证券投资分析理论精要与实战案例 9787509647882 邓小朱-RT pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

邓小朱 著

图书标签:

• 证券投资
• 投资分析
• 金融
• 理财
• 股票
• 债券
• 基金
• 案例分析
• 邓小朱
• 实战

店铺： 万卷轩图书专营店

出版社： 经济管理出版社

ISBN：9787509647882

商品编码：29769430562

包装：平装-胶订

出版时间：2017-03-01

基本信息

书名：证券投资分析理论精要与实战案例

定价：68.00元

作者：邓小朱

出版社：经济管理出版社

出版日期：2017-03-01

ISBN：9787509647882

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

---

本书是《工商管理案例系列丛书》的*本，是作者“三位一体”教学模式(理论 实践 比赛锻炼)教学改革的成果之一，突出实务性，并站在证券投资者的角度，全面阐述证券投资分析的基本理论、基本知识和基本方法。突出学生的主体性，注重教学内容的时效性，力求在理论和实践结合上有所创新。广泛吸收了专家学者对证券投资分析市场的前沿研究成果和大学生参加全国各级各类比赛中的经典投资操作案例。

内容提要

---

全书分为理论篇和实践案例篇两部分。其中，理论篇部分重点介绍了证券投资分析基础、证券投资价值分析、证券投资的宏观经济分析、市场行为与行业分析、公司因素分析、证券投资的技术分析、K线形态、移动平均线、形态分析、主要技术指标分析、其他技术指标分析、证券投资的策略方法、证券投资的操作技巧；实践案例篇部分包括56篇华东交通大学经济管理学院金融专业大学生在2016年参加全国各级各类比赛的证券投资操作案例。

本书既可以作为经济管理类、金融类专业及MBA专业学生的教材，也可以作为备考证券从业资格、证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书的参考。

目录

---

无

作者介绍

---

邓小朱，男，副教授，硕士生导师（金融学专业），华东交通大学经济管理学院教师，经济学硕士。先后承担高等数学、计算机操作、金融投资理论与决策、投资学、证券投资理论与实务、证券投资基金学、期货与期权、行为金融学等教学与研究。主要研究领域：金融系统工程、金融投资与政策、大学生创新创业。2015～2016年指导学生获得全国金融职业教育指导委员会、共青团中央学校部、全国学联秘书处、江西省教育厅、中国主义青年团江西省委员会举办的全国金融与证券投资模拟实训大赛、“大智慧杯”全国大学生金融精英挑战赛、江西省大学生科技创新与职业技能竞赛“团队一等奖”2项、 “团队等二奖”31项、“ 团队三等奖” 3项、“个人二等奖” 9项、“个人三等奖” 32项。

