直击新三板(中国新三板实务书) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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北京市道可特律师事务所 道可特投资管理(北 著

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• 新三板
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• 非上市企业
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• 财务
• 法律
• 实务
• 中国经济

店铺： 炫丽之舞图书专营店

出版社： 中信出版社

ISBN：9787508622446

商品编码：29655690582

包装：平装

出版时间：2010-07-01

基本信息

书名：直击新三板(中国新三板实务书)

定价：58.00元

作者：北京市道可特律师事务所 道可特投资管理(北

出版社：中信出版社

出版日期：2010-07-01

ISBN：9787508622446

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.622kg

编辑推荐

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建资本市场塔基 筑中国的纳斯达克
　　打造高新技术中小企业融资孵化器
　　
　　曹远征，巴曙松联袂推荐
　　中国新三板实务**书重镑推出
　　它填补了场外交易市场图书缺失的空白

内容提要

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“新三板”，多层次资本市场接力棒，创新型中小企业融资推进的孵化器。通过四年试点后，已渐成熟，在全国范围逐批扩容已成定局。
　　本书填补了场外交易市场图书缺失的空白，作为本全面介绍“新三板”的实务书籍，兼顾了实务性和前瞻性两大特点，不仅从资本市场体系建设角度和外场外市场对比角度详细解读了“新三板”，并深度介绍了“新三板”规则和操作实务，还对中关村现挂牌企业情况进行了分析和比较，推出了经典案例，同时，还前瞻性地就“新三板”的扩容、交易制度改革特别是做市商制度的引入、转板通道等热点、焦点问题进行了开放性探讨，即有助于企业、投资者、中介机构了解“新三板”，具有实务操作上的借鉴意义。也为有关部门改革、发展“新三板”提供了一些可贵的建议，具有相当的参考价值。
　　
　　目标读者适合于各类期望上市的企业、投资者、金融机构从业人员、相关研究机构人员、高等院校金融或经济院系师生等。

