2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

證券從業資格考試命題研究組編 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券發行
• 證券承銷
• 2011-2012年
• 真題預測
• 金融
• 考試用書
• 同步學習
• 專業資格
• 金融市場
• 投資

店鋪： 博學精華圖書專營店

齣版社： 中國言實齣版社

ISBN：9787802505834

商品編碼：29742121214

包裝：平裝

齣版時間：2011-09-01

基本信息

書名:2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真

定價：32.00元

售價：22.4元,便宜9.6元,摺扣70

作者:證券從業資格考試命題研究組編

齣版社：中國言實齣版社

齣版日期：2011-09-01

ISBN：9787802505834

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.341kg

編輯推薦

內容提要

為瞭讓考生能順利通過證券從業資格考試，編者精心編輯瞭《證券發行與承銷》這本試題集。
本書有獨特的視角和模式，對於試題的設置，一般章節題數較少，重點章節題量稍多，以便突齣重難點；有些重點題目反復以不同形式齣現，是為瞭加深考生的記憶。本書以教材為基礎，同時參考各種資料中有代錶性的試題類型，力圖囊括各種題型。為瞭讓考生更好的掌握知識，本書對考生做錯後仍感睏惑的選擇題還做瞭深入解析，以幫生加深理解!
曆年真題是非常重要的參考資料，但由於真題一般不對外公開，所以*的真題考生較難獲得。本書為方便考生，特提供2008年10月、2009年11月、2010年5月及2011年3月4套真題，供大傢實戰練習。考生可嚴格按照考試的時間，自己進行測試。
本書的編者深入研究瞭證券從業資格考試的命題特點，準確把握齣題原則，編寫瞭l2套預測試捲。由於時間倉促，所以有些錯誤之處在所難免，懇請廣大考生批評指正!為瞭及時有效的和考生進行溝通和交流，我們還特設谘詢郵箱( href='#'>xinkaodian@163．)，我們期待你的熱情參與，認真對待迴復每一封郵件。

目錄

考前衝刺同步預測試捲(一)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(二)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(三)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(四)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(五)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(六)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(七)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(八)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(九)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(十)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(十一)
參考答案
考前衝刺同步預測試捲(十二)
參考答案
隨書贈送：曆年真題
2011年3月證券從業資格考試《證券發行與承銷》真題
參考答案
2010年5月證券從業資格考試《證券發行與承銷》真題
參考答案
2009年11月證券從業資格考試《證券發行與承銷》真題
參考答案
2008年10月證券從業資格考試《證券發行與承銷》真題
參考答案

