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符启林 著

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出版社： 中国政法大学出版社

ISBN：9787562023043

商品编码：29729975149

包装：平装

出版时间：2003-03-01

基本信息

书名:中国证券市场十年案例评析

定价：29.00元

售价：19.7元,便宜9.3元,折扣67

作者:符启林

出版社：中国政法大学出版社

出版日期：2003-03-01

ISBN：9787562023043

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：

商品重量：0.4kg

编辑推荐

内容提要

中国证券市场的发展已有十余年历史，经历了从小到大，从不完善到逐渐完善的过程。十年间，中国证券市场风风雨雨，时至今日，依旧存在众多纷争。本书的写作主要基于三个目的：其一，通过对证券市场十年间案例的整理汇总，向读者展现我国证券市场发展的概貌；其二，通过对证券市场十年间案例的分析研判，更具现实性与针对性地探讨证券法理论；其三，通过对证券市场十年间案例的反思回顾，总结如何完善中国的证券市场制度。
本书所选案例均具有一定代表性，写作过程中参阅了大量资料，“案情介绍”部分充分注意所引材料的真实性、准确性和性；“法理分析”部分在介绍证券法相关理论知识的同时，对有现行法律制度进行了比较分析或述评，力求全面反映当前证券法的*研究成果。

目录

前言
第—章 违法发行零口上市
四川长虹公司转配红股违规上市案
长沙中意公司违规配股案
基翔公司擅自将其子公司在境外上市案
杜庆松未经国家批准擅自将企业在境外上市案
第二章 违规申购股票
大鹏证券公司违规申购本公司承销股票案
国信证券公司违规申购本公司承销股票案
青岛万通证券违规申购新股案
第三章 违规申购基金
±海伟龙企业公司等机构违规申购基金案
广州华易实业公司等机构违规申购基金案
第四章 擅自改变募股资金用途
湖北活力二八公司擅自改变资金投向案
四川峨嵋柴油机公司挪用募金案
第五章 信息披露违法
琼民源虚假陈述案
红光实业虚假信息披露案
东方锅炉欺上市，虚假陈述案
大庆联谊信息披露违法案
海南大东海欺上市、信息披露不及时案
郑百文虚假上市，上市后信息披露违法案
银广夏隐瞒重大事项，披露虚假信息案
第六章 暂停和终止上市
Pr水仙终止上市案
第七章 非法场外交易
中国民族国际信托公司北京证券交易部非法将
申购的新股在未上市之前场外转让给客户案
川国投西御街营业部私自接受客户委托买卖
证券案
第八章 信用交易
中经开深圳业务部为客户购买股票非法提供融资案
中科信哈尔滨营业部为客户交易非法提供融资案
上海万国证券公司武汉营业部诉郁伟等股票交易
恶意透支资金返还纠纷案
国泰证券有限公司哈尔滨营业部诉郭志文等股票
透支交易纠纷案
第九章 内幕交易
王川内幕交易案
戴礼辉内幕交易案
俞梦文内幕交易案
南方证券公司、北大车行公司等机构和个人
内幕交易案
第十章 操纵市场
李定兴编造并传播证券交易虚假信息案
(假“苏三山”案)
金昌公司、李石操纵郑百文股价案
广东欣盛投资顾问公司等机构操纵亿安科技案
第十一章 证券公司欺客户和未尽义务
四川证券公司挪用客户保证金案
国信证券公司挪用客户保证金案
裔式成、方秉寅诉浙江省证券公司上海营业部
工作失误致其股票交易损失案
王鲁穗诉四川省证券公司股票纠纷案
朱丽云诉广州市同福证券部不尽严格审查义务
致其股票被盗卖、保证金被盗提赔偿案
林丽琼诉华夏证券有限公司厦门业务部通买通
卖方式下股票被盗卖赔偿案
朱晓玲诉衡阳证券部擅自动用其资金和股票炒
股致其损失赔偿案
第十二章 违规买卖本公司股票
中集公司虚假披露、违规买卖股票案
西安饮食公司违规回购法人股案
上海嘉宝实业虚假陈述、违规买卖股票案
冰熊公司利用募股资金买卖本公司股票案
深圳发展银行非法买卖本公司股票案
第十三章 国有企业和上市公司炒作股票
浙江震元股份有限公司动用银行信贷资金
买卖股票案
中国轻骑集团公司等机构和个人违规炒作股票案
第十四章 银行资金违规流入股市
申银万国证券公司违规从银行拆入资金炒股案
海通证券公司青岛营业部用银行拆借资金
申购新股案
第十五章 上市公司
宝延风波案
中远协议众城案
第十六章 证券公司违规自营牙口混合操作
农行襄樊市信托投资公司上海证券部混合操作案
河北国际信托公司以他人名义为自己买卖股票、
挪用客户保证金案
信达广州天河营业部以他人名义从事自营业务、
挪用客户保证金案
江西江南信托投资公司以个人名义违规自营、超
比例持股未报告和公告案
第十七章 中介机构执业违法
中华会计师事务所为琼民源出具含有虚假
内容审计报告案
中维律师事务所为东方锅炉出具虚假内容的
《法律意见书》及《律师工作报告》案
黑龙江证券登记有限公司为大庆联谊提供
虚假股权托管证明案
第十八章 证券监管
海南凯立公司诉中国证监会案

