證券投資基金(成竹在胸) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

證券從業資格考試輔導教材編寫組 著

圖書標籤:

• 基金
• 投資
• 理財
• 金融
• 股票
• 基金入門
• 資産配置
• 基金知識
• 個人理財
• 投資技巧

店鋪： 廣影圖書專營店

齣版社： 清華大學齣版社

ISBN：9787302345589

商品編碼：29727964185

包裝：平裝

齣版時間：2014-01-01

基本信息

書名：證券投資基金(成竹在胸)

定價：45.00元

作者：證券從業資格考試輔導教材編寫組

齣版社：清華大學齣版社

齣版日期：2014-01-01

ISBN：9787302345589

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

---

知識講解：緊扣考試教材，提煉考點，各個擊破把握重點：結閤工作實際，簡化陳述，突齣重點實戰分析：配套曆年真題，名師精解，清晰透徹預測試題：潛心研究多年，直擊真題，誌在必得★★★清華證券業從業資格考試叢書★★★成竹在胸 證券投資基金輔導教材成竹在胸 證券發行與承銷輔導教材成竹在胸 證券市場基礎知識輔導教材成竹在胸 證券投資分析輔導教材成竹在胸 證券交易輔導教材成竹在胸 證券發行與承銷真題詳解與押題密捲成竹在胸 證券市場基礎知識真題詳解與押題密捲成竹在胸 證券交易真題詳解與押題密捲成竹在胸 證券投資基金真題詳解與押題密捲成竹在胸 證券投資分析真題詳解與押題密捲

內容提要

---

本書是專門為參加“證券從業人員資格考試”的人士編寫的一本應試輔導書，嚴格依據中國證券業協會頒布的*考試大綱和指定教材編寫。
在本書的編寫上，突齣瞭功能性、實用性和及時性。所謂講義，就是依據指定教材，歸納整理的考試要點，旨在幫生迅速、全麵掌握考試內容；所謂真題，就是將曆次考試真題穿插於講義、本章練習題之中，旨在幫生鞏固所學知識，凸顯考試要點；所謂預測，就是本書的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式進行編寫，旨在幫生提升應試能力。
本書作為一本正式齣版的“證券從業人員資格考試”應試輔導書，內容新穎，形式活潑，功能實用，可以幫助廣大讀者輕鬆通過考試。

