新三板实战操作之道+新三板挂牌解决之道 投行小兵 法律出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 1

ISBN：9787519700201

商品编码：28661717630

丛书名： 新三板实战操作之道新三板挂牌解决之道

 

书号：9787519700201  书名：新三板实战操作之道  定价：118

 书号：9787511883001  书名：新三板挂牌解决之道  定价：99

作者：投行小兵

 

投行小兵，毕业于清华大学法学院，目前就职于广发证券投资银行部。著有《企业上市解决之道（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版2012年1月出版）、《上市那些事—与公司上市和上市公司有关》（法律出版2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月出版）、《投行十年—我在投行的日子》（法律出版社2015年1月出版）、《新三板挂牌解决之道》（法律出版社2015年8月出版）。

 

 

 

 

◎投行小兵全新力作！企业实战新三板全方位操作指南

◎资本裂变 转板分层 IPO转战新三板

◎玩转新三板，畅游资本新市场必读之书

 

新三板自2013年年底扩容之日起已经接近三年的时间，整个资本市场的监管进入了一个全新的周期，这个周期的主题就是控制风险、保持稳定。与之相对应，一切与这个原则相悖的做法都要从紧从慢。在新的监管环境下, 新三板的行业规则在悄然改变，本书为投行小兵全对新三板的全新思考，全方位、多角度深入剖析企业资本裂变、转板分层、IPO转战新三板等实务热点、疑难点，特别重视操作细节的提示，力求为企业提供全方位操作指南，对实务工作者具有较强的借鉴参考价值。

本书旨在为企业挂牌新三板提供全方位的操作指引，精心选取多个典型案例，采取专题解析的模式，通过解读新规定和政策，分别对重点热点问题进行深入剖析，全方位、多角度解析企业挂牌新三板的重点问题，特别重视操作细节的提示，对实务工作者具有较强的借鉴参考价值。

 

 

 

  

 