作者介绍

文摘

序言

《中国证券市场十年风云：行业巨变与投资哲学》 引言 中国的证券市场，自改革开放以来，经历了一场波澜壮阔的十年变革。从最初的朦胧摸索到如今的体系日臻成熟，它不仅是中国经济发展的重要引擎，更是无数投资者探索财富增值之路的战场。本书并非对某一本特定著作的摘录或评析，而是旨在提炼出这十年间中国证券市场发展的核心脉络、关键事件、行业演进以及投资理念的深刻变迁，为读者呈现一幅宏大而真实的时代画卷。我们将深入剖析那些塑造了市场格局的重大政策调整、行业兴衰、技术革新，以及在这些变动中，普通投资者如何审时度势，构建和优化自己的投资哲学。 第一篇：市场基石的奠定与演进（2000s - 2010s） 一、制度改革与市场化进程的加速 回顾这十年，中国证券市场的制度改革无疑是推进其健康发展的首要动力。从股权分置改革的破局，到创业板的推出，再到科创板的设立，每一次重大的制度创新都标志着市场化程度的提升和功能定位的拓展。 股权分置改革的“破冰”： 2005年启动的股权分置改革，是中国证券市场发展史上的里程碑。它解决了非流通股与流通股之间的“梗阻”，为市场的公平交易奠定了基础，也为后续的扩容和国际化铺平了道路。这场改革的意义深远，它不仅仅是技术层面的调整，更是理念层面的突破，标志着中国证券市场开始真正走向规范化和成熟化。 创业板的“梦想孵化器”： 2009年创业板的正式运行，为中国创新型、成长型中小企业提供了一个重要的融资平台。它的出现，极大地激活了市场的活力，鼓励了科技创新和产业升级，也为投资者提供了更多元化的投资选择。创业板的建立，反映了国家对于鼓励科技创新的战略导向，也契合了资本市场服务实体经济的功能定位。 注册制改革的“序章”： 尽管注册制改革的全面推行是后十年的重点，但在本世纪初至中期，关于发行制度改革的讨论和探索已经悄然展开。这为后续市场发行效率的提升和融资功能的强化埋下了伏笔。 二、市场格局的重塑：行业板块的轮动与崛起 这十年间，中国证券市场并非静态不变，而是充满了动态的活力。不同的行业板块在不同时期扮演了市场的主角，反映了经济结构的调整和发展重点的转移。 传统行业的“旧貌换新颜”： 诸如银行、保险、石油石化等传统蓝筹股，在经历初期的估值调整后，凭借其稳健的盈利能力和市场地位，成为价值投资的压舱石。尤其是在全球金融危机后，优质的传统行业公司展现了其强大的抗风险能力，吸引了大量机构投资者。 新兴产业的“浪潮涌动”： 随着中国经济结构的转型升级，互联网、信息技术、新能源、生物医药等新兴产业板块开始蓬勃发展。这些行业凭借其高成长性和创新能力，吸引了市场的目光，也催生了一批明星上市公司。尤其是移动互联网的兴起，更是深刻地改变了人们的生活方式，也为相关企业带来了巨大的发展机遇。 周期行业的“潮起潮落”： 房地产、有色金属、煤炭等周期性行业，在这十年间经历了显著的周期性波动。宏观经济政策、 commodity prices fluctuations（大宗商品价格波动）以及全球需求的变化，都对其走势产生了重要影响。投资者在这些板块的投资，往往需要对宏观经济周期有深刻的理解。 三、技术革新与交易方式的转变 信息技术的飞速发展，也深刻地改变了证券市场的交易方式和信息传播效率。 互联网与移动互联的渗透： 互联网券商的兴起，使得股票交易变得前所未有的便捷。投资者可以通过智能手机随时随地进行交易，降低了交易成本，提高了交易频率。 大数据与量化交易的初现端倪： 虽然在早中期尚未成为主流，但大数据分析和量化交易的理念已经开始被引入，预示着未来市场交易的智能化趋势。 第二篇：投资者行为与投资哲学的演变 一、投资者结构的变化：从散户主导到机构参与的深化 中国证券市场一直以来以散户投资者为主，但这十年间，随着市场的发展和机构投资者的壮大，投资者结构发生了显著变化。 公募基金的崛起： 公募基金，作为代表众多投资者利益的专业机构，其管理规模和影响力持续扩大。基金公司在市场研究、资产配置和风险控制方面的专业性，逐渐成为市场稳定器和价值发现者。 