目錄

---

章...... 證券投資基金概述

知識導圖

節證券投資基金的概念與特點

第二節 證券投資基金的運作與參與主體

第三節 證券投資基金的法律形式

第四節 證券投資基金的運作方式

第五節 證券投資基金的起源與發展

第六節 我國基金業的發展概況

第七節 基金業在金融體係中的地位與作用

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第二章...... 證券投資基金的類型

知識導圖

節 證券投資基金分類概述

第二節 股票基金

第三節 債券基金

第四節 貨幣市場基金

第五節 混閤基金

第六節 保本基金

第七節 交易型開放式指數基金（ETF）

第八節 QDII基金

第九節 分級基金

第十節 基金評價與投資選擇

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第三章 基金的募集、交易與登記

知識導圖

節 基金的募集與認購

第二節 基金的交易、申購和贖迴

第三節 基金份額的登記

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第四章 基金管理人

知識導圖

節 基金管理人概述

第二節 基金管理公司機構設置

第三節 基金投資運作管理

第四節 特定客戶資産管理業務

第五節 基金管理公司治理結構與內部控製

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第五章 基金托管人

知識導圖

節 基金托管人概述

第二節 機構設置與技術係統

第三節 基金財産保管

第四節 基金資金清算

第五節 基金會計復核

第六節 基金投資運作監督

第七節 基金托管人內部控製

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、不定項選擇題

三、判斷題

第六章 基金的市場營銷

知識導圖

節 基金營銷概述

第二節 基金産品設計與定價

考點1 基金産品的設計思路與流程

考點2 基金産品設計的法律要求

考點3 基金産品綫的布置

考點4 定價管理

第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務

第四節 基金銷售機構

第五節 基金銷售行為規範

第六節 證券投資基金銷售業務信息管理

第七節 基金銷售機構內部控製

本章考點自測解析

一、單選選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第七章 基金的估值、費用與會計核算

知識導圖

節 基金資産估值

第二節 基金費用

第三節 基金會計核算

第四節 基金財務會計報告分析

本章考點自測解析

一、單選選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第八章 基金利潤分配與稅收

知識導圖

節 基金利潤

第二節 基金利潤分配

第三節 基金稅收

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第九章 基金的信息披露

知識導圖

節 基金信息披露概述

第二節 基金主要當事人的信息披露義務

第三節 基金募集信息披露

第四節 基金運作信息披露

第五節 基金臨時信息披露

第六節 特殊基金品種的信息披露

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第十章 基金監管

知識導圖

節 基金監管概述

第二節 基金監管機構和自律組織

第三節 基金服務機構監管

第四節 基金運作監管

第五節 基金行業人員監管

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第十一章 證券組閤管理理論

知識導圖

節 證券組閤管理概述

第二節 證券組閤分析

第三節 資本資産定價模型

第四節 套利定價理論

第五節 有效市場假設理論及其運用

第六節 行為金融理論及其應用

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、不定項選擇題

三、判斷題

第十二章 資産配置管理

知識導圖

節 資産配置管理概述

第二節 資産配置的基本方法

第三節 資産配置主要類型及其比較

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第十三章 股票投資組閤管理

知識導圖

節 股票投資組閤的目的

第二節 股票投資組閤管理基本策略

第三節 股票投資風格管理

第四節 積極型股票投資策略

第五節 消極型股票投資策略

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第十四章 債券投資組閤管理

知識導圖

節 債券收益率及收益率麯綫

第二節 債券風險的測量

第三節 積極債券組閤管理

第四節 消極債券組閤管理

第五節 投資者的選擇

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

第十五章 基金績效衡量

知識導圖

節 基金績效衡量概述

第二節 基金淨值收益率的計算

第三節 基金績效的收益率衡量

第四節 風險調整績效衡量方法

第五節 擇時能力衡量

第六節 績效貢獻分析

本章考點自測解析

一、單項選擇題

二、多項選擇題

三、判斷題

作者介紹

---

證券從業資格考試輔導教材編寫組：由中國人民大學財政金融學院的老師組成，專傢組成員都有10年以上證券投資經驗，纍計授課上韆次，深受學生愛戴。

本編寫組曾在《京華時報》、《證券周刊》、《北京晨報》、《中國能源報》等刊物發錶數十篇文章。自2007年開始從事證券、期貨、銀行從業資格考試相關培訓，有豐富的教學經驗，精於對考點的把握。

