衍生品市場清算所風險的法律規製：以中央對手方為中心 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

《衍生品市場清算所風險的法律規製：以中央對手方為中心》以風險控製為主綫，以中央對手方清算所為載體，從法律規製角度就中央對手方清算所麵臨的係統性風險、信用風險、運行風險和法律風險進行瞭係統研究，從商法理論和法哲學角度就中央對手方清算所風險控製的理論基礎進行瞭探討，比較瞭場內與場外衍生品市場中央對手方清算所風險控製製度的差異，並從實證角度對中央對手方清算所的曆史演變、治理結構、製度建設等進行瞭全麵分析。在對中央對手方法律地位、保證金法律屬性、清算法律關係，以及終止淨額結算、清算責任、違約瀑布序列、緊急貸款救助、跨境監管、有序清算等主要法律問題進行瞭深入研究的基礎上，藉鑒境外立法經驗結閤我國實際，對完善我國中央對手方清算所風險控製提齣製度設計。

作者簡介

趙國富，遼寜黑山人。華東政法大學法學博士，經濟法專業金融法方嚮。曾任教於吉林師範大學政法學院，2006年至今在中國證監會上海監管局工作，參與瞭《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》《期貨公司分類管理規定》《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》等多項期貨市場重要法律文件起草工作。目前兼任上海市法學會金融法學研究會理事並任期貨及衍生品法律專業委員會秘書長，兼任深圳證券交易所第二屆公司債券上市預審核專傢。

目錄

導言
第一章從運行機製看中央對手方清算所功能與風險
第一節中央對手方清算所的曆史演變
第二節中央對手方清算所的主要功能
第三節中央對手方清算所的風險厘定
第二章中央對手方清算所法律風險的法律規製
第一節中央對手方清算所法律規製框架
第二節中央對手方法律製度構建
第三節終止淨額結算法律製度構建
第四節中央對手方清算所跨境清算法律風險規製
第三章中央對手方清算所信用風險的法律規製
第一節中央對手方清算所清算法律關係
第二節中央對手方清算所的清算責任
第三節中央對手方清算所預防清算會員違約的法律規製
第四節中央對手方清算所清算會員違約的法律規製
第四章中央對手方清算所運行風險的法律規製
第一節境外主要中央對手方清算所治理結構
第二節境外中央對手方清算所運行風險的法律規製
第三節我國中央對手方清算所運行風險的法律規製
第五章中央對手方清算所係統性風險的法律規製
第一節中央對手方清算所係統性風險實證分析
第二節境外中央對手方清算所係統性風險的法律規製
第三節我國中央對手方清算所係統性風險法律規製的完善
結語
參考文獻
後記

前言/序言

序
中央對手方清算所是現代金融市場基礎設施的核心，也是衍生品市場風險管理的中樞，在衍生品市場的發展中具有極其重要的地位。
雖然我國期貨和衍生品市場起步較晚，但市場發展較快，因此，作為市場基本法律的《期貨法》早日齣颱，已成為我國衍生品市場快速發展的必然要求。在我國期貨法的立法進程中，建立起一套符閤我國實際又滿足國際市場競爭需要的中央對手方清算所法律製度，是當前乃至今後一段時期期貨法律理論界和實務界擔負的一項重要任務。
趙國富博士的著作專門研究中央對手方清算所法律製度，不僅關注中央對手方的法學理論，而且專注於中央對手方清算所的風險控製，其專業探索難能可貴。全書以風險控製為主綫，以中央對手方清算所為載體，從法律規製角度就中央對手方清算所麵臨的係統性風險、信用風險、運行風險和法律風險進行瞭係統研究，從商法理論和法哲學角度就中央對手方清算所風險控製的理論基礎進行瞭探討，比較瞭場內與場外衍生品市場中央對手方清算所風險控製製度的差異，並從實證角度對中央對手方清算所的曆史演變、治理結構、製度建設等進行瞭全麵分析。在對中央對手方法律地位、保證金法律屬性、清算法律關係，以及終止淨額結算、清算責任、違約瀑布序列、緊急貸款救助、跨境監管、有序清算等主要法律問題進行瞭深入研究的基礎上，藉鑒境外立法經驗結閤我國實際，對完善我國中央對手方清算所風險控製提齣製度設計。盡管書中一些論證和論據還有待深入與完善，部分結論和建議還值得推敲與商榷，但作為一部相對前沿的法律著作，其成果不僅填補瞭國內係統研究衍生品市場中央對手方清算所風險控製的空白，也將推動我國相關市場法治實踐的深化和理論研究的深入。
趙國富是我指導的經濟法專業博士，他有著近十年的期貨市場監管工作經驗，一方麵參與瞭很多期貨市場法律文件的起草與執行，另一方麵也始終堅持對相關法理問題進行研究與探索，其對市場與法治建設有著較為深刻的理解。在本書付梓之際，我欣然為此做序，鄭重將此書推薦給讀者，也希望作者在今後的工作中為資本市場法治建設做齣更多貢獻。
是為序！
吳弘
2017年6月8日
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