目录

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序言 新三板市场与结构调整
前言 向先行者致敬
章 新三板基本特性
节 新三板的由来
一、三板的历史渊源
二、新三板的由来
三、新三板和三板的联系与区别
第二节 新三板的市场结构
一、中国的多层次资本市场
二、场外交易市场
三、新三板与其他场外交易市场的区别
四、新三板的作用和影响
第三节 其他国家(地区)场外交易市场发展路径
一、美国场外交易市场
二、英国场外交易市场
三、台湾地区场外交易市场
第四节 新三板发展现状
一、制度建设情况
二、市场建设情况
三、挂牌企业总体情况
第二章 新三板规则体系
节 新三板推出时的规则体系
一、三板的规则体系
二、新三板的规则体系
第二节 2009年新三板改革后的规则体系
一、2009年新规则体系概述
二、2009年新规则体系解读
三、新三板现行规则的法律评价
第三节 新三板规则比较
一、新三板规则与国外类似市场规则的比较
二、新三板规则与创业板规则的比较
三、新三板规则与其他场外交易市场规则的比较
第三章 新三板操作实务
节 企业如何认识新三板
一、新三板“新”在哪儿
二、新三板适合哪些企业
三、新三板能给企业带来什么
第二节 企业如何上新三板
一、企业上新三板要做哪些准备工作
二、企业如何针对新三板进行股份制改造
三、企业如何实现在新三板的挂牌
第三节 企业上了新三板能干什么
一、如何在新三板进行企业股份的转让
二、如何在新三板完成企业的定向增资
三、如何在新三板完成企业间的并购
第四节 投资者如何参与新三板
一、新三板市场的投资主体是谁
二、投资者如何参与新三板
三、投资者要注意哪些风险
第四章 新三板中的主板券商机相关部门与机构
节 新三板中的主办券商
一、成为新三板主办券商的条件和程序
二、新三板主办券商现状
三、主办券商在新三板中的工作
第二节 新三板的监管支持机构
一、证监会对新三板的监督、指导和管理
二、证券业协会对新三板的主管职责
三、深圳证券交易所
四、证券结算登记机构
第三节 新三板中的部门
一、新三板中的高新管委会
二、新三板中的地方
第四节 新三板中的其他中介机构
一、律师事务所
二、会计师事务所
三、资产评估机构
四、科技咨询机构
第五章 新三板挂牌企业情况及经典案例
节 新三板挂牌企业基本情况
一、新三板挂牌企业基本情况
二、新三板挂牌企业基本特点
三、新三板挂牌企业与创业板企业的比较
四、新三板挂牌企业与天津股权交易所挂牌企业的比较
第二节 新三板企业股权交易情况
一、新三板挂牌企业交易基本情况
二、新三板挂牌企业交易特点
三、新三板交易特点成因
第三节 新三板挂牌企业定向增发分析
一、新三板挂牌企业的定向增发基本情况
二、新三板挂牌企业的定向增发特点
第四节 新三板挂牌企业经典案例
一、新三板家：世纪瑞尔
二、定向增发的开创者：北京时代
三、视野开阔的“小企业”：盖特佳
四、“小企业”在新三板做大：诺思兰德
五、鲤鱼跳龙门：北陆药业
第六章 新三板容的前瞻性分析
节 新三板扩容的背景和意义
一、新三板扩容的背景
二、新三板扩容的意义
第二节 新三板扩容的方案及进展
一、新三板扩容的方案
二、新三板扩容进展
三、新三板扩容需进行的配套工作
四、新三板扩容后的发展目标
第三节 新三板扩容需关注和解决的问题
一、全国统一性和地域差异性的统筹安排
二、新三板与各地产权市场及股权交易所的定位与合作
三、报价的简单化和交易的复杂化之间的逐步整合
四、市场的井喷式发展和系统的滞后性之间的协调
五、推动市场与加强监管的结合
第七章 新三板交易制度的改革设想
节 新三板现行交易制度
一、证券交易制度内涵及相关概念
二、新三板现行交易制度概述
三、新三板交易制度特点
四、新三板现行交易制度的不足
第二节 新三板交易制度改革总体设想
一、引入做市商制度
二、适当扩大自然人投资范围
三、适当改变限售期的规定
四、降低低交易标准
五、适度突破新三板挂牌公司股东人数限制
第三节 引入做市商制度的具体建议
一、引入做市商制度的相关因素
二、我国建立做市商制度的模式选择
三、引入做市商制度的建议方案
四、引入做市商制度的配套措施
第八章 新三板容后的转板通道设想
节 对目前新三板“转板通道”的认识
一、新三板市场“转板”制度现状
二、建设转板制度的意义
三、转板制度的建设情况和发展方向
第二节 转板制度的考虑因素
一、“转板”制度建设的模板选择
二、转板制度设计的考虑因素
第三节 扩容后的转板制度设计
一、初级阶段的转板通道设计
二、阶段的转板通道设计
附件1：现行新三板规则文件和相关协议文本
附件2：中关村科技园区以及其他国家高新技术开发区情况介绍

作者介绍

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北京市道可特律师事务所以公司化运营管理为显著特点,以私募股权融投资法律服务为核心,以证券发行和上市(IPO)、上市公司的再融资、并购重组、产权交易和“新三板”等法律服务为延伸，致力于打造资本市场法律服务领域的专业化精品所。团队化、专业化、品牌化日见成熟。 道

