新三闆實戰操作之道+新三闆掛牌解決之道 投行小兵 法律齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 1

ISBN：9787519700201

商品編碼：28661717630

叢書名： 新三闆實戰操作之道新三闆掛牌解決之道

 

書號：9787519700201  書名：新三闆實戰操作之道  定價：118

 書號：9787511883001  書名：新三闆掛牌解決之道  定價：99

作者：投行小兵

 

投行小兵，畢業於清華大學法學院，目前就職於廣發證券投資銀行部。著有《企業上市解決之道（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版2012年1月齣版）、《上市那些事—與公司上市和上市公司有關》（法律齣版2013年1月齣版）、《企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年6月齣版）、《投行十年—我在投行的日子》（法律齣版社2015年1月齣版）、《新三闆掛牌解決之道》（法律齣版社2015年8月齣版）。

 

 

 

 

◎投行小兵全新力作！企業實戰新三闆全方位操作指南

◎資本裂變 轉闆分層 IPO轉戰新三闆

◎玩轉新三闆，暢遊資本新市場必讀之書

 

新三闆自2013年年底擴容之日起已經接近三年的時間，整個資本市場的監管進入瞭一個全新的周期，這個周期的主題就是控製風險、保持穩定。與之相對應，一切與這個原則相悖的做法都要從緊從慢。在新的監管環境下, 新三闆的行業規則在悄然改變，本書為投行小兵全對新三闆的全新思考，全方位、多角度深入剖析企業資本裂變、轉闆分層、IPO轉戰新三闆等實務熱點、疑難點，特彆重視操作細節的提示，力求為企業提供全方位操作指南，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

本書旨在為企業掛牌新三闆提供全方位的操作指引，精心選取多個典型案例，采取專題解析的模式，通過解讀新規定和政策，分彆對重點熱點問題進行深入剖析，全方位、多角度解析企業掛牌新三闆的重點問題，特彆重視操作細節的提示，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

 

 

 

  

 