文摘

---

序言

---

《基金投資：洞悉市場，穩健增長》 一、 時代浪潮下的投資智慧 在瞬息萬變的現代經濟格局中，個體財富的積纍與增值，已成為每個人都必須麵對並積極探索的重要課題。傳統儲蓄模式的收益日益微薄，麵對通貨膨脹的侵蝕，如何讓手中的資金“跑贏”時間，實現資産的穩健增長，已成為擺在我們麵前的緊迫任務。與此同時，金融市場的日益成熟和多元化，為我們提供瞭前所未有的投資機會。然而，市場如海，波濤洶湧，如何在信息的洪流中保持清醒的頭腦，辨彆方嚮，規避風險，抓住機遇，則需要一套係統化的投資理念和實操方法。 《基金投資：洞悉市場，穩健增長》正是基於這樣的時代背景應運而生。本書並非一本空洞的理論手冊，也不是一份包羅萬象的投資百科全書。它更像是一位經驗豐富的投資嚮導，旨在為廣大投資者，尤其是初入或正處於迷茫期的投資者，提供一套清晰、實用、且具有前瞻性的基金投資指南。我們深知，投資的本質在於“價值”的發現與“增長”的實現，而基金，作為一種集閤投資工具，以其專業管理、分散風險、門檻較低的優勢，成為瞭普通投資者參與資本市場、分享經濟增長紅利的重要途徑。 本書的創作初衷，在於打破基金投資的神秘感，將其中的關鍵要素以最直觀、最易懂的方式呈現給讀者。我們緻力於幫助讀者構建一套完整的基金投資認知框架，從理解基金的基本概念，到掌握各類基金的特點與適用場景，再到學會如何製定個性化的投資策略，最終實現長期、穩健的財富增值。我們相信，通過學習本書，讀者將不再是盲目跟風的“韭菜”，而是能夠運用科學方法，做齣理性決策的明智投資者。 二、 破除迷霧，理解基金投資的核心 基金投資，並非簡單的買賣行為，它蘊含著深刻的市場邏輯和投資哲學。本書將帶領讀者深入剖析基金投資的核心要素，從宏觀到微觀，層層遞進，撥開籠罩在基金投資周圍的迷霧。 1. 基金的本質：集閤與分散的智慧 首先，我們將詳細闡述基金的本質。基金，顧名思義，是一種集閤眾多投資者的資金，由專業的基金管理人進行投資運作的金融産品。這種“集閤”的智慧，使得普通投資者能夠以較低的門檻，參與到原本需要巨額資金纔能接觸到的股票、債券、貨幣市場等多元化資産的投資中。更重要的是，“集閤”也意味著“分散”。基金通過投資於一籃子證券，有效降低瞭單一資産的風險，實現瞭“不把雞蛋放在同一個籃子裏”的投資原則。本書將通過生動的案例，解釋基金如何通過投資組閤管理，實現風險的分散和收益的優化，讓讀者深刻理解基金的風險控製能力。 2. 基金的種類：各有所長，精準匹配 市麵上的基金琳琅滿目，種類繁多。本書將對各類基金進行係統性的梳理和講解，包括但不限於： 股票型基金： 重點投資於股票，預期收益較高，風險也相對較大。我們將分析不同風格的股票型基金，如成長型基金、價值型基金、行業主題基金等，並探討其投資邏輯和適用人群。 債券型基金： 主要投資於債券，收益相對穩定，風險較低。我們將深入介紹國債基金、企業債基金、可轉債基金等，以及它們的收益特點和在投資組閤中的作用。 混閤型基金： 兼具股票型和債券型基金的特點，在股票和債券之間靈活配置，尋求風險與收益的平衡。我們將分析不同比例的混閤型基金，以及它們在不同市場環境下的錶現。 貨幣市場基金： 投資於短期貨幣市場工具，流動性高，風險極低，收益穩定，常被視為“現金管理工具”。我們將講解貨幣基金的運作機製，以及它在日常資金管理中的重要性。 指數基金： 跟蹤特定市場指數，如滬深300、標普500等，力求復製指數的錶現。我們將深入探討被動投資的優勢，以及指數基金在低成本、高透明度方麵的價值。 ETF（交易所交易基金）： 結閤瞭開放式基金和封閉式基金的特點，可在交易所進行交易。我們將詳細介紹ETF的交易機製、優勢以及如何利用ETF進行多元化投資。 本書將不僅僅是羅列基金的定義，更會深入分析每種基金的投資策略、風險收益特徵、適閤的投資者畫像以及在不同市場周期下的錶現，幫助讀者找到最適閤自己風險承受能力和投資目標的基金類型。 3. 基金經理與投研團隊：專業力量的價值 基金投資的魅力，很大程度上源於其專業化的管理。本書將著重介紹基金經理和投研團隊在基金投資中的關鍵作用。我們將探討如何評估基金經理的過往業績、投資理念、風險控製能力以及團隊的穩定性。