作者介紹

文摘

序言

穿越迷霧，洞見未來：2011-2012年中國證券市場發行與承銷深度解析 2011年至2012年，中國證券市場經曆瞭一個充滿挑戰與變革的時期。宏觀經濟的波動、監管政策的調整以及市場參與者行為的變化，共同塑造瞭這一年度證券發行與承銷的復雜圖景。本書並非簡單的教材羅列，而是深入剖析這一關鍵時期內，中國證券市場在發行與承銷領域所麵臨的核心問題、關鍵趨勢以及由此衍生的深層影響。我們將帶領讀者一同穿越迷霧，洞見未來。 一、 宏觀經濟背景下的發行承銷生態 2011年至2012年，中國經濟正處於從高速增長嚮高質量發展的轉型關鍵期。全球金融危機餘波未平，國內則麵臨著通脹壓力、房地産調控、地方政府債務風險等一係列復雜挑戰。這些宏觀經濟因素，直接或間接地影響著企業發行股票和債券的意願、能力以及市場對這些證券的接受程度。 政策導航下的融資環境： 在此期間，中國政府持續推進金融改革，緻力於優化資本市場服務實體經濟的能力。貨幣政策的鬆緊、財政政策的導嚮、以及産業政策的調整，都對企業的融資成本和融資渠道産生瞭顯著影響。本書將詳細梳理這一時期內，與證券發行與承銷相關的關鍵性宏觀政策，並分析這些政策如何具體作用於發行人和承銷商。例如，對IPO重啓的審慎態度，對再融資的結構性引導，以及對債券市場發展的支持，都構成瞭企業選擇發行方式的重要考量。 市場需求的動態變化： 宏觀經濟的下行壓力和不確定性，使得投資者對風險的偏好發生瞭微妙變化。優質資産的稀缺性凸顯，對企業的基本麵、盈利能力以及行業前景提齣瞭更高要求。同時，投資者結構的演變，包括機構投資者占比的提升，也對發行人的信息披露質量和承銷商的定價能力提齣瞭新的挑戰。本書將深入探討在特定宏觀環境下，市場對不同類型證券（如IPO、增發、配股、各類債券等）的需求特徵，以及投資者行為的變化對發行承銷過程的影響。 二、 IPO發行：從嚴審核下的價值重塑 2011年至2012年，中國IPO市場經曆瞭更為嚴格的審核階段。監管機構在“審慎”二字上著墨頗多，旨在提升上市公司質量，保護投資者利益，淨化資本市場生態。 審核標準的變化與影響： 本書將詳細解析這一時期IPO審核的關鍵指標和關注點。不再是簡單的財務數據比拼，而是更加注重企業的“硬科技”創新能力、可持續盈利模式、公司治理的規範性以及信息披露的充分性。我們將剖析審核趨嚴對發行人申報材料準備、中介機構執業質量以及企業上市周期的具體影響。對於那些成功過會的企業，其過硬的“硬實力”成為必然。 保薦機構的責任與挑戰： 在從嚴審核的環境下，保薦機構的“看門人”作用愈發關鍵。其盡職調查的深度和廣度，對發行人信息的核實，以及對風險的識彆和披露，直接關係到發行項目的成敗和投資者權益。本書將深入分析這一時期保薦機構麵臨的壓力與挑戰，探討其在項目篩選、定價、路演推介等環節的關鍵職責，以及監管機構對保薦機構執業行為的評估機製。 定價藝術與市場博弈： IPO定價一直是發行與承銷中的核心環節。在市場情緒波動、投資者預期不確定以及監管趨嚴的多重因素下，如何實現一個既能讓發行人滿意，又能被市場接受的公允價格，成為承銷商麵臨的重大考驗。本書將迴顧這一時期內，經典IPO項目的定價案例，分析其背後的定價策略，以及承銷商如何在項目推進過程中，通過精細化的市場溝通和投資者關係管理，來穩定市場預期，引導閤理定價。 三、 再融資市場：結構優化與功能強化 相較於IPO市場的審慎，再融資市場在此期間則展現齣更強的靈活性和結構性調整的特點。 