文摘

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序言

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《直击新三板：中国新三板实务解析》 内容梗概： 本书并非一本简单的理论堆砌，而是深入浅出地剖析中国新三板市场运作的方方面面，旨在为读者提供一套系统、实操性强的“新三板行动指南”。从市场概览、挂牌流程、公司治理、融资工具、股权激励、并购重组，到信息披露、风险管理，再到退市机制，本书将每一个环节都进行了细致的讲解和案例分析，力求让读者能够清晰地理解新三板的逻辑，掌握其中的关键要点，并有效规避潜在风险。 市场洞察与定位： 新三板，作为中国多层次资本市场的重要组成部分，自成立以来，为广大中小企业提供了前所未有的融资和发展平台。然而，其独特的规则体系、快速的政策变化以及日益激烈的市场竞争，也给挂牌企业、投资机构以及服务中介带来了不小的挑战。本书正是基于对新三板市场现状的深刻洞察，以及对市场参与者普遍需求的精准把握，应运而生。它不仅聚焦于“是什么”，更侧重于“怎么做”，将复杂晦涩的法律法规和市场惯例，转化为清晰易懂的实操步骤和方法论。 核心内容拆解： 第一部分：拨开迷雾，看清新三板全貌 新三板的历史沿革与战略定位： 回溯新三板的设立初衷，探讨其在中国资本市场体系中的独特地位，以及未来发展趋势。 市场分层解读： 详细解析创新层、基础层、精选层的市场特征、准入标准及退出机制，帮助企业明确定位，选择最适合的发展路径。 市场参与者画像： 深入分析挂牌企业、投资者（包括私募基金、券商资管、产业资本等）、券商、会计师事务所、律师事务所等各类市场主体的角色、利益诉求与合作模式。 政策环境梳理： 系统梳理与新三板相关的法律法规、监管政策以及最新的市场动态，帮助读者把握政策脉搏，适应市场变化。 第二部分：挂牌实战，迈出资本市场第一步 挂牌条件与流程精解： 详细列举挂牌企业需要满足的财务、法律、业务等各项条件，并对申报材料的准备、尽职调查、内核、申报、审核等各个环节进行图文并茂的演示。 券商与企业的协同： 强调券商在企业挂牌过程中的核心作用，以及企业如何与券商建立高效的合作关系，共同推进挂牌进程。 法律合规性审查： 深入剖析法律尽职调查的重点，包括股权结构、公司章程、对外担保、关联交易、知识产权等关键领域，指导企业如何规避法律风险。 财务规范与审计： 阐述新三板对企业财务规范的要求，重点讲解财务报表的编制、会计政策的选择、内控体系的建立等，确保企业财务数据的真实、准确、完整。 信息披露的重要性与实操： 详细讲解信息披露的意义、原则、内容和形式，以及如何撰写规范的公告，避免因信息披露不当而带来的风险。 第三部分：规范治理，夯实企业持续发展基石 公司治理结构的设计与完善： 深入讲解股东大会、董事会、监事会的设立、运作及职责，强调“三会一层”的有效运转，提升公司治理水平。 “三会一层”的规范运作： 提供关于会议召开、议事规则、决议执行等方面的实操指导，帮助企业建立健全内部决策机制。 董监高履职尽责与法律责任： 剖析董事、监事、高级管理人员的法律责任，指导其如何正确履职，防范法律风险。 关联交易的规范与披露： 详细阐述关联交易的界定、审批程序、披露要求，以及如何避免不公允的关联交易损害公司利益。 信息披露的深化与前置： 在挂牌阶段之后，更加强调持续信息披露的重要性，包括定期报告、临时报告的及时、准确、完整披露。 第四部分：多元融资，激活企业增长引擎 股票发行（定增）全攻略： 详细解读股票发行的基本流程、定价机制、发行对象、锁定期等，并提供融资方案设计的思路与方法。 创新型融资工具： 介绍并分析新三板市场上的其他融资工具，如可转债、优先股等，为企业提供多元化的融资选择。 