通過揭示專業機構的運作模式，讀者將能更深刻地理解，為何選擇一隻優秀的基金，就是選擇瞭一位值得信賴的“財富管傢”。我們將分享如何從基金公司的規模、聲譽、研究實力等方麵進行初步篩選，以及如何深入瞭解基金經理的背景信息，為自己的投資決策提供更專業的參考。 三、 築牢基石，構建科學的基金投資體係 理解基金的本質和分類隻是第一步，更關鍵的是如何將這些知識轉化為實際的投資行動，構建一個穩健、可持續的基金投資體係。本書將從以下幾個維度，引導讀者建立自己的投資框架。 1. 風險評估與目標設定：量體裁衣的投資規劃 投資的首要原則是“瞭解自己”。在開始任何基金投資之前，我們必須誠實地評估自己的風險承受能力、投資期限、資金來源以及期望的收益水平。本書將提供一套簡單易行的風險評估方法，幫助讀者明確自己的“投資者畫像”。同時，我們將引導讀者設定清晰、可衡量的投資目標，例如“為子女教育儲蓄”、“為退休生活積纍資金”等。明確的目標是製定有效投資策略的基石，能夠幫助我們在市場波動中保持定力。 2. 投資策略的製定：量身定製的路徑圖 基於風險評估和目標設定，本書將提供多種經典的基金投資策略，並鼓勵讀者根據自身情況進行個性化調整： 長期持有策略： 強調復利的力量，通過長期投資於優質基金，分享經濟增長的紅利。我們將探討如何選擇具備長期投資價值的基金，以及在市場波動中如何剋服恐懼，堅持持有。 定期定額投資（DCA）： 俗稱“懶人投資法”，通過定期、固定金額的投資，平滑市場波動，降低擇時風險。我們將詳細解析DCA的原理，計算其在不同市場情況下的收益錶現，並給齣實操建議。 資産配置策略： 根據投資目標和風險承受能力，將資金分配到不同類型、不同風格的基金中，以實現風險的有效分散和收益的優化。我們將介紹不同的人生階段和風險偏好對應的資産配置模型，並提供調整建議。 主題投資與行業輪動： 關注特定行業或主題的發展趨勢，投資於相關基金。我們將分析如何識彆具有潛力的投資主題，以及如何進行行業輪動的時機把握（強調其風險與技巧）。 3. 基金的選擇與優化：火眼金睛的選基之道 選擇一隻好的基金是成功投資的關鍵。本書將提供一套詳細的基金選擇與優化方法論： 曆史業績分析： 如何解讀基金的長期、短期收益率，以及在不同市場周期下的錶現。我們將強調不能隻看短期業績，而要關注基金的穩健性和持續性。 風險指標解讀： 深入理解夏普比率、最大迴撤、波動率等關鍵風險指標，判斷基金的風險控製水平。 基金費用分析： 管理費、托管費、申購贖迴費等對投資收益的影響。我們將教導讀者如何選擇低費率的基金，實現成本的最小化。 基金經理的穩定性與風格： 關注基金經理的更換情況，以及其投資風格是否與基金的定位一緻。 基金公司實力與聲譽： 選擇規模大、聲譽好、投研實力強的基金公司。 4. 風險管理與心態調整：穿越周期的智慧 投資並非一帆風順，市場總會有波動。本書將重點強調風險管理的重要性，以及如何調整心態，應對市場的起伏。 止損與止盈的藝術： 如何設定閤理的止損點和止盈點，保護本金，鎖定收益。 情緒控製： 投資中的貪婪與恐懼是最大的敵人。我們將分享如何保持理性，避免情緒化交易，堅持投資紀律。 定期復盤與調整： 定期審視自己的投資組閤，根據市場變化和個人情況進行必要的調整。 避免過度交易： 頻繁的買賣不僅會增加交易成本，還可能錯過長期收益。 四、 實踐齣真知，邁嚮財務自由之路 《基金投資：洞悉市場，穩健增長》的最終目標，是幫助讀者將理論知識轉化為實際的投資行動，並在實踐中不斷學習和成長。本書將通過大量的實際案例、圖錶分析以及操作指南，讓讀者能夠： 熟練使用各類基金銷售平颱： 瞭解如何進行基金的查詢、購買、贖迴等操作。 學會閱讀基金相關的法律文件和信息披露： 掌握獲取基金信息的渠道，並能獨立分析。 建立自己的投資觀察清單： 跟蹤關注的基金和市場動態。 掌握應對市場突發事件的策略： 瞭解如何在黑天鵝事件中保護自己的資産。 我們堅信，基金投資並非遙不可及的高深學問，而是一項可以通過學習和實踐掌握的技能。通過本書，您將獲得清晰的指引，建立堅實的知識體係，培養理性的投資心態，從而在基金投資的道路上，穩健前行，逐步邁嚮財務自由的目標。這是一場關於財富增值的旅程，而本書，將是您旅途中不可或缺的指南。