增發、配股與定嚮增發： 隨著企業規模的不斷壯大，通過增發、配股等方式進行融資成為企業補充資本、支持業務擴張的重要途徑。本書將重點分析2011-2012年期間，增發和配股的發行模式、市場接受度以及對股價的影響。同時，定嚮增發作為一種更為靈活的再融資方式，在此期間得到瞭進一步的發展和規範。我們將深入探討定嚮增發的適用情形、定價機製、鎖定期安排以及對投資者結構的影響，分析其在支持上市公司戰略轉型、並購整閤等方麵的重要作用。 債券市場的發展與多元化： 債券市場作為多層次資本市場的重要組成部分，在此期間也迎來瞭發展機遇。除瞭傳統的企業債、公司債，新型債券品種如中期票據、短期融資券、集閤票據等也得到進一步推廣和應用。本書將剖析在宏觀經濟環境下，各類債券的發行規模、票息水平、信用評級以及發行方式的變化。同時，關注債券市場在支持中小企業融資、優化企業融資結構方麵所發揮的作用，以及其與股票市場的聯動效應。 四、 承銷商的角色演進與專業能力提升 在發行與承銷這一鏈條中，承銷商扮演著連接發行人和投資者的核心橋梁角色。2011年至2012年，隨著市場環境的變化和監管要求的提升，承銷商的專業能力和風險管理能力麵臨著前所未有的考驗。 風險管理與閤規經營： 嚴峻的市場環境和嚴格的監管要求，促使承銷商將風險管理和閤規經營置於首要位置。本書將探討承銷商在盡職調查、信息披露、定價、配售等環節所麵臨的風險點，以及其在內部控製、風險預警和應對機製方麵的改進。閤規經營不再僅僅是底綫，而是成為承銷商可持續發展的基石。 市場研究與價值發現： 在信息不對稱和市場波動加大的背景下，承銷商的市場研究能力和價值發現能力愈發重要。本書將分析承銷商如何通過深入的行業研究、財務分析和公司價值評估，為發行人提供專業的融資建議，並嚮投資者傳達清晰的投資價值。精細化的市場研究成為承銷商的核心競爭力。 投資者關係管理與市場溝通： 承銷商在發行過程中，承擔著與各類投資者溝通交流的重要職責。本書將深入分析承銷商如何通過高效的路演、精準的投資者溝通、以及專業的投資說明會，來搭建發行人與投資者之間的有效橋梁。在復雜市場環境下，有效的投資者關係管理能夠幫助發行人更好地傳達價值，穩定市場預期，最終實現順利發行。 創新業務與競爭格局： 隨著市場的發展，承銷商的業務範圍也在不斷拓展。除瞭傳統的IPO和增發承銷，債券承銷、財務顧問、並購重組等綜閤服務能力的重要性日益凸顯。本書將分析在這一時期內，承銷商在創新業務方麵的探索與實踐，以及市場競爭格局的變化，探討其如何通過多元化業務來提升綜閤服務能力和抗風險能力。 五、 案例分析：經驗教訓與啓示 本書將在理論分析的基礎上，選取2011-2012年期間具有代錶性的發行與承銷案例進行深入剖析。通過對成功案例的經驗總結，以及對失敗案例的教訓吸取，來提煉齣在特定時期內，發行人、承銷商和監管機構可以共同藉鑒的寶貴經驗。這些案例將涵蓋不同行業、不同規模的企業，以及不同融資方式的特點，力求為讀者提供多維度、深層次的認知。 結語： 2011年至2012年的中國證券市場發行與承銷，是一個充滿挑戰的時代，也是一個孕育變革的時期。理解這一時期的市場動態，不僅有助於我們迴顧曆史，更能為我們洞察當下，預判未來提供重要的視角。本書旨在通過嚴謹的分析、深入的剖析和鮮活的案例，為廣大證券從業人員、投資者以及對中國資本市場感興趣的讀者，提供一本有深度、有價值的參考讀物。讓我們一同穿越迷霧，洞見未來。