文摘

---

无

序言

---

无

《金融市场风险管理：策略与工具》 一、 引言：复杂金融环境下的生存法则 在全球化加速、金融创新层出不穷的今天，金融市场的波动性与不确定性日益加剧。无论是宏观经济的周期性波动，还是微观层面的公司治理风险，亦或是技术革新带来的新型风险，都对金融机构、企业乃至个人投资者构成了严峻的挑战。在此背景下，有效的风险管理已不再是一种可有可无的补充，而是成为金融体系稳健运行、财富保值增值的核心驱动力。本书《金融市场风险管理：策略与工具》旨在为读者系统性地梳理金融市场存在的各类风险，并深入探讨行之有效的风险识别、度量、控制与报告的策略与方法，辅以丰富的实战案例，帮助读者在波诡云谲的金融市场中驾驭风险，实现可持续发展。 二、 金融市场风险的维度与分类 金融市场风险并非单一的概念，而是涵盖了多个相互关联的维度。本书将从以下几个主要方面对金融市场风险进行深入剖析： 1. 市场风险 (Market Risk): 这是最直接、最普遍的市场风险，指的是由于市场价格（如利率、汇率、股票价格、商品价格等）不利变动而导致资产价值损失的风险。 利率风险 (Interest Rate Risk): 利率的变动会影响债券、贷款、衍生品等金融工具的价值。本书将探讨久期、凸度等概念如何度量利率风险，以及如何通过利率互换、期权等工具进行对冲。 汇率风险 (Exchange Rate Risk): 跨国经营的企业和进行国际投资的个人面临因汇率波动而产生的损益。本书将分析远期、期货、期权、掉期等汇率风险管理工具的应用。 股票价格风险 (Equity Price Risk): 股票市场的波动直接影响股票及相关衍生品的价值。本书将深入研究 Beta 系数、CAPM 模型在股票风险度量中的作用，以及股票指数期货、期权等对冲策略。 商品价格风险 (Commodity Price Risk): 原材料、能源、农产品等商品价格的波动会影响相关行业企业和投资者的收益。本书将介绍商品期货、期权等风险管理工具，并分析其在供需、地缘政治等因素影响下的价格变动规律。 2. 信用风险 (Credit Risk): 指的是交易对手违约，无法履行其合同义务而给债权人带来的损失风险。 违约风险 (Default Risk): 借款人、发行人或交易对手未能按时偿还债务的风险。本书将深入探讨信用评级、信用评分模型、违约概率 (PD) 和违约损失率 (LGD) 等概念。 信用评级衰减风险 (Credit Migration Risk): 交易对手的信用评级下降，导致其债券价值下跌或违约概率增加的风险。 交易对手风险 (Counterparty Risk): 在衍生品交易、证券借贷等交易中，对方未能履行合同义务的风险。本书将重点介绍信用增级、保证金制度、中央对手方清算等机制。 3. 流动性风险 (Liquidity Risk): 指的是资产无法在需要时以合理价格变现的风险。 市场流动性风险 (Market Liquidity Risk): 市场深度不足，难以在不显著影响价格的情况下快速买卖某项资产。本书将探讨流动性度量指标，以及在流动性枯竭时可能面临的困境。 融资流动性风险 (Funding Liquidity Risk): 无法获得足够资金以履行支付义务的风险，尤其是在市场压力下。本书将分析银行挤兑、资金链断裂等案例，并介绍流动性管理工具，如融资额度、备用授信等。 4. 操作风险 (Operational Risk): 指的是由于不完善或有问题的内部流程、人员、系统或外部事件而导致损失的风险。 内部流程风险: 决策失误、交易错误、合规疏忽等。 人员风险: 员工舞弊、失职、培训不足等。 系统风险: IT 系统故障、网络攻击、数据丢失等。 外部事件风险: 自然灾害、政治动荡、法律法规变化等。 本书将通过案例分析，揭示操作风险的隐蔽性与破坏力，并强调内部控制、风险文化、应急预案的重要性。 5. 法律与合规风险 (Legal and Compliance Risk): 指的是违反法律、法规、政策或内部规章制度而面临的法律诉讼、罚款、声誉损害等风险。 本书将分析金融监管的演变，如巴塞尔协议、多德-弗兰克法案等，并探讨合规部门在风险管理中的作用，以及如何构建有效的合规体系。 6. 战略风险 (Strategic Risk): 指的是由于不恰当的战略决策或执行不当而导致的风险。 本书将分析企业在市场定位、并购重组、新业务拓展等战略选择中可能面临的风险，以及如何通过审慎的战略规划和风险评估来规避。 7. 声誉风险 (Reputational Risk): 指的是因负面新闻、客户不满、操作失误等导致的市场信任度下降，从而影响企业盈利能力和市场价值的风险。 本书将通过一系列声誉危机事件，阐述声誉风险的形成机制，以及如何通过建立透明沟通机制、提升客户服务质量、践行企业社会责任来维护和提升声誉。 三、 风险管理的框架与流程 有效的风险管理并非孤立的活动，而是一个系统化、结构化的管理流程。本书将围绕以下核心环节展开论述： 1. 风险识别 (Risk Identification): 这是风险管理的首要步骤，要求全面、系统地找出可能影响目标的风险。