股权激励方案设计与实施： 深入讲解股权激励的目的、类型（如股票期权、限制性股票、虚拟股票等），以及如何设计一套切实可行、激发员工积极性的股权激励方案。 融资过程中常见问题与对策： 针对融资过程中可能遇到的各种问题，如估值博弈、投资者尽职调查、交易结构设计等，提供实用的解决方案。 第五部分：价值提升，走向资本市场的更高层次 并购重组的策略与实践： 探讨新三板企业在新三板平台进行并购重组的优势与劣势，以及如何进行有效的并购标的筛选、尽职调查、交易定价与结构设计。 主动退市与战略转型： 分析企业主动选择退市的策略与时机，以及退市后的发展路径，帮助企业根据自身情况做出最优决策。 转板上市的可能性与准备： 梳理转板至沪深交易所的条件和流程，指导企业在新三板期间如何为未来的转板上市做好准备。 企业估值与价值管理： 探讨新三板企业如何进行自我估值，以及如何通过规范运营、信息披露、业务拓展等方式提升企业内在价值。 第六部分：风险防范，行稳致远的关键 新三板市场风险识别与预警： 识别市场风险，包括流动性风险、政策风险、交易风险、合规风险等，并提出相应的预警机制。 信息披露违规与处罚： 深入剖析信息披露违规的常见情形、法律后果，以及如何构建完善的信息披露内部控制体系。 内幕交易与操纵市场： 强调内幕交易和操纵市场的法律禁止性，以及企业如何通过加强内部管理，防止此类行为发生。 法律合规性风险管理： 构建全面的法律合规性风险管理框架，帮助企业建立持续的合规审查和风险控制机制。 投资者关系管理： 引导企业建立与投资者的良好沟通机制，提升信息透明度，赢得投资者信任。 本书特点： 理论与实践深度融合： 本书在讲解理论知识的同时，融入了大量来自真实案例的经验总结和操作技巧，确保内容具有极高的实践指导意义。 条理清晰，逻辑严谨： 全书结构布局合理，从宏观到微观，层层递进，确保读者能够清晰地理解新三板的运作逻辑。 语言通俗易懂，避免专业术语堆砌： 尽管涉及专业内容，但本书力求用通俗易懂的语言进行阐释，避免使用过多的晦涩难懂的法律和金融术语，让不同背景的读者都能轻松理解。 关注细节，强调操作性： 对于每一个流程和环节，本书都提供了具体的操作步骤、注意事项和模板参考，让读者能够“照方抓药”。 强调风险意识： 在介绍各项业务的同时，始终贯穿风险提示，帮助企业和投资者建立起审慎经营、防范风险的意识。 目标读者： 新三板挂牌及拟挂牌企业： 从董事长、总经理到董秘、财务总监，以及负责资本运作的各类管理人员。 投资机构： 包括私募基金、券商资管、基金公司、风险投资公司、天使投资人等。 中介机构： 券商、律师事务所、会计师事务所、税务师事务所等专业服务机构的从业人员。 对新三板市场感兴趣的研究人员、学者及学生。 《直击新三板：中国新三板实务解析》不仅仅是一本书，更是您在新三板市场征程中的一份忠实指南和可靠伙伴。它将陪伴您穿越市场的迷雾，把握机遇，规避风险，最终实现企业价值的最大化。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书的视角真的非常独特！它不像我之前看过的很多书那样，只是笼统地介绍新三板的规则，而是深入到了实操的每一个细节，简直就像是一位经验丰富的老前辈在手把手地教你。我尤其欣赏作者对于风险控制的强调，在瞬息万变的资本市场，风险意识比什么都重要，而这本书恰恰在这方面给予了我非常系统和深刻的指导。从项目启动前的风险评估，到项目执行过程中的风险应对，再到项目完成后的风险监控，每个环节都讲解得非常细致，而且给出了切实可行的建议。书中还提供了很多模板和工具，让我能够立刻上手，而不仅仅是停留在理论层面。感觉作者真的是把多年的实战经验毫无保留地分享了出来，这一点非常难得。读完这本书，我感觉自己对于新三板的理解不再是模糊的认知，而是有了清晰的框架和扎实的技能。对于想在新三板领域有所作为的人来说，这本书绝对是不可多得的宝典，能够帮你少走很多弯路，提高成功率。