私募基金的活跃： 私募基金，特别是量化对冲基金和专注于特定领域的私募基金，其投资策略更加灵活多样，为市场带来了新的投资理念和交易模式。 外资的逐步进入： 随着中国金融市场的开放，QFII、RQFII以及沪港通、深港通等机制的推出，吸引了越来越多的境外机构投资者参与中国证券市场，带来了更广泛的国际视野和投资经验。 二、投资理念的多元化与成熟化 面对波诡云谲的市场，投资者的理念也从最初的“炒作”思维，逐渐向更成熟、更理性的投资哲学转变。 价值投资的回归与深化： 经历了市场的洗礼，越来越多的投资者开始认识到价值投资的重要性。他们开始关注公司的基本面，如盈利能力、现金流、管理层素质等，追求与企业共同成长。 成长投资的逻辑重塑： 伴随新兴产业的发展，成长投资依然占据重要地位。但投资者对其理解也更加深入，不再是简单地追逐概念，而是更加注重企业的核心竞争力、技术壁垒和商业模式的可持续性。 趋势投资与技术分析的应用： 尽管不是主流，但趋势投资和技术分析方法在这十年间依然被广泛应用。部分投资者通过研究市场趋势和价格形态来做出交易决策，尤其是在短期交易中。 风险管理意识的增强： 市场的大幅波动，让投资者深刻认识到风险控制的重要性。分散投资、止损策略、对冲工具的使用，逐渐成为投资者投资组合管理的重要组成部分。 三、情绪、信息与市场的互动 在这十年间，信息传播的加速和投资者情绪的波动，对市场价格产生了显著影响。 信息不对称与“羊群效应”： 尽管市场信息公开程度不断提高，但信息不对称现象依然存在。受制于信息获取能力和分析能力，部分散户投资者容易受到市场情绪的影响，形成“羊群效应”，导致短期内的过度炒作或抛售。 社交媒体与舆论的影响： 社交媒体的兴起，为信息传播提供了新的渠道，同时也加剧了市场情绪的放大效应。部分投资者容易被网络舆论所裹挟，做出非理性的投资决策。 长期主义的价值凸显： 尽管短期市场波动剧烈，但从长远来看，那些专注于价值创造、具有良好盈利模式和竞争优势的企业，往往能穿越周期，为投资者带来丰厚的回报。越来越多有远见的投资者开始奉行长期主义，与优秀企业共同成长。 第三篇：未来展望与投资者的自我修炼 一、市场发展的趋势性判断 展望未来，中国证券市场将继续朝着更加成熟、规范、开放的方向发展。 注册制的全面深化： 注册制改革将进一步提升市场的发行效率，吸引更多优质企业上市，为投资者提供更丰富的选择。 资本市场服务实体经济的能力增强： 资本市场将更加聚焦于服务国家战略和实体经济需求，支持科技创新、绿色发展和产业升级。 国际化程度的提升： 随着中国经济的全球化，资本市场的国际化程度将进一步提高，吸引更多国际资本，也为国内投资者提供更多元化的海外投资机会。 机构化程度的加剧： 随着投资者结构的优化，机构投资者的影响力将持续增强，市场波动性可能趋于缓和，长期价值投资的重要性将更加凸显。 二、投资者的自我修炼之道 面对不断变化的宏观环境和市场特征，投资者需要不断进行自我修炼，以适应新的挑战。 构建独立思考的能力： 在海量信息中，保持独立思考，不盲从，不轻信，是投资者最宝贵的品质。 深化专业知识的学习： 了解宏观经济、行业发展、公司财务等专业知识，是做出理性投资决策的基础。 掌握科学的投资方法： 无论是价值投资、成长投资还是其他投资策略，都需要深入理解并实践，形成适合自己的投资体系。 敬畏市场，控制风险： 市场永远充满不确定性，保持敬畏之心，建立完善的风险控制机制，是长期生存的关键。 保持平和的心态： 投资是一场马拉松，而非短跑。保持平和的心态，不为短期波动所扰，坚持长期主义，才能最终抵达胜利的彼岸。 结语 中国证券市场十年风云，不仅是经济变革的缩影，更是无数投资者智慧与勇气的试炼场。本书通过梳理市场关键节点、剖析行业变迁、探究投资理念的演进，旨在为读者提供一个宏观的视角，帮助理解这十年间中国证券市场的宏大叙事。市场的未来，充满机遇与挑战，而投资者的成长，则是一条永无止境的自我修炼之路。愿每一位投资者，都能在这波澜壮阔的市场中，找到属于自己的投资哲学，实现财富的稳健增长。