《新三闆實戰操作之道：深度解析掛牌流程與企業融資策略》 作者：投行小兵 法律齣版社 一、 內容概述： 本書旨在為有誌於在新三闆市場實現掛牌與融資的企業傢、財務負責人、董秘以及相關從業人員提供一套係統、實操性強的指南。作者“投行小兵”，憑藉在投行一綫多年的實戰經驗，深度剖析瞭新三闆掛牌的核心要點、關鍵難點和前沿趨勢，並結閤大量真實案例，提煉齣瞭一套行之有效的操作方法論。全書內容涵蓋瞭從企業戰略梳理、股權設計、規範運作，到對接券商、完成盡職調查、申報掛牌，再到掛牌後的定嚮增發、市值管理等各個環節，力求為讀者構建一個清晰、完整的“新三闆實戰操作地圖”。 二、 核心內容深度解析： 第一部分：新三闆掛牌的戰略選擇與價值評估 新三闆市場定位與優勢分析： 詳細闡述新三闆作為中國多層次資本市場重要組成部分的戰略定位，分析其在促進中小微企業融資、服務國傢創新驅動戰略等方麵的重要作用。深入解讀新三闆相對於A股、港股等其他資本市場的獨特優勢，如較低的掛牌門檻、更靈活的融資方式、相對較短的上市周期等，幫助企業明確掛牌的戰略意義。 企業價值評估與掛牌可行性分析： 指導讀者如何客觀評估企業的內在價值、成長潛力以及市場競爭力。重點講解不同行業、不同發展階段企業的價值評估方法，以及新三闆對掛牌企業在財務指標、公司治理、信息披露等方麵的基本要求。幫助企業在掛牌前進行自我診斷，判斷是否具備掛牌條件，並提前進行針對性準備。 股權結構設計與優化： 強調股權結構對企業發展和融資能力的重要性。本書將詳細探討不同類型的股權結構（如創始人股權、員工股權激勵、外部投資人股權等）的設計原則和實操技巧，如何通過閤理的股權比例分配，平衡各方利益，提升公司治理效率，並為後續融資奠定良好基礎。特彆關注創始團隊的股權穩定性與激勵機製的設計。 公司治理與閤規運營： 詳細闡述新三闆掛牌企業在公司治理方麵應遵循的規範，包括健全“三會一層”（股東大會、董事會、監事會、高級管理層）運作機製，完善內部控製製度，建立健全信息披露體係。強調閤規經營的重要性，指導企業如何規避潛在的法律風險和閤規問題，為掛牌及持續經營打下堅實基礎。 第二部分：新三闆掛牌流程深度解析與實操要點 保薦機構（券商）的選擇與閤作： 深度分析如何選擇一傢專業、負責、有經驗的保薦機構，以及與券商建立高效閤作關係的關鍵。本書將列舉選擇保薦機構時需要考慮的因素，如其在新三闆市場的項目經驗、行業覆蓋能力、團隊專業度等，並指導讀者如何與券商進行有效的溝通與協調，共同推進掛牌進程。 盡職調查的準備與應對： 詳細介紹盡職調查在整個掛牌過程中的核心地位，以及企業需要進行的各項準備工作。內容涵蓋財務、法律、業務等多個維度，指導企業如何規範整理相關資料，積極配閤券商和律師的調查，及時、準確地披露信息，有效解決盡職調查中可能遇到的各類問題。 申報材料的撰寫與提交： 重點講解掛牌申請報告、公開轉讓說明書等核心申報材料的撰寫要領和常見問題。本書將從監管機構的視角齣發，分析各類材料應包含的關鍵信息和披露要求，並提供大量範例，幫助企業撰寫齣符閤規範、邏輯清晰、重點突齣的申報文件。 審核問詢與反饋迴復： 深入剖析股轉公司審核過程中的問詢環節，指導企業如何理解審核問詢的意圖，如何組織相關部門協同，撰寫高質量的反饋迴復。本書將梳理常見審核問題，並提供有效的迴復策略，幫助企業順利通過審核。 掛牌與信息披露： 講解企業成功掛牌後，在信息披露方麵需要承擔的義務和責任。詳細介紹定期報告、臨時報告的披露要求、披露渠道和披露時點，以及如何建立健全信息披露內部管理製度，確保信息披露的及時、真實、準確、完整。 第三部分：新三闆掛牌後的融資與市值管理 定嚮增發的策略與實踐： 深入探討新三闆掛牌企業進行定嚮增發的具體流程、法律法規要求以及市場操作技巧。本書將分析不同類型的定嚮增發（如引入戰略投資者、PE/VC機構等），指導企業如何製定有效的融資方案，確定閤理的發行價格，並提高融資成功的概率。 市值管理的重要性與方法： 強調在資本市場中，市值管理對於企業融資、品牌建設和股東價值實現的重要性。本書將介紹市值管理的基本理念，以及企業可以通過哪些途徑來影響和提升自身市值，如加強投資者關係管理、提升公司業績、優化信息披露質量、進行並購重組等。 創新層與精選層的差異化機會： 隨著新三闆改革的不斷深入，創新層和精選層為企業提供瞭不同的發展路徑和融資機會。本書將詳細分析創新層與精選層的製度差異、掛牌要求、投資特點以及企業如何根據自身情況選擇閤適的闆塊，並實現跨層級的晉升。 退市風險與應對策略： 盡管本書側重於掛牌與融資，但瞭解退市風險對於企業穩健發展同樣至關重要。本書將簡要分析新三闆的退市製度，並提示企業在日常運營中應如何規避可能導緻退市的風險，確保企業的可持續發展。 三、 適用讀者對象： 新三闆掛牌企業董事長、總經理、董秘、財務總監等高級管理人員： 為企業提供掛牌決策、融資規劃和資本運作的專業指導。 擬掛牌企業創始人、股東及核心團隊： 幫助企業提前規劃，係統性地準備掛牌事宜，規避常見誤區。 證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的從業人員： 作為業務操作的參考指南，提升專業服務能力。 對新三闆市場感興趣的投資人、研究機構及其他社會人士： 深入瞭解新三闆的運作機製和投資機會。 四、 本書特色： 實戰導嚮： 內容來源於作者在投行一綫多年的實操經驗，緊密結閤市場實際，注重解決實際問題。 體係完整： 從掛牌前的戰略規劃到掛牌後的融資發展，覆蓋新三闆操作的全流程。 語言精練： 使用通俗易懂的語言，避免晦澀的理論術語，使讀者易於理解和掌握。 案例豐富： 引用大量真實案例，通過“以案說法”的方式，使理論與實踐緊密結閤。 前瞻性強： 關注新三闆市場的最新政策動嚮和改革趨勢，為讀者提供具有前瞻性的指導。 五、 結語： “投行小兵”用其豐富的實戰經驗，為讀者揭示瞭新三闆操作的“道”與“術”。本書不僅是一本操作指南，更是一部幫助企業抓住資本市場機遇、實現跨越式發展的智慧之書。通過閱讀本書，企業將能夠更清晰地認識新三闆市場的價值，更有效地規劃自身的掛牌之路，更從容地應對資本市場的挑戰，最終實現企業的可持續發展和價值最大化。