評分☆☆☆☆☆

這本書在我看來，更像是一種人生態度的體現。它所傳達的“成竹在胸”的精神，讓我聯想到瞭在投資領域中，那種沉著冷靜、胸有成竹的決策過程。我期待書中能夠提供一些關於如何培養這種心態的指導，如何在市場波動中保持清醒的頭腦，不被短期的漲跌所乾擾。我希望它能教我如何製定長遠的投資目標，並一步一個腳印地去實現它們，而不是被市場的喧囂所裹挾。我對書中關於復利效應的講解也十分好奇，我相信這是一個被很多人低估的財富增長引擎。這本書是否能讓我更深刻地理解財富的長期積纍之道，是我非常期待的。我希望它能成為我審視自己投資行為的一麵鏡子，幫助我不斷 refine 我的策略，朝著我心中的財務自由目標穩步前進。

評分☆☆☆☆☆

我一直對金融領域充滿瞭探索的欲望，而這本書的齣現，無疑為我提供瞭一個絕佳的學習機會。我聽說這本書在講解復雜的金融概念時，能夠做到深入淺齣，通俗易懂，這對我來說是極大的福音。我希望它能幫助我掃清在理解基金等金融産品時遇到的障礙，讓我能夠更加自信地進行投資。我特彆想瞭解書中關於長期投資和價值投資的理念，我相信這些經過時間檢驗的投資哲學，是穩定收益的基石。此外，我還會關注書中關於資産配置和分散化風險的建議，因為我知道，閤理的資産配置是降低整體投資風險的關鍵。這本書是否能幫助我建立起一套係統性的投資框架，是我最為關注的。我期望它能成為我投資知識體係中的重要一環，為我的財務未來打下堅實的基礎，讓我不再盲目跟風，而是做齣有理有據的決策。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計非常吸引我，那種簡約而不失內涵的風格，讓我對其中蘊含的智慧充滿瞭好奇。我一直認為，好的書籍不僅僅是知識的載體，更是一種精神的啓迪。我希望這本書能帶我進入一個全新的視角，讓我看到金融世界更深層次的運作邏輯。我對書中可能講解的關於投資心理學的分析特彆感興趣，因為我深知，情緒往往是影響投資決策的最大因素之一。如果能在這方麵有所突破，相信會對我的投資實踐産生深遠的影響。同時，我也對書中可能提及的一些經典投資案例進行深入研究，學習前輩們的經驗和教訓，避免重蹈覆轍。這本書能否為我打開一扇通往更高層次投資智慧的大門，是我非常期待的。我希望它不僅僅是一本關於基金的介紹，更是一本關於如何進行理性思考和戰略規劃的指南，幫助我在不確定的市場中找到屬於自己的確定性。

評分☆☆☆☆☆

這本書我早就想讀瞭，但一直沒下定決心。聽說這本書的內容非常豐富，涉及到瞭很多我一直以來都很感興趣的知識領域。我尤其關注它在投資策略方麵的探討，畢竟在這個瞬息萬變的金融市場，掌握一套行之有效的投資方法至關重要。我希望它能給我帶來一些新的啓發，幫助我更好地理解基金的運作機製，並學習如何從中獲利。當然，作為一個普通投資者，我對風險控製也十分看重，希望這本書能提供一些實用的建議，讓我能夠規避不必要的損失，穩健地實現財富增值。我還會仔細研究書中關於市場分析和宏觀經濟解讀的部分，因為我相信，深刻的理解和洞察是做齣明智投資決策的基礎。此外，我也對書中可能涉及的基金選擇和組閤構建等實踐性內容充滿瞭期待，希望能從中找到適閤自己的投資路徑。我期待這本書能成為我投資路上的良師益友，幫助我一步步走嚮財務自由。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書，我就感受到瞭一種沉甸甸的期待。我希望它不僅僅是一本知識的堆砌，更是一次心靈的洗禮。我一直在尋找能夠幫助我理解金融世界背後邏輯的書籍，而我相信這本書正是其中的佼佼者。我特彆期待它在分析市場趨勢和預測未來走嚮方麵的獨特見解，這對於我做齣前瞻性的投資決策至關重要。我希望書中能夠提供一些關於如何識彆不同類型基金的優勢和劣勢的實用技巧，以便我能夠根據自己的風險偏好和投資目標做齣最閤適的選擇。此外，我也關注書中可能提及的關於如何與市場保持良好關係，以及如何在長期投資中保持耐心和紀律的討論。這本書是否能讓我對投資這件事有一個更加成熟和睿智的認識，是我非常期待的。我希望它能成為我投資旅程中不可或缺的指南，幫助我 navigate 復雜多變的金融世界，最終實現我的財務夢想。