评分☆☆☆☆☆

这本《中国证券市场十年案例评析》如同一面镜子，映照出中国资本市场跌宕起伏的十年光景。作为一个在股市摸爬滚打多年的投资者，我深感这本书的价值。它不仅仅是枯燥的理论堆砌，更是将一个个鲜活的案例剥离开来，细致地解剖其背后的逻辑、驱动因素以及市场反应。书中对早期市场机制不完善、信息不对称、监管真空下的种种乱象，以及随后监管逐步加强、制度不断完善的历程，都有着深入的描绘。尤其是一些经典的庄股操纵案、财务造假事件，作者深入浅出地分析了操盘手法、欺骗方式，以及监管部门如何一步步识破并予以打击。阅读这些案例，我仿佛亲身经历了那些惊心动魄的市场博弈，也从中汲取了宝贵的教训。书中对市场情绪的起伏、资金的流向、政策的影响等多个维度的分析，都让我对中国证券市场的复杂性有了更深刻的认识。它提醒着我们，在追逐财富的同时，也要保持警惕，理解市场的规则，尊重市场的力量。这十年，是学习和成长的十年，这本书无疑为我的投资之路提供了重要的参考和指引。

评分☆☆☆☆☆

《中国证券市场十年案例评析》这本书，仿佛是一位经验丰富的老者，坐在你身边，娓娓道来中国股市的点点滴滴。其中对不同类型案例的划分和分析，极具条理性。我印象深刻的是其中关于“概念炒作”的章节，通过对几个热门概念股的兴衰史的梳理，深刻揭示了市场追逐短期热点、脱离基本面支撑的风险。书中并未回避那些令人扼腕叹息的投资者悲剧，而是将其作为深刻的教训呈现出来，例如因盲目跟风而倾家荡产的散户，或者因信息不对称而成为“韭菜”的群体。这些案例的描写，让我在感到痛惜的同时，也更加坚定了独立思考、审慎投资的信念。书中对不同行业、不同板块的案例分析，也让我对中国经济的结构性变化有了更直观的理解。例如，对于早期国有企业改革中的一些案例，以及后来新兴产业的崛起，都有着生动的案例支撑。这本书的价值在于，它用一个个真实的故事，构建了一个关于中国证券市场的宏大叙事，让读者在故事中学习，在学习中成长。

评分☆☆☆☆☆

《中国证券市场十年案例评析》这本书，我只能说，它是一部关于中国股市的“百科全书”式的实践指南。其内容的丰富性和案例的代表性，令人印象深刻。书中对一些跨境并购、外资进入中国市场以及中资企业“走出去”的案例进行了详细的解读，为理解中国资本市场的国际化进程提供了宝贵的视角。