本书将介绍多种风险识别工具，包括： 头脑风暴法 (Brainstorming): 集合团队成员，集思广益，挖掘潜在风险。 德尔菲法 (Delphi Method): 通过专家匿名调查，逐步聚焦并达成共识。 SWOT 分析: 分析优势、劣势、机会和威胁，识别内部和外部风险。 情景分析 (Scenario Analysis): 设定极端但可能发生的市场情景，评估潜在影响。 检查表法 (Checklists): 基于过往经验和行业标准，列出潜在风险项。 2. 风险度量 (Risk Measurement): 在识别风险后，需要对风险的潜在影响程度进行量化。本书将详细介绍多种风险度量方法： 定性度量: 如风险矩阵（概率与影响程度的二维分析）、风险等级划分等。 定量度量: VaR (Value at Risk): 在一定置信水平下，投资组合在未来一定时期内可能的最大损失。本书将深入讲解不同 VaR 计算方法（历史模拟法、参数法、蒙特卡洛模拟法）及其优缺点。 CVaR (Conditional Value at Risk) / ES (Expected Shortfall): 在超出 VaR 的情况下，预期的平均损失，更能反映极端风险。 压力测试 (Stress Testing): 评估在极端不利市场条件下的损失情况。 敏感性分析 (Sensitivity Analysis): 分析单一变量变动对资产价值的影响。 3. 风险控制与缓释 (Risk Control and Mitigation): 在了解风险的性质和程度后，需要采取相应的措施来控制和降低风险。本书将重点阐述以下策略： 风险规避 (Risk Avoidance): 避免从事可能导致高风险的活动。 风险分散 (Risk Diversification): 通过投资于不同资产类别、行业、地域来降低特定风险的影响。 风险转移 (Risk Transfer): 通过保险、衍生品等工具将风险转移给第三方。 风险对冲 (Risk Hedging): 利用金融工具（如期货、期权、掉期）来抵消潜在的风险敞口。本书将详细介绍各类衍生品在风险对冲中的具体应用。 内部控制与流程优化: 建立健全的内部控制体系，完善操作流程，减少人为错误和欺诈。 资本充足性管理: 保持充足的资本缓冲，以应对意外损失。 4. 风险报告与监控 (Risk Reporting and Monitoring): 风险管理是一个持续的动态过程，需要定期对风险状况进行报告和监控。 风险报告: 及时、准确地向管理层和相关方汇报风险敞口、风险评估结果、控制措施的有效性等。 风险监控: 建立有效的监控机制，跟踪市场变化、业务活动，及时发现新的风险或已识别风险的变化。 四、 风险管理工具与技术 本书将深入介绍各种支持风险管理的技术和工具，包括： 1. 衍生品市场工具: 期货 (Futures): 锁定未来交易价格，用于商品、股指、利率等风险对冲。 期权 (Options): 赋予持有人在未来特定时间以特定价格买卖资产的权利，提供灵活的风险保护。 互换 (Swaps): 交换不同现金流的金融衍生品，常用于利率和汇率风险的管理。 远期 (Forwards): 定制化的远期合约，用于锁定汇率或商品价格。 2. 统计学与计量经济学方法: 回归分析 (Regression Analysis): 分析变量间的关系，用于预测和风险度量。 时间序列分析 (Time Series Analysis): 分析金融数据随时间的变化规律，预测未来走势。 蒙特卡洛模拟 (Monte Carlo Simulation): 通过大量随机抽样来模拟不确定性事件，评估风险。 3. 信息技术在风险管理中的应用: 风险管理系统 (RMS): 集成化的软件解决方案，支持风险的识别、度量、监控和报告。 大数据与人工智能 (Big Data and AI): 利用海量数据和先进算法，挖掘潜在风险信号，提升风险预测和管理能力。 五、 案例分析：理论与实践的桥梁 本书将贯穿多个真实的风险管理案例，深入剖析以下方面： 金融危机中的风险失控: 如 2008 年全球金融危机，分析次贷衍生品、评级机构失职、监管漏洞等导致的系统性风险。 企业风险管理实践: 分析不同行业（如银行、保险、投资公司、制造业）在市场风险、信用风险、操作风险等方面的应对策略。 新兴市场的风险挑战: 探讨发展中国家在政治不稳定、货币贬值、资本管制等方面的特殊风险。 合规与反洗钱案例: 分析非法金融活动带来的法律与声誉风险，以及如何通过合规体系进行防范。 绿色金融与气候风险: 探讨气候变化对金融资产的影响，以及如何将其纳入风险管理框架。 六、 结论：构建稳健的风险管理文化 风险管理并非简单的技术操作，而是一种深入企业运营骨髓的文化。本书旨在通过系统性的理论阐述、详实的工具介绍和生动的案例分析，帮助读者深刻理解金融市场风险的复杂性，掌握应对风险的有效策略与工具。最终，期望读者能够构建起一套前瞻性、系统性、动态性的风险管理体系，从而在充满挑战的金融世界中，稳健前行，实现长期价值。 （总计约1500字）