评分☆☆☆☆☆

我是一个对数字和细节非常敏感的人，所以对于金融类的书籍，我总是要求非常高。这本书的表现，绝对超出了我的预期！首先，它的逻辑结构非常清晰，从宏观的政策背景到微观的操作细节，层层递进，条理分明。每一章节的内容都衔接得非常自然，不会让人感到突兀。其次，书中对于数据的运用非常精准，各种图表、数据分析都非常专业，但又不会过于晦涩难懂，作者能够用通俗的语言解释清楚复杂的概念。我尤其喜欢书中对市场趋势的判断和预测，感觉作者对新三板有着非常深刻的洞察力，并且能够将这些洞察转化为切实可行的操作建议。这本书让我看到了新三板背后真实的运作逻辑，不仅仅是表面的规则，更是深层次的价值发现和创造过程。读完之后，我感觉自己对整个资本市场的理解都得到了提升，不仅仅局限于新三板，而是能够触类旁通，看到更广阔的图景。

评分☆☆☆☆☆

天呐，我简直不敢相信自己发现了这本宝藏！一直以来，我都在为接触新三板这件事感到头疼，各种政策、流程、术语都像一团乱麻，让我望而却步。市面上也零零散散看过一些资料，但总感觉不够系统，不够接地气。直到我翻开了这本书，才感觉茅塞顿开。作者的文笔非常流畅，不是那种干巴巴的理论堆砌，而是用非常生动易懂的语言，将新三板的方方面面娓娓道来。我尤其喜欢他举的那些实际案例，简直就像在我身边发生的真实故事一样，让我能够感同身受，并且从中提炼出非常实用的经验。书里对如何筛选优质标的、如何进行尽职调查、如何规避风险等等都有非常深入的探讨，让我这个门外汉也渐渐掌握了看懂新三板的门道。而且，书中不仅仅是教你“怎么做”，更重要的是告诉你“为什么这么做”，这种深度和广度是很多其他书籍无法比拟的。读这本书的过程，与其说是学习，不如说是一种沉浸式的体验，我感觉自己一步步地走进了新三板的世界，越来越自信，也越来越有方向感。

评分☆☆☆☆☆

我是一位在金融行业工作多年的从业者，平时接触的都是一些比较专业性的内容，但说实话，很多时候感觉信息还是不够全面，或者说不够深入。这本书，真的给了我一种耳目一新的感觉。它不仅仅是讲述了新三板的基本知识，更重要的是，它剖析了新三板背后的逻辑和规律。作者对于市场脉搏的把握非常敏锐，能够清晰地指出当前新三板面临的机遇与挑战，以及未来的发展方向。书中的一些观点，甚至让我开始重新审视自己之前的一些固有认知。我尤其欣赏作者在探讨一些复杂问题时的深度和广度，他能够从不同的角度进行分析，并提出具有建设性的解决方案。读这本书的过程，就像是在和一位经验丰富、见识不凡的智者进行思想的碰撞，受益匪浅。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，远不止于我最初的期待。当我开始阅读时，我只是想了解一下新三板的基本情况，但随着阅读的深入，我发现它提供了一个全新的视角来看待资本市场。作者不仅仅是介绍新三板的运作机制，更重要的是，他揭示了在新三板这个平台上，如何发现价值、创造价值、实现价值。书中对企业成长路径的梳理，对投资逻辑的剖析，都让我对“价值投资”有了更深刻的理解。我尤其喜欢作者在书中提到的那些关于“长期主义”和“耐心资本”的理念，这对于浮躁的当下市场来说，无疑是难能可贵的。这本书让我看到了新三板不仅仅是一个交易场所，更是一个能够孵化和培育优秀企业的平台。读完之后，我感觉自己对未来的投资方向有了更清晰的规划，也对如何真正地理解和参与资本市场有了更深的体悟。