《新三板实战操作之道：深度解析挂牌流程与企业融资策略》 作者：投行小兵 法律出版社 一、 内容概述： 本书旨在为有志于在新三板市场实现挂牌与融资的企业家、财务负责人、董秘以及相关从业人员提供一套系统、实操性强的指南。作者“投行小兵”，凭借在投行一线多年的实战经验，深度剖析了新三板挂牌的核心要点、关键难点和前沿趋势，并结合大量真实案例，提炼出了一套行之有效的操作方法论。全书内容涵盖了从企业战略梳理、股权设计、规范运作，到对接券商、完成尽职调查、申报挂牌，再到挂牌后的定向增发、市值管理等各个环节，力求为读者构建一个清晰、完整的“新三板实战操作地图”。 二、 核心内容深度解析： 第一部分：新三板挂牌的战略选择与价值评估 新三板市场定位与优势分析： 详细阐述新三板作为中国多层次资本市场重要组成部分的战略定位，分析其在促进中小微企业融资、服务国家创新驱动战略等方面的重要作用。深入解读新三板相对于A股、港股等其他资本市场的独特优势，如较低的挂牌门槛、更灵活的融资方式、相对较短的上市周期等，帮助企业明确挂牌的战略意义。 企业价值评估与挂牌可行性分析： 指导读者如何客观评估企业的内在价值、成长潜力以及市场竞争力。重点讲解不同行业、不同发展阶段企业的价值评估方法，以及新三板对挂牌企业在财务指标、公司治理、信息披露等方面的基本要求。帮助企业在挂牌前进行自我诊断，判断是否具备挂牌条件，并提前进行针对性准备。 股权结构设计与优化： 强调股权结构对企业发展和融资能力的重要性。本书将详细探讨不同类型的股权结构（如创始人股权、员工股权激励、外部投资人股权等）的设计原则和实操技巧，如何通过合理的股权比例分配，平衡各方利益，提升公司治理效率，并为后续融资奠定良好基础。特别关注创始团队的股权稳定性与激励机制的设计。 公司治理与合规运营： 详细阐述新三板挂牌企业在公司治理方面应遵循的规范，包括健全“三会一层”（股东大会、董事会、监事会、高级管理层）运作机制，完善内部控制制度，建立健全信息披露体系。强调合规经营的重要性，指导企业如何规避潜在的法律风险和合规问题，为挂牌及持续经营打下坚实基础。 第二部分：新三板挂牌流程深度解析与实操要点 保荐机构（券商）的选择与合作： 深度分析如何选择一家专业、负责、有经验的保荐机构，以及与券商建立高效合作关系的关键。本书将列举选择保荐机构时需要考虑的因素，如其在新三板市场的项目经验、行业覆盖能力、团队专业度等，并指导读者如何与券商进行有效的沟通与协调，共同推进挂牌进程。 尽职调查的准备与应对： 详细介绍尽职调查在整个挂牌过程中的核心地位，以及企业需要进行的各项准备工作。内容涵盖财务、法律、业务等多个维度，指导企业如何规范整理相关资料，积极配合券商和律师的调查，及时、准确地披露信息，有效解决尽职调查中可能遇到的各类问题。 申报材料的撰写与提交： 重点讲解挂牌申请报告、公开转让说明书等核心申报材料的撰写要领和常见问题。本书将从监管机构的视角出发，分析各类材料应包含的关键信息和披露要求，并提供大量范例，帮助企业撰写出符合规范、逻辑清晰、重点突出的申报文件。 审核问询与反馈回复： 深入剖析股转公司审核过程中的问询环节，指导企业如何理解审核问询的意图，如何组织相关部门协同，撰写高质量的反馈回复。本书将梳理常见审核问题，并提供有效的回复策略，帮助企业顺利通过审核。 挂牌与信息披露： 讲解企业成功挂牌后，在信息披露方面需要承担的义务和责任。详细介绍定期报告、临时报告的披露要求、披露渠道和披露时点，以及如何建立健全信息披露内部管理制度，确保信息披露的及时、真实、准确、完整。 第三部分：新三板挂牌后的融资与市值管理 定向增发的策略与实践： 深入探讨新三板挂牌企业进行定向增发的具体流程、法律法规要求以及市场操作技巧。本书将分析不同类型的定向增发（如引入战略投资者、PE/VC机构等），指导企业如何制定有效的融资方案，确定合理的发行价格，并提高融资成功的概率。 市值管理的重要性与方法： 强调在资本市场中，市值管理对于企业融资、品牌建设和股东价值实现的重要性。本书将介绍市值管理的基本理念，以及企业可以通过哪些途径来影响和提升自身市值，如加强投资者关系管理、提升公司业绩、优化信息披露质量、进行并购重组等。 创新层与精选层的差异化机会： 随着新三板改革的不断深入，创新层和精选层为企业提供了不同的发展路径和融资机会。本书将详细分析创新层与精选层的制度差异、挂牌要求、投资特点以及企业如何根据自身情况选择合适的板块，并实现跨层级的晋升。 退市风险与应对策略： 尽管本书侧重于挂牌与融资，但了解退市风险对于企业稳健发展同样至关重要。本书将简要分析新三板的退市制度，并提示企业在日常运营中应如何规避可能导致退市的风险，确保企业的可持续发展。 三、 适用读者对象： 新三板挂牌企业董事长、总经理、董秘、财务总监等高级管理人员： 为企业提供挂牌决策、融资规划和资本运作的专业指导。 拟挂牌企业创始人、股东及核心团队： 帮助企业提前规划，系统性地准备挂牌事宜，规避常见误区。 证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的从业人员： 作为业务操作的参考指南，提升专业服务能力。 对新三板市场感兴趣的投资人、研究机构及其他社会人士： 深入了解新三板的运作机制和投资机会。 四、 本书特色： 实战导向： 内容来源于作者在投行一线多年的实操经验，紧密结合市场实际，注重解决实际问题。 体系完整： 从挂牌前的战略规划到挂牌后的融资发展，覆盖新三板操作的全流程。 语言精练： 使用通俗易懂的语言，避免晦涩的理论术语，使读者易于理解和掌握。 案例丰富： 引用大量真实案例，通过“以案说法”的方式，使理论与实践紧密结合。 前瞻性强： 关注新三板市场的最新政策动向和改革趋势，为读者提供具有前瞻性的指导。 五、 结语： “投行小兵”用其丰富的实战经验，为读者揭示了新三板操作的“道”与“术”。本书不仅是一本操作指南，更是一部帮助企业抓住资本市场机遇、实现跨越式发展的智慧之书。通过阅读本书，企业将能够更清晰地认识新三板市场的价值，更有效地规划自身的挂牌之路，更从容地应对资本市场的挑战，最终实现企业的可持续发展和价值最大化。