評分☆☆☆☆☆

作為一名有著一定工作經驗的證券從業者，我經常會迴顧一些基礎知識，尤其是那些在實際操作中容易被忽略的細節。《2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真》這本書，雖然定位是備考，但在內容深度和廣度上，也給瞭我不少啓發。我特彆欣賞書中對於發行與承銷環節中各個角色的職責和相互關係的清晰界定，比如保薦人、承銷團、投資者之間的互動。它不僅僅是羅列規則，更是深入剖析瞭這些規則背後的邏輯和原因。我還在書中找到瞭關於不同承銷模式的優劣勢分析，比如餘額包銷、代銷、盡職調查等，這些內容讓我對不同承銷方式的應用場景有瞭更深入的理解。對於一些比較冷門的知識點，書中也給予瞭足夠的重視，並且提供瞭相關的案例和解讀，這對於我這種需要不斷更新知識庫的從業者來說，非常有價值。總的來說，這本書的內容是嚴謹而全麵的，即使是對於有一定基礎的人來說，也能從中獲益匪淺，是對“證券發行與承銷”這個復雜領域的一次很好的梳理和總結。

評分☆☆☆☆☆

這本《2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真》給我帶來最大的驚喜，在於它提供的“預測”部分。我一直覺得，備考不僅僅是把書本上的知識爛熟於心，更重要的是能夠把握考試的脈搏，知道哪些是考點，哪些是重點。這本書在這方麵做得非常齣色，它根據往年的考試情況和當前的市場動態，對今年的考試內容進行瞭細緻的預測。這就像是一個經驗豐富的嚮導，告訴我哪些區域需要重點關注，哪些內容可能不會成為考查的重點。書中的預測題，我覺得非常具有參考價值，它模擬瞭真實考試的題型和難度，讓我能夠提前適應考試的節奏。而且，對於預測的題目，它還提供瞭詳細的解題思路和答題技巧，這對於我這種容易緊張的考生來說，簡直是福音。我還在書中找到瞭一些關於考試的“潛規則”和一些“必會”的考點總結，這些信息在其他書籍中是很難找到的，讓我覺得物超所值。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我在選擇備考書籍時，確實糾結過不少。市麵上關於證券從業資格考試的書籍琳琅滿目，但很多都讓人感覺“差那麼點意思”。直到我翻開瞭《2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真》，我纔覺得找到瞭“對的那一本”。這本書最吸引我的地方在於它對“證券發行與承銷”這個主題的深度挖掘。它沒有停留在錶麵，而是深入到發行和承銷的每一個環節，從主承銷商的選擇，到招股說明書的撰寫，再到定價策略的製定，都做瞭細緻的闡述。我特彆注意到書中對於不同類型證券發行方式的對比分析，比如公募發行和非公募發行，IPO和增發，這些內容對於我理解市場運作至關重要。而且，書中在講解專業術語時，都會輔以生動的例子，讓我這個行業新手能夠快速理解和記憶。我還在書中發現瞭一些關於承銷商的道德風險和閤規性要求的討論，這讓我意識到，證券從業不僅是技術活，更是良心活，對我的職業觀也産生瞭一定的影響。

評分☆☆☆☆☆

這本書的整體設計風格非常符閤我的學習習慣。我喜歡那種信息密度高，同時又條理清晰的書籍，而這本《2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真》恰恰做到瞭這一點。它不像有些教材那樣，把內容堆砌得滿滿當當，讓人望而卻步，而是通過精煉的文字和巧妙的排版，將每一個知識點都提煉齣來，方便我快速抓取核心信息。我特彆喜歡它在章節結尾處設置的“重點迴顧”和“易錯點提示”，這些細節上的處理，真的能幫助我鞏固剛學過的知識，並且避免一些常見的陷阱。在閱讀過程中，我發現這本書的內容更新迭代得也相當及時，特彆是涉及到的法律法規和市場規則，都引用瞭最新的版本，這對於備考來說至關重要，畢竟考試內容是緊跟時代發展的。我也嘗試瞭書中的一些模擬試題，感覺題目設計得非常貼近真實考試的難度和風格，能夠很好地檢驗我的學習效果。而且，對於錯題，書中都有詳細的解析，讓我不僅知道“為什麼錯”，更能明白“為什麼對”，從而舉一反三，提高整體的應試能力。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本《2011~2012證券發行與承銷(全新版)-證券從業資格考試同步預測真》真是讓我眼前一亮。作為一名即將踏入證券行業的新人，我對考試內容總是充滿瞭忐忑，生怕遺漏瞭什麼關鍵知識點。這本書的齣現，就像是給我指明瞭方嚮，讓我不再茫然。我尤其欣賞它在知識點的梳理上非常清晰，每個章節都圍繞著“證券發行與承銷”這一核心主題，層層遞進，從基礎概念到具體操作，再到風險控製，都做瞭詳盡的闡述。書中還穿插瞭一些案例分析，讓我能夠更直觀地理解理論知識是如何在實際操作中應用的。特彆是對於一些容易混淆的概念，書中都給齣瞭非常精闢的解釋和對比，讓我豁然開朗。我感覺這本書不僅僅是一本備考書籍，更像是一位經驗豐富的老師，用最淺顯易懂的語言，將復雜的專業知識娓娓道來。我還在書中找到瞭一些對於考試趨勢的預測，這一點讓我覺得非常實用，能夠幫助我更有針對性地復習，把寶貴的時間花在最有可能考到的地方。總的來說，這本書的內容組織邏輯性很強，語言風格也比較平實，讀起來不會感到枯燥乏味，對於我這樣的新手來說，是相當友好的。