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，在投资领域，“知其然”固然重要，但“知其所以然”则更为关键。市面上充斥着大量的投资技巧和操作指南，但很多都像是“授人以鱼”，而我更渴望“授人以渔”。这本书的书名，恰好击中了我的痛点。“理论精要”部分，我期待能从中学习到那些经过时间检验的、被广泛认可的投资分析框架，比如基本面分析、技术分析的精髓，以及各种估值模型背后的逻辑。更重要的是，我希望这本书能够帮助我建立一套属于自己的投资分析体系，理解不同分析方法的优缺点，并在实践中灵活运用。而“实战案例”则像是书中理论的“活教材”，通过阅读书中对具体公司、具体市场事件的分析，我希望能看到理论是如何在现实市场中被应用和验证的，以及在实际操作中会遇到哪些挑战和需要注意的事项。我希望这本书能够帮助我理解，为什么有些股票会涨，为什么有些会跌，以及在不同的市场周期下，应该如何调整自己的投资策略。

评分☆☆☆☆☆

投资是一门既需要科学严谨分析，又需要艺术般判断的学科。我一直觉得，想要在股市中取得长期成功，必须拥有扎实的理论基础和丰富的实战经验。这本书的书名“证券投资分析理论精要与实战案例”正是我所寻找的，它似乎能够提供这两方面的完美结合。我尤其期待“理论精要”能够深入浅出地介绍一些核心的投资分析理论，比如价值投资、成长投资、宏观经济分析在投资中的应用等，并提供清晰的逻辑梳理。我希望这些理论不仅仅是概念的堆砌，而是能够真正指导我如何去理解一家公司，如何去评估一家公司的价值。而“实战案例”部分，我期待看到一些具有代表性的市场案例，这些案例能够展现理论在实际操作中的应用，并且能够通过对这些案例的深入剖析，学习到如何识别投资机会、如何评估风险，以及如何在复杂多变的市场环境中做出决策。我希望这本书能够帮助我建立一种更加理性、更加系统化的投资思维。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字听起来就很有吸引力，我一直对证券投资这个领域非常感兴趣，但苦于缺乏系统性的知识和理论指导。平日里，看到的投资建议大多是零散的、碎片化的，很难形成一个完整的认知框架。这本书的出现，恰好填补了这一空白。从书名来看，它强调“理论精要”，这正是我所需要的，希望能借此建立扎实的理论基础，理解投资背后的逻辑，而不是仅仅停留在“听消息炒股”的层面。同时，“实战案例”的加入，让我看到了理论联系实际的可能性，期待书中能够出现那些经典的市场案例，通过分析这些案例，能够更直观地理解抽象的投资理论是如何在现实中发挥作用的，也希望能学习到如何在实际操作中运用这些理论。我个人在投资过程中，常常会陷入“知道了很多道理，却依然过不好这一生”的困境，希望这本书能够帮助我跨越理论与实践的鸿沟，真正提升投资的有效性。我非常期待这本书能够为我打开一扇新的大门，让我对证券投资有一个更深刻、更全面的认识。

评分☆☆☆☆☆

在当今信息爆炸的时代，获取投资信息易如反掌，但真正有价值、有深度的分析却难能可贵。我一直致力于在海量的投资信息中寻找真正的“干货”。这本书的标题“证券投资分析理论精要与实战案例”让我眼前一亮，它传递出一种深度和实践性的承诺。我非常期待“理论精要”部分能够帮助我梳理清楚证券投资分析的脉络，让我理解那些看似复杂的分析工具和模型背后的基本原理，避免被表面的技巧所迷惑。我希望作者能够提炼出最核心的投资理论，并以一种易于理解的方式呈现，让我能够构建起自己的投资知识体系。同时，“实战案例”的加入，更是令我充满了期待。我希望通过书中对真实案例的深入剖析，能够学习到理论如何在实际的投资决策中被应用，以及在面对市场波动时，如何保持冷静并做出有效的应对。我希望能从中吸取经验，避免重蹈覆辙，从而提升自己的投资判断能力和风险控制水平。

评分☆☆☆☆☆

对于任何一个想要在股市中稳健前行的人来说，缺乏清晰的投资逻辑和风险意识都是致命的。我之前尝试过一些投资书籍，但有些过于晦涩难懂，有些则过于浅显，无法满足我对深度分析的需求。这本书的标题“证券投资分析理论精要与实战案例”给了我很大的信心，它承诺了理论的深度和实践的可行性。我特别看重“理论精要”这部分，它意味着作者会提炼出最核心、最关键的投资分析理论，避免冗余和不必要的复杂性，让读者能够快速抓住问题的本质。而“实战案例”则是检验和巩固理论的最好方式，通过分析真实的股票市场案例，我可以学习到不同市场环境下，各种投资策略的运用效果，以及其中蕴含的风险和机会。我希望这本书能够提供一些成熟的分析方法和工具，让我能够独立地进行股票研究，而不是依赖于他人的推荐。同时，我也希望通过书中案例的解析，能够学习到一些识别价值洼地、规避投资陷阱的技巧，从而在变化莫测的股市中，保持清醒的头脑，做出更明智的投资决策。