评分☆☆☆☆☆

通过这两本书的阅读，我对“投行小兵”这个角色有了更深的理解。他们不仅仅是资本市场的“搬运工”，更是企业成长的“助推器”。他们需要具备扎实的专业知识，敏锐的市场洞察力，以及强大的沟通协调能力。这本书让我看到了投行小兵们在实际工作中是如何运用专业知识，解决企业挂牌过程中的种种难题，如何为企业搭建资本运作的平台，助力企业实现跨越式发展。这种接地气的叙述方式，让我觉得书中描绘的场景非常真实，仿佛就发生在我的身边。这不仅仅是一本关于新三板操作的书，更是一本关于职业精神和行业实践的生动教材。

评分☆☆☆☆☆

《新三板挂牌解决之道》这本书则更加侧重于“疑难杂症”的解决。很多时候，企业在挂牌过程中会遇到各种各样意想不到的问题，比如历史沿革不清、信息披露不规范、同业竞争等。这本书就像一位经验丰富的“老中医”，针对这些“病症”，给出了详细的“诊断”和“药方”。它深入剖析了不同类型企业的挂牌难点，并提供了切实可行的解决方案。我特别欣赏书中对于“尽职调查”环节的详细阐述，作者不仅列举了尽职调查的重点，还分享了如何与审计、评估、法律等中介机构高效协作，以确保信息的真实、准确和完整。这本书的价值在于，它教会我们如何“避坑”，如何在合规的前提下，快速有效地解决挂牌过程中的各种难题，这对于我这样希望深入了解新三板操作细节的读者来说，具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的另一个亮点在于，它不仅仅是一本“教你如何做”的书，更是一本“让你知道为什么这么做”的书。作者在讲解每一个操作步骤时，都会深入分析其背后的法律依据和监管要求。这对于我这种希望从根源上理解新三板规则的读者来说，是非常有帮助的。例如，在介绍信息披露要求时，作者详细解释了《证券法》、《公司法》等相关法律法规的规定，以及全国股转系统发布的各项业务规则。这让我明白，在新三板挂牌操作中，合规是第一位的，任何的“走捷径”或者“打擦边球”都可能导致前功尽弃。通过理解这些法律法规，我能更好地把握操作的边界，从而在实战中更加得心应手。

评分☆☆☆☆☆

最近有幸拜读了《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》这两本书，对于我这个对资本市场充满好奇却又缺乏实操经验的小白来说，简直是打开了一扇新世界的大门。我一直对新三板这个在中国资本市场扮演着独特角色的板块有所耳闻，但总觉得它神秘莫测，操作起来门槛很高。这两本书的出版，恰好填补了我在这方面的知识空白。 《新三板实战操作之道》这本书，更像是投行小兵分享的一份“秘籍”。它没有空泛的理论，而是直击痛点，从挂牌前的准备工作，到具体的挂牌流程，再到挂牌后的持续督导，每一个环节都拆解得非常细致。作者用通俗易懂的语言，将复杂的法律法规和操作细节娓娓道来。我印象最深刻的是关于“股权激励”的章节，里面列举了几个实际案例，详细分析了不同激励方案的优劣，以及在实操中可能遇到的问题和解决办法。这让我意识到，挂牌不仅仅是企业“上市”那么简单，更需要精密的战略规划和长远的布局。读完这本书，我感觉自己不再是那个对新三板一无所知的小白，而是对整个挂牌过程有了初步的了解，甚至能够想象出在实际操作中，会遇到哪些挑战，以及如何去应对。

评分☆☆☆☆☆

总而言之，《新三板实战操作之道》和《新三板挂牌解决之道》这两本书，是学习新三板操作的绝佳入门读物，也是资深从业者可以用来复习和借鉴的工具书。法律出版社的出版，也保证了其内容的严谨性和权威性。对于任何想要了解新三板，或者正在从事新三板相关工作的读者来说，这两本书都是不容错过的宝贵财富。它们以一种务实、接地气的方式，为我们揭开了新三板的神秘面纱，让我们看到了其中的机遇与挑战，也为我们指明了前进的方向。我强烈推荐给所有对新三板感兴趣的朋友们。