望它能够高度契合证券从业人员的职业需求，不仅仅是考试通关的工具，更能为我未来的职业发展打下坚实的基础。我期望书中能够介绍当前金融市场的主要参与者、主要的交易品种、以及一些基本的风险管理概念。如果书中还能提及一些行业内的发展趋势或者未来可能出现的机遇，那将是非常有价值的。我希望通过学习这本教材，能够对金融市场有一个全面、深入的认识，并为我未来的职业生涯打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这次入手了这本《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》，主要是冲着它的“专用教材”和“金融市场基础知识”这两个关键词来的。我一直觉得，要想在金融这个领域有所发展，扎实的基础知识是必不可少的，尤其是对于证券从业人员来说，了解整个金融市场的运作机制、参与主体的关系、各种金融工具的特性等等，是理解后续更复杂业务的前提。这本书的封面设计比较简洁，没有花哨的图片，直接点明了主题，让人一目了然。翻开内页，纸张的质感还算不错，印刷也很清晰，字体大小适中，长时间阅读也不会觉得眼睛疲劳。内容的排版上，大标题、小标题、重点提示等划分得比较清晰，逻辑性也比较强，方便我按照章节来系统学习。我特别看重教材的权威性和专业性，希望它能够涵盖证券从业资格考试大纲要求的绝大部分知识点，并且解释得透彻到位。毕竟，考试本身就是对我们专业知识掌握程度的一种检验，只有把基础打牢了，才能在后续的学习和工作中游刃有余。这本书的出现，无疑为我提供了一个非常有价值的学习资源。

评分☆☆☆☆☆

这次入手这本《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》，纯粹是因为朋友的推荐。他之前就是通过这本书成功考过了证券从业考试，一直跟我说这本书讲得特别清晰，特别是对于一些初学者容易混淆的概念，都解释得明明白白。我本人对金融市场一直抱有浓厚的兴趣，但总觉得隔着一层纱，很多东西似懂非懂。证券行业对我来说，既充满挑战，又很有吸引力。我希望这本教材能够像一个经验丰富的老师，循序渐进地引导我进入金融市场的世界。我特别期待书中能够有大量的案例分析，用实际的金融市场事件来佐证理论知识，这样学习起来会更加生动有趣，也更容易理解。同时，我也希望书中的语言风格能够更加轻松活泼一些，避免过于枯燥的学术术语堆砌，让非金融专业的读者也能轻松上手。如果能有一些图表、流程图来辅助说明，那就更完美了。毕竟，学习不是一件严肃的事情，找到适合自己的学习方式，才能事半功倍。

评分☆☆☆☆☆

我是一个比较注重学习效率的人，在备考证券从业资格考试时，我非常看重教材的系统性和实用性。这本书《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》在我看来，最大的亮点应该就是其“附题库”的设计。对于金融从业资格考试这类标准化考试而言，做题是检验学习成果、熟悉考试形式、巩固知识点最直接有效的方式。我希望这个题库的题目类型能够涵盖单选题、多选题、判断题等，并且题目难度能够覆盖从基础巩固到拔高提升的各个层面。更重要的是，我希望题目能够紧密结合教材内容，并且有一定的解析，这样在做错题后，我能够及时找到知识盲点，并进行针对性的复习。如果题库的质量能够保证，能够模拟真实考试的难度和题型，那将大大提高我的备考效率。毕竟，时间宝贵，我希望能够用最有效率的方式，在最短的时间内掌握考试所需的知识，并通过考试。这本书能否在题库方面做到专业、全面、实用，是我选择它的重要考量。

评分☆☆☆☆☆

说实话，选择这本《2018年证券从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识（附题库）》的初衷，是因为我正处于职业转型期，希望能够顺利通过证券从业资格考试，进入金融行业。市面上关于金融市场基础知识的书籍不少，但考虑到考试的特殊性，我还是倾向于选择官方指定或业内认可度高的教材。这本书的“专用教材”标签让我觉得它更有针对性，应该能够更贴合考试的要求。在学习过程中，我最看重的是内容的深度和广度。金融市场的知识体系非常庞杂，从宏观的经济环境分析，到微观的金融工具介绍，再到市场监管的法规政策，都需要有清晰的阐述。我希望这本书能够做到既有宏观视野，又不失细节解读。例如，在讲到债券市场时，我希望能详细了解不同类型债券的发行、交易、定价以及风险管理；在讲到股票市场时，希望能够深入理解股票的种类、发行方式、交易机制、以及影响股价变动的因素。这本书能否在这些方面提供足够详实的内容，并用通俗易懂的语言来解释，是我非常关注的。毕竟，理论知识的掌握程度，直接关系到我能否顺利通过考试，并为日后的实操打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

材质还是不错的，物有所值

评分☆☆☆☆☆

比如说，如果有一个单身的硕博高知社群，里面有200个人，其中可供挑选的对象，可能比你整个学校都多。而且在网络社群里，你能够直接与任何人建立联系，而这在现实中，根本不可能。

评分☆☆☆☆☆

刚刚通过证券业一般资格考试，乘胜追击，继续努力

评分☆☆☆☆☆

挺好的！挺好的！挺好的！挺好的！挺好的！

评分☆☆☆☆☆

以收到，开始学习了！学习使人进步！

评分☆☆☆☆☆

刚刚通过证券业一般资格考试，乘胜追击，继续努力

评分☆☆☆☆☆

原以为是天一金融，回来发现不对，用过之后再评价吧

评分☆☆☆☆☆

好书，便宜，书籍都是京东买，实惠轻松方便

评分☆☆☆☆☆

书的印刷挺好，还标出重点。