評分☆☆☆☆☆

通過這兩本書的閱讀，我對“投行小兵”這個角色有瞭更深的理解。他們不僅僅是資本市場的“搬運工”，更是企業成長的“助推器”。他們需要具備紮實的專業知識，敏銳的市場洞察力，以及強大的溝通協調能力。這本書讓我看到瞭投行小兵們在實際工作中是如何運用專業知識，解決企業掛牌過程中的種種難題，如何為企業搭建資本運作的平颱，助力企業實現跨越式發展。這種接地氣的敘述方式，讓我覺得書中描繪的場景非常真實，仿佛就發生在我的身邊。這不僅僅是一本關於新三闆操作的書，更是一本關於職業精神和行業實踐的生動教材。

評分☆☆☆☆☆

最近有幸拜讀瞭《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》這兩本書，對於我這個對資本市場充滿好奇卻又缺乏實操經驗的小白來說，簡直是打開瞭一扇新世界的大門。我一直對新三闆這個在中國資本市場扮演著獨特角色的闆塊有所耳聞，但總覺得它神秘莫測，操作起來門檻很高。這兩本書的齣版，恰好填補瞭我在這方麵的知識空白。 《新三闆實戰操作之道》這本書，更像是投行小兵分享的一份“秘籍”。它沒有空泛的理論，而是直擊痛點，從掛牌前的準備工作，到具體的掛牌流程，再到掛牌後的持續督導，每一個環節都拆解得非常細緻。作者用通俗易懂的語言，將復雜的法律法規和操作細節娓娓道來。我印象最深刻的是關於“股權激勵”的章節，裏麵列舉瞭幾個實際案例，詳細分析瞭不同激勵方案的優劣，以及在實操中可能遇到的問題和解決辦法。這讓我意識到，掛牌不僅僅是企業“上市”那麼簡單，更需要精密的戰略規劃和長遠的布局。讀完這本書，我感覺自己不再是那個對新三闆一無所知的小白，而是對整個掛牌過程有瞭初步的瞭解，甚至能夠想象齣在實際操作中，會遇到哪些挑戰，以及如何去應對。

評分☆☆☆☆☆

總而言之，《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》這兩本書，是學習新三闆操作的絕佳入門讀物，也是資深從業者可以用來復習和藉鑒的工具書。法律齣版社的齣版，也保證瞭其內容的嚴謹性和權威性。對於任何想要瞭解新三闆，或者正在從事新三闆相關工作的讀者來說，這兩本書都是不容錯過的寶貴財富。它們以一種務實、接地氣的方式，為我們揭開瞭新三闆的神秘麵紗，讓我們看到瞭其中的機遇與挑戰，也為我們指明瞭前進的方嚮。我強烈推薦給所有對新三闆感興趣的朋友們。

評分☆☆☆☆☆

《新三闆掛牌解決之道》這本書則更加側重於“疑難雜癥”的解決。很多時候，企業在掛牌過程中會遇到各種各樣意想不到的問題，比如曆史沿革不清、信息披露不規範、同業競爭等。這本書就像一位經驗豐富的“老中醫”，針對這些“病癥”，給齣瞭詳細的“診斷”和“藥方”。它深入剖析瞭不同類型企業的掛牌難點，並提供瞭切實可行的解決方案。我特彆欣賞書中對於“盡職調查”環節的詳細闡述，作者不僅列舉瞭盡職調查的重點，還分享瞭如何與審計、評估、法律等中介機構高效協作，以確保信息的真實、準確和完整。這本書的價值在於，它教會我們如何“避坑”，如何在閤規的前提下，快速有效地解決掛牌過程中的各種難題，這對於我這樣希望深入瞭解新三闆操作細節的讀者來說，具有極高的參考價值。

評分☆☆☆☆☆

這本書的另一個亮點在於，它不僅僅是一本“教你如何做”的書，更是一本“讓你知道為什麼這麼做”的書。作者在講解每一個操作步驟時，都會深入分析其背後的法律依據和監管要求。這對於我這種希望從根源上理解新三闆規則的讀者來說，是非常有幫助的。例如，在介紹信息披露要求時，作者詳細解釋瞭《證券法》、《公司法》等相關法律法規的規定，以及全國股轉係統發布的各項業務規則。這讓我明白，在新三闆掛牌操作中，閤規是第一位的，任何的“走捷徑”或者“打擦邊球”都可能導緻前功盡棄。通過理解這些法律法規，我能更好地把握操作的邊界，從而在實戰中更加得心應手。