我尤其欣赏书中对一些市场“黑天鹅”事件的分析，例如突发性的政策调整、重大的宏观经济波动对市场造成的影响，以及投资者如何在这种不确定性中寻找机遇。书中对不同类型投资者的行为模式进行了细致的描绘，例如机构投资者的策略、散户的盲从心理，以及聪明资金的运作方式，都通过案例得到了淋漓尽致的展现。这十年，是中国证券市场在探索中前进的十年，这本书以其独特的视角和深入的分析，为我提供了一个全面了解中国资本市场发展脉络的绝佳窗口。

评分☆☆☆☆☆

这是一本让我耳目一新的证券市场书籍。与其他侧重理论的教材不同，《中国证券市场十年案例评析》更多地采用了一种“故事化”的叙述方式，将复杂的市场机制和监管政策融入一个个引人入胜的案例之中。书中对一些影响深远的并购重组案例进行了深入剖析，分析了交易的背景、各方博弈、以及最终的市场影响，让我对资本运作的复杂性有了全新的认识。我特别喜欢书中对风险事件的还原，比如某些大型企业资金链断裂、或者因经营不善而走向破产的案例，作者通过对公司财务状况、管理层决策、以及外部环境的分析，揭示了风险是如何一步步积累并最终爆发的。书中对中国证券市场在不同历史时期所面临的挑战，例如流动性风险、信用风险、政策风险等，都通过具体案例进行了生动的阐释。这十年，是中国证券市场充满变革和挑战的十年，这本书就像一位经验丰富的向导，带领我穿梭于市场的迷雾之中，指引我认清方向，规避风险。

评分☆☆☆☆☆

读罢《中国证券市场十年案例评析》，我最大的感受是，它提供了一个极具价值的“历史剧本”，让读者得以窥见中国证券市场从稚嫩走向成熟的艰难历程。书中对那些轰动一时的上市公司的案例进行了细致入微的梳理，不仅仅是罗列事实，更重要的是挖掘了事件发生的深层原因。例如，对于某些公司上市初期的高歌猛进，随后却遭遇业绩滑坡甚至退市的轨迹，作者着重分析了其商业模式的不可持续性、过度扩张的风险，以及管理层决策的失误。书中对股权分置改革、熔断机制的引入与争议、以及一系列保护中小投资者权益的政策出台，都做了详实的案例阐释，让这些抽象的政策条文变得生动具体。我尤其欣赏书中对不同时期市场监管重点的分析，从最初的“放水养鱼”到后来的“严监管、强监管”，每一个阶段都有其独特的市场环境和挑战，而书中通过案例展现了监管的演变与市场的互动。这十年，是中国证券市场不断试错、不断完善的十年，这本书无疑是这段历史的忠实记录者和深刻解读人。